區域產業技術路線圖制定中的協同機制研究

許彩俠，金 恬

（中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026）

區域產業技術路線圖制定中的協同機制研究

許彩俠，金 恬

（中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026）

產業技術路線圖已被實踐證明是一個行之有效的科技創新管理工具。在我國，目前產業技術路線圖的研究尚處于起步階段，但一些地區已率先付諸實踐。本文針對現階段我國區域發展水平差異較大的基本國情，提出在制定產業技術路線圖、推動區域自主創新的過程中構建包括企業、政府、研究型大學、技術中介機構在內的協同機制，促進技術創新和產業升級，最后通過安徽省新能源汽車產業技術路線圖制定的案例進一步論證其合理性與實用性。

區域產業技術路線圖；協同機制；創新驛站；研究型大學

2008年，國家科技部在上海、北京、天津、廣東、廣西、湖北、內蒙古等7個省市區實施“區域產業技術路線圖”試點工作。此后其他地區也結合本地實際陸續開展區域重點產業的技術路線圖繪制工作，以期推動區域經濟發展。到目前為止，各地先后取得了階段性的成果。從經驗來看，區域產業技術路線圖的成功制定離不開各相關主體之間的協作，其實質是建立以企業需求為導向、技術服務為紐帶、科研資源為依托、政策資金為支撐的新型區域協同創新模式，從而提高區域的自主創新和輻射帶動能力，以適應建設創新型國家的需要。

本文嘗試采用理論演繹和案例研究的方法探討符合我國國情的區域產業技術路線圖制定模式，即針對當前國內創新資源的分布現狀，在制定區域產業技術路線圖過程中構建包括企業、政府、研究型大學以及技術中介機構在內“四位一體”的區域協同創新機制。

1 區域產業技術路線圖的提出

為推動各地區的技術創新和產業升級，我們引入產業技術路線圖作為引導產業發展的戰略導航系統。

產業技術路線圖于20世紀70～80年代在美國制造業率先興起，此后在美國半導體行業首先得到了應用并獲得成功，其《國家半導體技術路線圖》在全球化背景下堪稱產業技術路線圖的成功典范［1］。在美國的影響下，為了避免未來的技術創新和產業需求相互脫節，世界主要國家和地區紛紛啟動產業技術路線圖的制定工作，特別是發展中國家為了通過產業創新建立自身的核心競爭優勢，實現經濟的快速發展，更是將產業技術路線圖視為企業技術創新的指南。

從發達國家的經驗來看，制定產業技術路線圖的主體是政府或行業協會，同時也需要企業、大學、研究機構、技術中介機構等多方面的廣泛參與。產業技術路線圖的制定至今沒有確定的流程和構圖規范，一般分成準備階段、繪制階段、后續更新階段三個階段［2］。制定過程中需要融合技術經濟分析、技術情報、技術評價、知識產權分析等多種方法，最終以基于時間的多層二維圖表的形式來表達戰略規劃。

從本質上說，產業技術路線圖是通過對產業內的市場需求、技術發展和研發基礎進行系統的研究，運用群體智慧識別產業技術的優先順序，統籌創新資源，預見現有條件下未來產業技術發展的最佳路徑，指導人們實現有限資源的優化配置。

根據產業集聚理論，與產業相關聯的企業往往在地理空間上高度聚集以形成強勁的持續競爭優勢。在世界范圍內，這種現象既出現在傳統產業中，也大量出現在代表新經濟發展方向的高科技產業中。此外，由于我國各地區的科技發展水平差別較大，難以制定統一的創新戰略，因此在制定產業技術路線圖時，我們首先應著眼于區域的科技創新，結合各地區實際，因地制宜，統籌區域內的創新資源，制定區域產業技術路線圖以提升本區域的產業發展水平。

2 協同機制的引入

為提高技術路線圖的準確性和制定效率，我們提出在技術路線圖的制定過程中引入協同機制。

2.1 國內技術路線圖制定實踐分析

目前國內的技術路線圖可分4類：一是由中央政府制定的國家技術路線圖，二是由產業內部按照一定的組織機制繪制的產業技術路線圖，三是由有條件的企業自行制定的企業技術路線圖，四是由地方政府針對某些重點產業組織制定的區域產業技術路線圖。其中，企業技術路線圖一般僅限于企業內部，這里不做討論（見表1）。

從上表可見，國家技術路線圖和區域產業技術路線圖都是政府主導下的官產學研合作，并且需要召集各方面的專家探討和論證。而產業技術路線圖的則是由行業聯合體參與的產學研合作。但是它們在各自的制定過程中往往僅存在較為松散和缺乏規范的簡單合作關系，都過度強調了組織者（政府或行業協會）的支配地位而忽視了其他主體的積極作用，僅將技術路線圖看做是組織者提供給企業、高校、研究機構等的公共產品，而非各主體交流與博弈的平臺，不利于區域協同創新的有效開展。

2.2 協同機制

與發達國家相比，我國社會主義市場經濟體制尚不完善，企業創造了大量的就業機會，對GDP的增長具有很大的推動作用，卻常常面臨著創新能力不強、抗風險能力較弱的尷尬局面。因此，企業是對協同創新最迫切的需求者。政府作為市場經濟的管理者，在引導產業發展、推動產業升級中發揮著重要作用，所以協同創新也離不開政府的參與。近年來，國家、行業和地方的技術路線圖制定的實踐都說明，區域產業技術路線圖的制定是建立在官產學研相結合的基礎上的。根據Keld Laursen等對產學研合作中地理毗鄰性與大學科技水平的效應理論，企業在選擇與大學協作時優先考慮大學的研究水平，與一流大學擇鄰而居，有利于促進區域協作的開展［6］。在我國，由于高等教育資源的布局，技術創新主要依賴于所有學研機構中創新資源最豐富、創新人才最集中的研究型大學。目前國內將研究型大學普遍定義為具有較強科研實力，以培養高層次創新人才、產生高水平科研成果為主要任務的高校特殊群體［7］。根據這一定義，我們將“211工程”與“985工程”（如圖1所示）中的高校視作研究型大學。這些分布在國內各區域的研究型大學在一定程度上代表了當地的科技文化發展水平，是區域技術創新的中堅力量。除此以外，針對我國國情，為廣泛地推動區域產業發展、避免因知識產權保護等而產生的問題，還必須考慮促進技術轉移合作的中介機構。我國的技術中介機構脫胎于技術交易所，采用歐盟創新驛站［8］技術轉移模式之后得到了迅速發展。國內創新驛站的相繼建立，形成了一些區域性的技術轉移服務網絡，并有擴大的趨勢，在促進企業與企業、企業與科研機構之間的技術轉移方面發揮著越來越重要的作用。可以說，研究型大學和技術中介機構構成了國內區域產業技術發展中技術創新和技術轉移的兩大支柱。

因此我們提出，在制定區域產業技術路線圖時，建立一個囊括企業、政府、研究型大學以及技術中介機構在內的協同創新體系，共同開展創新協作。協同機制即指針對區域內企業創新水平較低的現狀，通過政府引導和支持，借鑒創新驛站的模式與經驗，以研究型大學為主導，以技術中介機構為支撐，開展技術創新協作和技術轉移，旨在提高企業自主創新能力和產業水平，更好地推動區域社會經濟的發展。

3 基于協同機制的區域產業技術路線圖制定

區域產業的協同創新是一項復雜的社會協作過程。在區域產業技術路線圖制定的不同階段，不同的創新主體都有著各自不同的分工（見表2）。

區域產業技術路線圖的繪制是為國家科技計劃服務的，因此在準備階段，首先必須有政府的積極參與，發揮政府的動員和組織能力，構建最廣泛的創新聯盟，統籌和協調產業相關的主體和資源。接著，在政府主導下建立一個領導區域產業技術路線圖制定的核心團隊，以便協調產業內部及產業之間甚至政府之間的關系，同時成立負責具體工作的次級團隊。所有團隊的成員主要包括來自于四大主體的產業專家、技術研究者、經濟學家、教育人員、政府政策制定者、人力資源專家、產業界的顧客和供應鏈成員等等。最后由領導團隊組織參與者簽訂保密協議。

繪制產業技術路線圖是為產業升級和結構調整服務的，所以在繪制階段，首先通過詳細描述產業現狀和產業技術條件及其未來發展趨勢，在此基礎上描繪產業未來技術與產品全圖，接著提煉產品實現的關鍵屬性，選擇支撐產品屬性的技術，進行產業專利研究并繪制專利地圖，最后在時間序列上連接關鍵技術和產品。在此過程中還需要分別對研發資源、政策、融資、人才、組織實施機制等開展相關分析，確保制定的區域產業技術路線圖符合本區域產業發展的實際。參與整個過程的人員不只局限于少數專家學者，而是需要召集來自企業、政府、研究型大學、技術中介機構以及社會各方面的大量專業人士。

在后續更新階段，隨著產業內部對相關產品和技術的理解愈加深入，對產業未來發展趨勢的把握會更為準確，只有及時地更新產業技術路線圖，才能給路線圖使用者傳遞更加可靠的信息。這里需要充分發揮四大主體的信息調研、反饋作用，以利于對路線圖進行及時更新和修正，推動地方產業發展。

區域產業技術路線圖的制定符合我國區域自主創新的需求，為溝通企業、政府、研究型大學和技術中介機構等提供了協同創新的平臺。以區域產業技術路線圖為載體，可以推動我國區域技術創新和技術轉移的戰略發展，優化產業創新資源的配置。在技術路線圖的應用過程中，應按時間節點，將政策、資源、人才、資金等按照不同階段的需求落到實處，保障區域協同創新的有序進行。

4 案例分析

2010年11月22日，安徽省發布全國第一個區域新能源汽車技術路線圖，即《安徽省新能源汽車產業技術路線圖》。根據該路線圖，安徽省新能源汽車產業以市場為導向，以奇瑞、江淮、安凱等骨干企業為主體，以新能源轎車、商務車整車為目標，以電驅動平臺為核心，整合省內外高校、科研單位創新資源，重點突破整車、電機及其控制、電池及其管理、增程器等核心技術，實現產業化技術的跨越發展，推動新能源汽車整車和關鍵零部件的快速產業化。

該路線圖由安徽省經濟和信息化委員會委托合肥工業大學，并聯合省內重點企業組成課題組編制，歷時10個月完成（制定流程如圖2所示）。其參與主體包括：

（1）企業。

新能源汽車是安徽“十二五”重點發展的戰略性新興產業，在安徽省具有一定的產業發展基礎。其中位于合肥的江淮汽車股份有限公司和安凱汽車股份有限公司、位于蕪湖的奇瑞汽車股份有限公司三大自主品牌對新能源汽車都擁有完全的自主知識產權；位于合肥的國軒高科動力能源有限公司等一些配套件生產企業，多年來在電機、電池、電控領域進行了大量卓有成效的研發工作，并已實現批量生產。

（2）政府。

安徽省確立把新能源汽車作為本省汽車產業調整和振興的重點，抓住合蕪蚌自主創新綜合試驗區建設的機遇，實施創新推動戰略，積極制定推進新能源汽車產業發展規劃和政策，其中包括：①跟進國家對新能源汽車的政策扶持推出新政，如合肥市每輛新能源汽車在國家補貼之外再補1萬元給汽車生產企業；②再建5個電動汽車充電站和300個充電樁，在全省范圍內落實大規模的充電站、充電樁等配套設施建設方案。此外，安徽省制定了《安徽省新能源汽車產業技術發展指南（2010-2015年）》進一步明確了未來5年安徽省新能源汽車產業技術發展脈絡和總體目標。

（3）研究型大學。

安徽省擁有3所“211工程”與“985工程”高校（中國科學技術大學、合肥工業大學和安徽大學），其中合肥工業大學是國內汽車界的重要學府，有著雄厚的汽車研發力量和廣泛的人脈關系，與江淮、奇瑞等汽車企業有著較為緊密的長期合作。當前，合肥工業大學正在汽車及零部件、裝備制造、電子信息、節能環保、新能源等多個產業領域進行集中攻關，作為國內新能源汽車重要的研發基地，還專門成立了新能源汽車研究院。

（4）技術中介機構。

2010年7月13日，科技部火炬中心確定包括安徽在內的11個地區作為創新驛站試點。安徽創新驛站通過推進“科技路路通”工程，構建“上下一條線，全省一盤棋，對接長三角，連接國內外”的技術轉移服務體系，形成具有地方特色的創新驛站工作模式。在省市共建的合肥科技創新公共服務中心基礎上，建設了創新驛站安徽區域站點；并在蕪湖分中心和蚌埠分中心基礎上，建設創新驛站蕪湖基層站點和蚌埠基層站點，發展一批創新服務站。

由于新能源汽車產業投資巨大，且短期內難以收到回報，因此在產業鏈上需要充分發揮區域協同創新的優勢。2010年8月20日，安凱、江淮、奇瑞等汽車整車生產企業和零部件企業與中國科學技術大學、合肥工業大學、安徽大學等重點高校以及安徽省科技成果轉化服務中心等科技中介服務機構、政府管理部門、金融機構等共24家單位，圍繞新能源汽車產業發展組建安徽省新能源汽車產業技術創新戰略聯盟，標志著安徽省新能源汽車產業關鍵領域的技術創新合作步入新的階段。以此為契機，參與該技術路線圖制定的各主體依托聯盟，充分利用和集聚聯盟內整車企業、核心部件企業、研究型大學、科技中介服務機構和金融機構的優勢資源，加快相關技術成果轉化及產業化進程，研發了一批具有自主知識產權的產品，從而推動安徽省新能源汽車產業實現跨越發展（見圖3）。

與其他技術路線圖不同的是，該技術路線圖的制定是在政府支持下，由相關企業、研究型大學、科技中介機構等聯合完成，在此過程中既有政府對企業技術創新和研究型大學科研項目的財政支持，又有研究型大學與地方創新型產業緊密合作、積極推動科技成果產業化，同時地方技術中介機構具備較高的技術轉移水平，努力促進技術交流與合作。技術創新聯盟的成立脫離了以往簡單松散的合作，轉變為有組織的協同創新，使這樣的區域產業技術路線圖具有很強的針對性和可執行性。并且安徽省屬于中部省份，其區域產業技術路線圖的成功制定對中西部地區有一定的借鑒意義。

5 總結與后續工作

科技部已明確提出運用產業技術路線圖工具開展“十二五”科技發展規劃。截至2010年，廣東、北京、湖北等多個地區已初步完成了相關區域產業技術路線圖的繪制。本文針對國內推進自主創新試驗區建設的實際，提出在制定區域產業技術路線圖的過程中建立集成企業、政府、研究型大學以及技術中介機構等相關主體在內的區域協同創新體系，以實現技術創新能力和產業升級的有效對接，并對四大主體在技術路線圖制定過程中的任務進行了詳細的分工。最后結合安徽新能源汽車產業技術路線圖制定的實踐案例進一步論證協同機制的有效性。本文的創新之處在于，首先針對我國產業發展現狀定義了參與區域產業技術路線圖制定的四大必備主體，即企業、政府、研究型大學和技術中介機構，其次提出了在制定過程中四大主體所遵循的協同機制，最后對如何開展協同創新進行了詳細闡述。

在我國，產業技術路線圖的理論探討和實踐工作目前尚處于發展階段。在實踐過程中，產業技術路線圖的制作和實施流程都會因區域、行業等因素的差異而有一些具體的變化。后續工作將結合具體的產業類別，針對影響區域協同創新的因素進一步開展實證研究。

［1］David P,et al.Frontier experiences from industry-academia consortia［J］.Research Technology Management,2003,（31）:27-30.

［2］孟海華.產業技術路線圖研究［D］.中國科學技術大學,2009.

［3］國家技術前瞻研究組.關于編制國家技術路線圖推進《規劃綱要》實施的建議［J］.中國科技論壇,2008,（5）:3-6.

［4］科學技術部發展計劃司、中國科學技術發展戰略研究院.半導體照明產業技術路線圖研究報告［M］.科學技術文獻出版社. 2009.

［5］李萬.上海區域產業技術路線圖的實踐與推進思考［J］.中國軟科學,2009,（9）:145-149.

［6］Keld Laursen,et al.Exploring the effect of geographical proximity and university quality on university-industry collaboration in the United Kingdom［J］.Regional Studies,2009,（9）:1-17.

［7］王紅軍.我國研究型大學校企合作模式的實證研究［D］.大連理工大學,2007.

［8］李紀珍，閆立罡.歐盟創新驛站網絡對中國科技服務機構發展的啟示［J］.科學學與科學技術管理,2006,（5）:36-40.

Collaborative Mechanism of the Making of Regional Industry Technology Roadmap

Xu Caixia，Jin Tian
（School of Management,University of Science&Technology of China，Hefei 230026，China）

Industry technology roadmap is an effective innovation management tool.In China,the research of industry technology roadmap is still in its infancy,but some areas have taken the lead in promoting it.To work out the problem of differences in regional development,we propose to design a collaborative mechanism including enterprises,government,research universities and technology intermediaries in the process of making industry technology roadmap and pushing forward regional self-innovation,which subserves technology innovation and industry upgrading.In the end,we demonstrate this program is reasonable and practical by the case of Anhui New Energy Automobile Industry Technology Roadmap.

regional industry technology roadmap;collaborative mechanism;innovation relay center;research university

中國科學院戰略規劃方法研究（KACX1-YW-0937）。

2011-05-09

許彩俠（1985-），女，安徽亳州人，管理科學與工程專業博士生；研究方向:科技政策、戰略管理。

F420

A

（責任編輯 張九慶）