改革下一站:城鄉等值化

張勇

摘要：諾貝爾經濟學獎得主、美國著名經濟學家斯蒂格利茨曾預言，新技術革命和中國的城市化將是影響21世紀人類進程的兩大關鍵因素。政治體制的特性與特殊社會結構決定，中國的城市化進程與西方的城市化進程有共性，更具有特殊性，但總的來說是特殊性大于共性。目前，中國的城市化進程正處于一個關鍵的時期，集聚社會資本，探索和實踐走新的城鄉等值化道路，避免城鄉一體化出現農村城市化和新農村建設替代化現象，防止“競爭性”城市化、單向城鄉一體化、進城農民非市民化，正日益成為中國下一步改革的焦點內容之一，關乎經濟社會的長期穩定發展。

關鍵詞：城市化；城鄉等值化；城鄉一體化；新農村建設；改革

中圖分類號：F323；F291

一、社會資本與城鄉關系

縱觀歷史，人類社會的起源和發展，既是一部燦爛文明的發祥史，也是一部浩瀚的城市發展史，更是一部波瀾壯闊的城鄉關系和矛盾史。已有的文獻回顧城市的形成大致有兩種模式。一是東方行政主導型。例如，秦國統一六國后實施的郡縣制，分天下為三十六郡，隨著邊境的開發和郡縣調整，后增至四十余郡。每郡下轄20個左右的縣。郡縣最高行政長官作為皇權的代表而治理地方，其官邸所在地自然而然成為傳統城市的雛形，由此形成從中央都城到地方郡縣的城市網絡。這些城市的起源不是以社會分工和工商業發展為前提，不是直接源于工商業的發展和社會形態轉化，城市作為政治的附庸而存在，是一種官本位體制的異化。二是西方城市社區型。這種類型是物質資本和人力資本的分工與集聚，與商業活動的興旺密不可分。“城市的空氣使人自由”，馬克思?韋伯在總結中世紀城市與資本主義興起時，曾概括適合于資本主義興起的西方城市應具備的五個特征：要塞、市場、有自己的法院或至少部分有自己的法、團體的性質、至少部分的自治和自主。對韋伯而言，城市是現代西方特有的產物，是資本主義、理性精神、自由平等的理念及民主制度的體現。

對全球而言，城市化經歷了三次大的浪潮。第一次是歐洲的城市化。它發端于英國，自1750年開始，歷時近200年的時間，完成了英國和歐洲大多數國家的城市化；第二次是以美國為代表的北美城市化。由于世界工業中心的轉移和歐洲移民的進入，美國城市化速度比歐洲城市化速度快了一倍，僅用了100年左右的時間；第三次是已經和正在進行的拉美、亞洲等發展中國家的城市化進程。

無論是哪種模式，城市的興起必然是農業社會逐步分化出市民社會；必然是形成城鄉二元結構。厲以寧先生總結印度作為非原生型資本主義國家產生和發展時，曾指出：“英殖民者退出印度次大陸之后，二元經濟結構長期存在于印度。到20世紀末，印度獨立半個世紀了，這一進程仍在各地進行著，盡管從政治和經濟制度上看，印度已經是一個資本主義國家了”①。

由于城鄉二元結構的客觀存在，美國著名經濟學家阿瑟?劉易斯通過對印度、埃及等許多發展中國家的研究，于1954年、1955年先后發表《勞動力無限供給下的經濟發展》和《經濟增長理論》兩本著作，提出了著名的二元經濟結構理論。該模式有3個假設條件：不發達國家的經濟分為2個部門，即城市中以制造業為中心的現代部門和農村中以農業、手工業為主的傳統部門；勞動力供給無限；工業部門工資水平不變。這樣，隨著勞動力人口不斷的增長，因土地資源有限、質量下降，使得傳統部門邊際生產率低下、勞動力過剩，為現代工業部門不斷提供廉價勞動力。而現代部門資本的積累、生產規模的擴大將吸收這些勞動力，直到農村剩余勞動力全部被吸收為止。隨著經濟活動從傳統的農業向現代化的非農產業轉移，二元經濟逐步向一元經濟轉化，各經濟部門的勞動生產率、工資和生活水平差異將逐漸縮小或消失。根據這一理論，在實踐中眾多發展中國家和地區將復雜的城鄉關系看成了一個單純的技術問題：即從傳統部門（農村） 向現代部門（城市）過渡只需要實現剩余勞動力轉移和產業的升級。

在實踐中，政策制定者往往忽略了劉易斯模型中的勞動力供給無限、工業部門工資水平不變的假設條件，特別是忽視了城鄉關系以及存在于城鄉關系中社會資本的作用和意義。在高速城市化過程中，這種城市偏向的理論在某種意義上固化了城鄉分割和城市偏向的現狀。Friedman （2006）評價高速增長的城市化是breakneck，即“折斷脖子”。人們往往忽視了城市的空間容量擴大與就業、社會保障、醫療健康、基礎設施、治安條件以及與周圍農村發展等成比例的原理②。過度高速城市化使得部分國家由此出現了經濟增長回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發、社會公共服務短缺、就業困難、社會動蕩、信仰缺失、金融體系脆弱等現象，最終導致“中等收入陷阱”。

事實上，針對城鄉關系，特別是社會資本在城市化的重要作用，早期經濟學家是十分重視的，他們強調城鄉一體：即運費決定了城鄉產業的空間分布。亞當?斯密曾系統性地揭示了地理、貿易、制度、文化變遷對城鄉關系的制約與影響的本質。斯密指出：“假使人為制度不擾亂事物的自然傾向，那就無論在什么政治社會里，城鎮財富的增長與規模的擴大，都是鄉村耕作及改良事業發展的結果，而且按照鄉村耕作及改良事業發展的比例而增長擴大” ③。近年來，一些經濟學家率先挑戰城鄉分割和偏重的傾向。其中代表性的有麥基（McGee，1989）的“Desakota”模型、道格拉斯（Douglass，1998a，1998b）的區域網絡模型、塔科里（Tacoli，1998）的“城鄉連續體”等理論。Bengs（2000）認為，城鄉關系大體可以分為三個階段，即農業主導階段、鄉村依附城市階段和網絡結構階段。而歐洲城鄉關系處在第三個階段，其主要特征是城鄉關系超出了單一交換的方式，顯示出動態網絡的特征。通過各種“流”實現一種“網絡結構”，有形或無形的人流、物流、信息流、資金和技術等將城鄉聯系在一起，并給城鄉都帶來發展機會④。

筆者認為，社會資本通過日趨復雜的社會網絡，通過各種物質資本和人力資本要素的相互流動，正成為影響城市化進程關鍵而且重要的因素之一。由于現代信息技術和交通方式的發展，運費已不再是決定城鄉布局的條件。未來城市和鄉村已經不再作為明顯的獨立地域單元而存在，它們以不同的網絡結構、以不同的方式與鄰近地區和國別聯系起來，這種地域關系的復雜性和空間延伸不僅使傳統中心地理論的城鎮等級模型面臨挑戰，而且對政策制定者提出了考驗。最為典型的例子就是印度的班加羅爾，作為全世界的生產性服務業中心，其城市化的進程和未來形態具有顯著網絡結構化特征，極大的有別于以工業生產為基礎的其他城市。目前，大多數發展中國家的城鄉關系還處在第一、二階段。無論是處在哪一個階段的城市化浪潮，從現代經濟史的意義上說就是一場瓦解二元結構，實現城鄉經濟社會統籌發展的持續、不間斷的革命。其核心是城鄉關系的解構與重組，實質則是社會資本位于某一區域中，在物質資本和人力資本基礎上的優勢集聚。

因此，從社會資本的研究角度，城鄉關系可歸納為：一定地理空間的地理環境、經濟發展水準和產業結構等物質資本決定了城市化每一次推進的初級形態。人口狀況以及教育水平、創新能力等人力資本決定了城市化的持續速度和質量。存在于工業化路徑、政府政策偏好和制度環境中的社會資本，則通過政府和市民社會決定了城市化的道路選擇。因此，討論第三次城市化進程，特別是中國的城市化進程，離不開城鄉關系的妥善處理，特別是社會資本集聚對城市化的影響。那些把城鄉關系視為單純的城鄉人口轉換或者產業升級的唯技術論者，對此應引起足夠的重視。

二、中國城鄉二元體制下的特殊矛盾

世界大多數國家面對的城鄉二元結構及其矛盾，具有普遍性。由于中國政治體制的特性與特殊社會結構，在這種普遍性的基礎上，還存在著城鄉二元體制這一獨特的社會生態。簡單說，農民因為土地和戶籍的制度性安排被“固化”在了農村，無法形成正常的網絡結構，從而實現各種要素的理性流動。這決定了中國的城市化進程與西方的城市化進程有共性，更具有特殊性，但總的來說是特殊性大于共性。

今天中國已經進入了一個加速城市化的發展階段，城市化進程正處于關鍵的時期，城市化、城鎮化、城鄉一體化也成為最熱門的詞匯。在以城鄉一體化為目標，以土地改革為標志的新型工業化進程中，“農村缺錢”和“城市缺地”這兩大基本國情特征，帶來并由此產生的“競爭性”城市化、單向城鄉一體化、進城農民非市民化等問題，關乎經濟社會的長期穩定發展，正成為經濟社會發展的主要障礙和改革的瓶頸。

（一）“競爭性”城市化

為完成本文研究，筆者在導師厲以寧先生的指導下，曾多次到山東省青州市做了田園調查⑤。一般認為，城市化過程中，物質資本和人力資本的集聚作用是決定性的。就青州個案研究表明，社會資本集聚作為一種具有公共財產屬性的產權安排，在城市化過程中社會資本要素的集聚，特別是與相鄰區域的競爭，對城市化的影響也是決定性的，甚至更有一般意義上的高效率。正如張五常先生在《中國的經濟制度》中所言，等次界定產權制度向資產界定產權制度的轉變調動了人和縣級政府的積極性，縣城之間的競爭促進和直接推動了中國經濟的高速發展。其合約精神闡述的分成佃租制，即17%增值稅的合約結構，每一個縣城之間都等于公司之間的競爭。這就把問題引到中國特殊的、天下獨有的、以縣為單位的地區競爭格局⑥。表現在城鄉關系中，即形成具有中國特色的、各地追求的“競爭性”城市化。

中國式“競爭性”城市化有兩個顯著特征。一是“政府主導”的因素大于“市場自然演變”的因素。西方國家城市化的自然演進過程中，確立了以市場為核心的模式，決定了政府在城市化中的輔助地位。同國家的經濟建設一樣，我國的城鎮化發展道路并不是一帆風順的，也走過了一個十分曲折的演變過程⑦，詳見表1。大致經歷經了初期大發展、控制、停滯、遍地開花、大中小協同等階段。

中國習慣于從政府的角度去“安排”、去“計劃”城市化道路，由于縣城之間的競爭和地方既得利益沖突，各級政府通過所謂的規劃界定了人口遷移與就業、城市的職能定位、城市的規模甚至城市之間的聯系，忽視了對城市化本身的規律性以及城鄉關系內在動力機制的探討和尊重。20世紀80年代末的“民工潮”到2004年廣東等沿海地區開始出現的“民工荒”都反映了這一現象。二是中國的工業化明顯超前于城市化，而其他發展中國家的工業化則明顯滯后于城市化。這一趨勢一直到2003年以后才發生了變化⑧，詳見表2。

長期以來，我國的城市化進程未能與工業化進程相匹配，產生許多社會問題。其中，城鄉居民收入差距擴張，基尼系數反映社會公平出現失衡。1978年以前，城鄉居民收入的綜合基尼系數約在0.20~0.24之間，收入分配呈現出平均主義狀況。但此后城鄉居民收入的綜合基尼系數開始拉大。1990年擴大到0.343，1995年為0.389，2000年后達到0.417。如果這種差距持續擴張，世界銀行最新有關中國的發展報告預測，到2020年中國城鄉差距的綜合基尼系數將上升到0.474，問題十分嚴重。

政府主導和工業化這兩個中國城市化特征決定了相鄰區域的城市之間，占據物質資本和人力資本的城市一旦具有先發優勢，將會產生“盆地效應”，優先集聚社會資本，形成產業集聚為主體的大型社區，與周邊地區形成不同程度的城市化梯次。而這種梯次與西方自然演進和市場化的中心區域城市形成機理是完全不同的。中國行政區域之間由于相對封閉和隔絕，地區封鎖現象較為嚴重，網絡結構難以形成，要素“流”流不動，同質化競爭盛行，行政區域之間輻射、互補和帶動作用不強，區域經濟社會孤島化現象突出。“競爭性”城市化這種負的外部性，導致新的城市化落差。

（二）單向城鄉一體化

伴隨著中國以城市國有經濟經濟體制改革為主體的市場化進程，各種生產要素快速向城市集中，一方面加劇和固化形成工業品和農產品之間價格剪刀差；同時還有居民儲蓄存款進城、農民工進城、高校畢業生留城、中高級人才孔雀東南飛等等；另一方面，工業反哺農業、城市反哺農村，資金進村、人才進村則嚴重滯后，中國的城市化進程具有典型單向城市化的特征。從1978年開始，32年間我國城市化率從17%上升到47%以上，提高了30個百分點。城鎮人口從1977年的不足1.7億人增長到2010年的接近6.4億人，增加了4.7億人。如果按全國人口自然增長率推算，其中至多7000萬人是原有城鎮人口自然增長的結果，其余4億人都是從農村轉移到城鎮的人口。城鎮化率從20%提高到40%這個過程中，英國經歷了120年，法國經歷了100年，德國經歷了80年，美國經歷了40年，蘇聯和日本大致經歷了30年，而中國僅用了22年。可以說，這是人類歷史上耗時間最短、規模最宏大的城市化進程。人口和勞動力的大規模城市化，緩解了農村人口過剩、土地短缺的矛盾，提高了轉移人口的收入水平，提升了資源配置效率，成為過去30年中國經濟增長的一個最重要的因素之一。

但是在看到成績的同時，避免重蹈中等收入陷阱的問題也同樣重要。一方面有前車之鑒。阿根廷等拉美國家，4.98億總人口中有3.8億人居住在城市，城鎮化高達75%以上，與經濟發達國家相差無幾。但是其經濟水平卻只有發達國家的1/4，失業和從事非正規經濟的人約占全部勞動力的一半。其中，超過1/3的人口為貧困戶，有相當一部分住在貧民窟中，有約2000萬人流浪街頭，出現了虛假城市化的“拉美病 ”。

另一方面，中國不僅出現了具有共性的“大城市病”，也出現了中國獨有的“農村病”。隨著中國城市化進程不斷加快，農村青壯勞動力進城打工，出現生產要素和信息的單向流動，長此以往農業生產難以為續；以城市化為名的圈地運動形成大量失地農民，這些農民缺乏長期的謀生技能和社會保障；部分鄉鎮攤大餅式的無序化發展，形成新的土地資源浪費。這些新出現的“農村病”，造成社會管理十分困難，社會不穩定因素凸顯。中國農業大學一項針對農村留守人員狀況的最新調查顯示，我國現在有1.5億多的農民在外打工，在我國農村約1億人口的留守群體中，“留守兒童”、“留守婦女”和“留守老人”分別高達2300萬、4700萬和2000萬。“留守婦女”既要撫養子女、贍養老人，又要操持家務、耕種田地，這些農村“留守婦女”在任勞任怨的同時，身體和心理均承受著各種巨大的壓力。在缺少父母關愛、有效的監護、關心和教育等情況下，“留守兒童”無助、犯罪現象不斷增多。“留守老人”特別是單身老人，生了病以后特別感到無助。單身老人病死在床上，待人們發現時已成一堆白骨的事例，近年來也屢見不鮮⑨。從結構指標看，這是一種不協調、不公平的城市化，制約著社會結構的實質性轉換，隱含著巨大的社會不穩定因素。

（三）進城農民非市民化

城市化進程中，農民是否能夠成為真正的市民，享受同等公共服務和政治權利是衡量城市化質量的一個重要指標。2010年9月21日，楊偉民在《中國發展報告2010：促進人的發展的中國新型城市化戰略》報告首發式上說：“我國現有城市化率的統計口徑包括了1.45億左右在城市生活6個月以上但沒有享受到和城市居民等同的公共福利和政治權利待遇的農民工，也包括約1.4億在鎮區生活但從事務農的農業戶籍人口，這些并沒有真正轉變身份的人口約占城鎮總人口的一半，從這個角度講，我國目前的城市化仍屬于‘半城市化，距離‘全城市化”還有很大距離”⑩。“新”市民不能與“老”市民享受同等的社會保障和公共服務，不具有同等政治權利，加劇了社會沖突。

產生這種虛假的城市化現象，戶籍制度本身并不是根本原因，實質問題主要有三：一是即使實行土地財政，由于城市建設多年欠賬，公共服務滯后，城市對新增人口所需的醫療、社保、教育等公共服務開支，以及住房、交通等基礎設施等承載能力嚴重不足。無獨有偶，西方早期城市興起時，由于城市的規模擴大，人口增長過快，某些城市也制定了準入條件和遷入限額，以限制人口大量涌入。例如，要取得市民資格，一些城市規定了較長的居住時間（波爾多為5年，里昂、馬賽和佩里為10年）。有的城市（如波爾多）還規定必須有住房!。二是農民離鄉不離土，現有工資性收入無力實現在城市安家置業。僅對成都12855名農民工和農民的調查中，超過60%“不愿放棄農村資產進入城鎮”@。由于半城市化，農民工家庭無法放棄土地，也導致了土地拋荒和低效率利用，阻礙了土地的規模經營，妨礙了農業生產效率提高和農業現代化進程，這也是單向城鄉一體化的另一種惡果。三是既得利益集團的干預。已經在城市中居住的人“日益不愿讓新來者分享特權”#。

在中國的中西部，特別是像河南這樣的人口大省、農業大省，這個問題尤為突出。無論是走發展大城市，還是中小城鎮的城市化道路都繞不開耕地環境保護、城市承載能力、產業發展以及社區重構等棘手矛盾。較早的實證研究發現，我國100萬至400萬人口的大城市，凈規模收益達到城市GDP的17%~19%，而10萬人以下的小城市和小城鎮未能發現凈規模收益$。這些小城市和小城鎮除了規模經濟性差，人均占地面積是大城市的幾倍。如果單純發展小城市和小城鎮，將降低生產要素配置效率，導致土地資源浪費，劣化發展質量。如果發展大城市，現有中西部大中城市的企業盈利水平和土地財政的承受能力無力負擔大量進城人口的公共服務成本，更談不上對農業、農村、農民的反哺，難以實現以不犧牲環境和糧食生產為前提的經濟社會可持續發展。

三、中國式“巴伐利亞試驗”：城鄉等值化模式

2010年上海世博會的主題——“城市，讓生活更美好”，揭示了當今人類對城市功能的基本認識和美好的期盼。實現城市化的夢想，正確選擇城市化道路是關鍵。城市化道路是指城市化進程的途徑或方式，是推動城市化進程中所采取的某種模式或戰略安排。一般而言包括三個方面的內容：城市化機制、城鄉關系、城市發展方針。就城鄉關系而言，美國著名城市學家劉易斯?芒福德(Lewis Mumford)對城鄉關系曾精辟地指出：“城與鄉不能截然分開；城與鄉同等重要；城與鄉應當有機結合在一起”%。

德國早在1950年就開始了這方面的探索和實踐。二戰后，歐洲大陸尤其是在德國，城鄉差距不斷擴大，城鄉居民貧富懸殊，大量農村人口不斷涌入城市，城市就業、社會治安、生存環境等問題突出。為調節和緩解城鄉矛盾，1950年德國賽德爾基金會開始倡導城鄉等值化試驗。其核心理念是實現農村與城市生活不同類型，但是等值。通過土地整理、村莊革新等方式實現了在農村生活并不代表降低生活質量的目標。農村經濟與城市經濟平衡協調發展，明顯減弱了德國農村人口向城市涌入的狀況。這一計劃在德國巴伐利亞州開始實施后，逐步成為德國農村發展的普遍模式，1990年更成為歐盟農村政策。目前德國巴伐利亞州農村地區占全州總面積的80%以上，為近60%的人口提供居住工作和生活的空間。

22年前，由德國賽德爾基金會提供援助，針對中國開始出現的與戰后德國類似的單向城市化現象，德國巴伐利亞州選擇中國北方農村發展水平中等偏下的南張樓村開展了中國式“巴伐利亞試驗”。項目的主要內容是通過村莊規劃、土地整理、基礎設施建設和生態建設，達到改善農村的生產生活和環境條件、促進農村發展的目標。項目實施方案由德方和南張樓村共同研究商討，由南張樓村出資、出工自主建設。雖然項目實施中，中方添加了德方所不愿看到的諸多中國元素，包括中方不愿建設停車場等現在看起來的落后想法，但總的來看項目實施基本成功。目前農民生活水平顯著提高，人均純收入近萬元；興建了近百個企業；農業生產成為副業，而企業生產成為正式職業；居民的生活方式明顯改善，村民工作和生活在包括工業區、農田區、文教區、生活區等同類功能集中連片的社區里；村文教中心和集貿中心起到了較為明顯的輻射作用。

山東青州南張樓村城鄉等值化實驗最為突出的特點有五方面：

一是生產方式轉變促進了生活方式轉變。農忙務農、農閑務工、亦工亦農的生產方式，引導和開化了南張樓村村民的思想，具有了規模化分工協作、團隊文化、規章法制等現代工業社會的意識。這些體驗極大地提高了南張樓村民的生活質量和準市民意識。

二是社會資本的集聚根本性改變南張樓村經濟社會的自然演進歷程。德國賽德爾基金會提供的較為完善的城鄉關系理念，結合南張樓村黨支部和村委會一班人帶領全村農民的真抓實干，形成一張新型的網絡社會結構。在這個網絡結構中活躍著四個“流”。第一，先進城鄉等值化理念“流”；第二，“四兩撥千斤”（項目德方提供400萬人民幣）的資金“流”；第三，強調技工學習、逐步深造、出國研修的人才“流”；第四，各種交流、參觀和互動激發的信息“流”。這些“流”集聚了南張樓村的社會資本，激發了相應的物質資本和人力資本力量，形成了強制性路徑變遷內生動力，造就了南張樓村由純粹的農業村蛻變為城鄉等值化的新社區。

三是民營經濟是城鄉等值化的內生動力。從調研來看，目前改變南張樓村生活水平與生活方式的主要原因與動力還是開辦企業，發展民營經濟的結果。在這22年實驗過程中，民營企業，特別是出國返鄉的農民創建中小企業成為了社會資本均衡化的主要載體，也是前述生產方式轉變促進了生活方式轉變的基礎。對南張樓村村民來說，雖然南張樓村的確比別的村子富裕，離開村子進城打工的人已經很少了，而且每年有幾百外鄉人來此打工，對他們最大的吸引力，并不是已實現機械化耕種的土地，而恰恰是那100多個非農業的工廠，這與“巴伐利亞試驗”的初衷是相違背的。

事實上，南張樓村大部分小工廠都是出國打工掙錢的村民返村后投資建立的，幾乎沒有農民選擇把錢投在莊稼地里，這讓德國人也很無奈，實驗結果與德方賽德爾基金會所期望的以農村、農業為主體的村莊發展理念相比有一定差距。但從中國實踐來看，人們渴望在極短的時間范圍內改善生活，加之全國范圍內的競爭性城市化進程，使得即使是一名普通的村民，對村里工業區的關注程度也遠遠高于大田區、教育區和公共設施區。因此，通過民營經濟發展來集聚物資資本、人力資本、社會資本，解決社會資本的租值耗散，則是中國城市化進程中不可逾越的一個發展階段。

四是鄉村精英是農村社會資本集聚節點和增長點。鄉村精英由于在農村中的特殊地位，在個體、社區網絡和更大網絡的互動過程中可以起到關鍵聯結點及推動力作用。從南張樓村村黨支部書記袁祥生個案來看，作為血緣、地緣網絡的核心和中堅，正是因為他的努力，聯系鄉村封閉網絡和外部開放網絡， 并不斷拓展社會關系網絡。通過接受德方理念，出國游學、創辦企業等等，從一名文化程度不高的農民成長為知名的村級致富帶頭人和城鄉等值化實驗的具體實施者。一方面他不斷集聚其個人社會資本， 另一方面發揮他自身節點作用，通過組織村里率先覺悟的出國務工、參與土地整理、上學辦廠的村民，有效地增加和提升整個南張樓村的社會資本存量。由此衍生了大批急需的農業合作社和中小企業的人才，為城鄉等值化實驗準備了人力資本和物質資本儲備。

同時，隨著社會資本的集聚，農民在日益提高的民主意識的支配下，對村民委員會的要求就會越來越高。農民更愿意通過民主的程序，將能夠代表自身利益和愿望的鄉村精英選舉上來，以最大限度地實現農民的利益。農村經濟精英不僅為農民利益進行保護和代言，而且在農村公益事業領域也充當主要力量。在鄉村治理等制度層面，由于袁祥生式的鄉村精英的存在，有力地推動了治理結構的完善，降低了實施城鄉等值化實驗的交易成本。從實踐上來看，鄉村精英是城鄉等值化實驗的決定性力量。

五是村莊的治理結構、社會管理等制度環境決定村莊發展模式。從南張樓村村民自治歷程來看，村民參與鄉村治理的社會資本嚴重的非均衡化，22年中雖然意識和觀念得到極大提升，但與鄉村建設的未來仍然不相適應。當然，這是由中國目前所處的轉型期所特有的歷史性特征所決定的。因此，改革的下一步，應該更加重視鄉村改革、土地改革的頂層設計，更加強調從機制體制角度來認識和解決三農問題。

南張樓城鄉等值化實驗是德國經驗與中國現實互相作用又互相妥協的一個結合體，為中國新農村建設和城市化提供了一個非常有價值的案例。22年城鄉等值化實驗，為中國人解決三農問題、探索城市化道路積累了獨特的經驗和教訓，實驗本身已經超越了一個4000人的普通村落夢想脫貧致富、追求幸福生活的初衷。但是，我們應該清醒地看到，德國開展城鄉等值化的起始條件與中國有很大的區別，包括工業化程度、法制環境、政府角色、人口密度、教育素質、生活理念、文化背景等等。應該說，城鄉等值化在全中國范圍還是一種理念和夢想。目前在中國鄉村發展實踐中，更多強調的是行政主導的城鄉一體化，這種城鄉一體化在部分地區已經開始出現了兩種誤區：

第一種誤區是：城鄉一體化就是農村城市化。將城鄉一體化片面理解為空間上的一體化，盲目追求城市和鄉村在空間上的一體發展，不考慮城市與鄉村在空間發展上的區別，盲目地造城建鎮，脫離經濟基礎去變農村為城市。特別是將城市建設照搬照抄到新農村建設中去，追求外在形態、基礎設施的一樣化，而農民的生活并未得到明顯改善。城鄉一體化建設成為一種形式主義，忽視了城與鄉的各自特點、地位、功能和作用，忽視了城與鄉之間相互依存、互為補充、不可替代的關系。

第二種誤區是：城鄉一體化就是新農村建設替代化。片面強調城市反哺農村，要求給予農村更多物質和資金上的支持，沒有從城鄉互動、共同發展、共享成果的角度去認識和規劃。將城鄉一體化簡單理解為解決農民吃水難、解決農村子女上學難等具體工作。忽視了城鄉一體化是統籌城鄉發展、全面實現小康社會、加快推進現代化、打破城鄉二元體制的頂層設計。忽視了城鄉一體化和新農村建設是整體和局部的辯證關系。

中國目前城市化進程仍處于鄉村依附城市階段。借鑒山東青州南張樓村城鄉等值化經驗教訓，順應世界城市化第三個階段出現的網絡結構趨勢，有效解決市場不完善以及社會資本租值耗散下的第三類非均衡問題^，避免城鄉一體化出現農村城市化和新農村建設化現象，防止“競爭性”城市化、單向城鄉一體化、進城農民非市民化，城鄉等值化實驗可在中國被賦予新的內涵。

那就是新城鄉等值化模式：利用社會資本構建的網絡結構，通過有形或無形的、雙向的人員流、物流、信息流、資金流、技術流和政府轉移支付、社會保障等各種“流”，將城鄉有機聯系在一起，依托土地整理、村莊革新、信息技術、低碳生產等方式，逐漸消除農村在生產、生活質量上與城市的差異，實現與城市生活不同類型但等值的目的。這種城市化道路，有三個特點：

一是多元化。未來城市和鄉村不再作為明顯的獨立地域單元相互割裂，而是以不同的網絡結構、以不同的方式與鄰近地區和國別聯系起來，形成不同種類的新型社區。契合中國地域遼闊、經濟社會發展不平衡的國情，能有效解決農業大區、人口大區以及欠發達地區城市化過程中的尖銳矛盾。中國城鄉融合之路，特別是村莊發展，在相當長一段歷史時期會更多地表現出多樣化特征。

二是過渡型。體現在離土不離鄉的情況下，通過土地流轉的制度性安排，農民進城也能保全自己的承包地和宅基地等財產權，享受同等公共服務和政治權利。同時，也為進一步的城市化預留了地域空間、生態環境以及良好的經濟和社會基礎。

三是自主性。有別于政府主導的大城市戰略或中小城市戰略，鄉村可自下而上，根據自身的特點，遵循經濟發展規律，在生活總體等值的基礎上，個性化、生態化、智能化、低碳化地推動城市化進程。

厲以寧先生提出了“以平衡為分析的出發點，但不以平衡為必然達到和必須達到的境界”的著名命題。中國未來城市化進程亦如此。追求絕對的城鄉一體化是一種烏托邦式的理想，期望通過發展高度發達的特大城市維系城鄉關系更是一種不可取的思路。在實施大中小城市和小城鎮協調發展戰略時，我們也不能忽視社會資本租值耗散下的第三類非均衡導致的貧困。即在網絡結構中，如果具有公共產品屬性的社會資本不能被有效地分配和集聚，無論積累多少物質資本和人力資本，仍會形成新的社會資本的分配不公平，而這種社會資本不公平將會導致兩種新的貧困化。一種是競爭性社區貧困化。區域之間由于“競爭性”城市化的負外部性，形成區域之間的經濟巨大落差、居民之間收入差距持續擴大；一種是個體代際貧困化。如同生活在別墅里的乞丐，教育等社會資本形式公平，實質不公。而這樣的乞丐還有可能通過代際效應和代際遺傳，不是越來越少而是越來越多。

由此，我們可以有這樣五點基本認識：

一是新城鄉等值化道路是中國城市化的有效途徑之一。其未來是城鄉社區化。它成功與否取決于網絡結構的進化，取決于經濟全球化、信息技術和交通方式帶來的人際交往、消費模式、低碳環保的變革，以及政策制定者的適應能力。

二是作為一種具有公共財產屬性的產權安排，社會資本要素的集聚，特別是與相鄰區域的競爭，對某一區域城市化進程的影響是決定性的和高效率的。由于存在社會資本租值耗散下的第三類非均衡，社會資本非均衡背景下的“競爭性”城市化同時具有負的外部性，包括競爭性社區貧困化和個體代際貧困化。

三是即將處在人口紅利十字路口的中國，如果個體和社區的生產方式沒有改變，而個體和社區生活方式的城市化，由于城市承載能力不足，有可能導致公共財政災難。

四是中國城市化道路，應避免單純的城鄉人口轉換或者產業升級的唯技術論。不應排斥城市化機制、城鄉關系、城市發展方針的自然演進和多樣化。

五是城鄉關系可引申為：一定地理空間的地理環境、經濟發展水準和產業結構等物質資本決定了城市化每一次推進的初級形態。人口狀況以及教育水平、創新能力等人力資本決定了城市化的持續速度和質量。存在于工業化路徑、政府政策偏好和教育、法制等制度環境中的社會資本，則通過政府和市民社會的網絡結構決定了城市化的道路選擇。

注釋：

① 厲以寧：《資本主義的起源》，商務印書館，2006年，第512頁。

② 葉超、陳明：《國外城鄉關系理論演變及其啟示》，《中國人口》，2008 年第18 卷第1 期。

③ 亞當?斯密：《國民財富的性質及其原因的研究》，郭大力、王亞南譯，商務印書館，2002年，第346~383頁。

④Bengs：歐洲的城鄉關系[A]，見：提高城鄉聯系與協調經濟發展國際會議論文集[C]，國外城市規劃網http://www.upo-planning.org/detail. asp?Article ID = 219，2004。

⑤ 田園調查先后召開了民營經濟、城鄉一體化、巴伐利亞實驗、黃樓花卉業興衰研討等四個主題討論會。走訪了青州市經濟開發區、黃樓花卉產業基地、建福齒輪等重點民營企業以及廟子鎮等遷村并點試點區。并選擇青州市500家民營企業作為樣本（回收樣本477份）。通過問卷調查，對青州全區域城市化與民營經濟發展之間的關系，以及青州物質資本、人力資本、社會資本的競爭力狀況進行了量化剖析。

⑥ 張五常：《中國的經濟制度》，中信出版社，2009年10月。

⑦ 葉劍平、張有會：《中國城鎮化發展戰略》，求是理論網，http://big5.qstheory.cn/ts/zxyd/byydtd/201003/t20100325_25161.htm。

⑧ 葉劍平、張有會：《中國城鎮化發展戰略》，求是理論網，http://big5.qstheory.cn/ts/zxyd/byydtd/201003/t20100325_25161.htm。

⑨ 劉光宇：《城市化夾縫中的農村“386199”難題》http://news.dichan.sina.com.cn/bj/2010/09/10/211419.html。

⑩引自中新網 http://www.chinanews.com/gn/2010/09-21/2549411.shtml。

!厲以寧：《資本主義的起源》，商務印書館，2006年，第276頁。

@王安：《詩意的成都》，http://zqb.cyol.com/content/2010-12

/08/content_3459261.htm。

#波奇拉主編：《歐洲經濟史》第三卷，商務印書館，1989年，第320頁。

$王小魯：《中國需要面對半截城市化中的問題》，http://finance.sina.com.cn/roll/20101224/01259154509.shtml。

%劉易斯?芒福德：《城市發展史：起源、演變與前景》，倪文彥等譯，中國建筑工業出版社，1989年。

^筆者認為社會資本租值耗散下的第三類非均衡，是由城鄉關系非均衡導致的社會資本非均衡。其實質是由于中國農村土地集體所有制和戶籍管理制度存在租值耗散，具有非均衡屬性的社會資本更加板塊化、常態化，形成第三類均衡。此類非均衡關注得更多的是什么樣的企業和企業經營者，以何種方式集聚信任、規則和網絡，通過社會資本增加了投資于物質資本和人力資本的利益，從而促進第二類非均衡。

（編輯：張小玲）