公平正義理念之刑事法論域
——以俄羅斯刑事法研究為視角

龐冬梅

(黑龍江大學俄羅斯研究院，哈爾濱150080)

公平正義理念之刑事法論域
——以俄羅斯刑事法研究為視角

龐冬梅

(黑龍江大學俄羅斯研究院，哈爾濱150080)

公平正義是俄羅斯刑法的首要價值，是貫穿其刑事立法、司法與執法的重要原則，是俄羅斯刑事法的生命線。中國刑法應當借鑒俄羅斯刑事立法中所體現出來的公平正義理念，在刑事立法、司法與刑罰執行方面堅持公正原則，貫徹“中庸”思想，以期達到防衛社會與保障人權的雙重目標。

公平正義;刑法原則;刑罰目的;刑罰執行

從哲學的理論高度上來看，思想家與法學家在許多世紀業已提出了各種各樣的不盡一致的“真正”的正義觀，而這種種觀點往往都聲稱自己是絕對有效的。從社會秩序的實用主義層面來看，人們也已經采用了許多不同的思想進路去解決“善社會”(good society)的問題［1］261。因此，歷史上所提出的那些頗具影響的理論凸顯出了人們對實現公平正義的不盡相同的態度。

公正，也稱公平、正義，源出于拉丁語Justitia，系由jus一詞演衍而來。從詞源學上說，它具有正直、正當、公正、不偏不倚的含義［2］。這正與中國古代儒家所倡導的作為一種宇宙觀、方法論和道德境界的中庸精神相吻合。《論語·雍也》:“中庸之為德也，其至矣乎!”以“中庸”為最高的美德，中庸反對“過”與“不及”;北宋程顥、程頤認為“不偏之謂中，不易之謂庸。中者，天下之正道;庸者，天下之定理”(《遺書》卷七);南宋朱熹說“中庸者，不偏不倚，無過不及，而平常之理”(《中庸章句》)?！爸杏埂辈粌H是中國哲學的精神或精髓，也是西方一種重要的哲學思想。

早在古希臘，中庸(mean)就是一個哲學范疇。畢達哥拉斯學派把現存事物看做是對立之間的“恰如其分的均衡”。柏拉圖把這種均衡概念移植到倫理學中。亞里士多德認為，萬物皆有其中庸之道。……人的一切行為都有過度、不及和適度三種狀態，過度和不及都是惡行的特征，只有中庸才是美德的特征和道德的標準①何秉松:《全球化時代刑法理論體系的反思與重構》，載國際研討會主題報告“全球化時代的刑法理論新體系”，中國政法大學主辦，2007年10月，第64頁。。同時，公正是法的本性、法是公正的象征。刑法涉及對公民的生殺予奪，因而公正性更是它的生命，更值得我們重視。公正是刑法的首要價值，就是說，刑法中的一切問題都應當讓位于公正性，刑法應當成為具有公正性的刑法。亞里士多德指出:“不均是不公正的，然而在不均等的事物之間存在著一個中間。這個中間就是均等。如若不均是不公正，那么公正就是均等，就是中間?！保?］陳興良教授認為，這里的中間，就是所謂中道。公正不僅為二極端之中道，而且也是兩種公正標準之中道②陳興良教授根據亞里士多德的分配性公正與矯正性公正的區分原理，認為在刑法中，也有這兩種公正:按照已然之罪確定刑罰，即報應，相當于按需分配，是一種矯正之公正。按照未然之罪確定刑罰，即預防，相當于按需分配，是一種分配之公正。參見陳興良:《刑法哲學》(上)，中國政法大學出版社2009年版，第5－6頁。。公正的刑法學意義越來越受到當代法學家的重視，其中也包括俄羅斯刑法學者。

一、俄羅斯刑法中的公正原則

法律制裁問題是同法律的秩序作用及其增進正義的目的聯系在一起的。法律強制執行措施，其目的乃在于實現和加強有序的、一致的和有效的執法［1］368。前蘇聯刑法學者雅科弗列夫(А.М.Яковлев)曾對刑事法中的公正意義進行過經典論述，認為“無強制的刑事司法是無力的、無教育感化的刑事司法是不人道的，而缺乏公正的司法則無存在的必要”。格林娜(С.Г.Келина)與庫德里亞弗采夫(В.Н.Кудрявцев)教授則將“平等、人道、法制、個人在社會面前的責任”等原則看做“社會公正的不可分割要素”［4］。當代俄羅斯刑法學者納烏莫夫(А.В.Наумов)也認為“刑法中的公正性涵蓋了刑法的其他最重要原則，這些原則首先指的是法制原則、民主原則(公民在法律面前平等的原則)、責任個別化與刑罰個別化原則、責任不可避免原則、人道主義原則”［5］。

刑事立法便是為保護最重要社會關系(刑法保護的對象)免受人的社會危害行為的侵害而建立的，并因此而將此兩類社會現象的內容囊括其中。同時，刑事立法的內容是在公正、平等和人道、罪過和法制的社會法律意識思想的絕對影響下形成的。因此，刑事立法的原則不可能不反映適用于刑法保護對象和社會危害行為的上述思想。這些原則也不可能游離于刑事立法的界限之外。

同時，平等與人道主義思想較公正思想更具體且更貼近實際生活，并且更易于被社會法律意識所接受，因此，刑法對于平等與人道主義思想特征的釋義正是公正思想在刑事立法中的最準確反映。如果關于公正的平等與分配方面的論述是正確的，則公正、平等、人道原則的立法規定不僅應當互相協調，而且應當是結構上互相聯系的原則的統一體系。因此，公正原則的立法界定完全可以通過平等與人道原則的規范定義而得出。正如社會哲學法律學說所表明的那樣，通過上述這些原則對公正的反映是將公正思想引入到社會法律意識的最有效的方法。

凱爾森認為，正義乃是“通過忠實地適用實在制度的方式而維續其存在的”［6］。一項一般性規則在根據其內容而應當得到適用的所有場合中都予以嚴格的適用，這就是正義。公正的基本的和古老的規則之一“non bis in idem”規定在俄羅斯聯邦刑法典第6條第2款，即“任何人不得因同一犯罪而兩次承擔刑事責任”。

可見，公正原則——是社會領域中含意最深刻而廣泛的原則，預先決定著平等原則與人道主義原則的內容。俄羅斯聯邦現行刑事立法第6條明確地規定了公正原則①俄羅斯聯邦刑法典第6條規定:“1.對實施犯罪的人適用的刑罰和其他刑法性質的措施，應該是公正的，即與犯罪社會危害性的性質和程度、實施犯罪的情節以及犯罪人的個性相當。2.任何人不得因為同一犯罪兩次承擔刑事責任。”。

二、俄羅斯刑罰目的論域內的社會公正理念

俄羅斯聯邦現行刑法典第43條第2款規定:“適用刑罰的目的在于恢復社會公正，以及改造被判刑人和預防實施新的犯罪?！笨梢?，俄羅斯現行刑事立法規定了適用刑罰的三個目的:恢復社會公正、改造被判刑人、預防實施新罪。其中的第一個目的，即恢復社會公正是俄羅斯刑事立法中的新規定，而1960年蘇俄刑法典第20條所規定的懲罰性并未體現在現行刑法典的刑罰目的當中。然而，俄羅斯刑法理論界關于刑罰目的的爭論，其中包括對于懲罰性目的以及更多的關于社會公正的刑罰目的的爭論仍在繼續。

(一)刑罰之懲罰目的與社會公正目的論說

俄羅斯刑法學者杜尤諾夫(В.К.Дуюнов)在批判俄羅斯聯邦1996年刑法典未將懲罰性規定為刑罰目的時論述道:“……懲罰既是刑罰的內容，同時也是刑罰的目的。懲罰在于對行為人的譴責，懲罰是公正的判罪?！倍庞戎Z夫對懲罰作廣義理解，認為懲罰是“對一定行為人之行為所做出的反應，此種反應帶有對行為人及其所實施行為的責難、指責和譴責，其目的是對有罪的行為人及其行為進行必要的心理教育和采取其他預防措施”，認為懲罰只能夠反應在“對行為及犯罪人的譴責或者反應在對犯罪人所采取的剝奪和限制措施當中”，并且“懲罰—是公正的判罪”。他還認為俄羅斯聯邦刑法典第43條第2款所規定的“恢復社會公正”的目的指的便是懲罰，只是冠以其一種“隱蔽而高雅的形式”而已［7］。杜尤諾夫比較贊同菲利莫諾夫(В.Д.Филимонов)教授之前所表達的觀點，即認為懲罰“后來變形為恢復社會公正的目的”［8］，并且二者是同義詞。而以庫茲涅佐娃(Н.Ф.Кузнецова)為代表的俄羅斯學者則指出，“在學術爭鳴中學者們可以進行上述的學理解釋，但是這種解釋未必適用于實踐中對于刑法典以及刑事訴訟法典條文的嚴格釋義”［9］。

應當指出的是，俄羅斯刑事立法并未直接規定“恢復社會公正”的概念，只是將其作為刑罰的目的之一予以規定。此術語具有評價的性質并且其內容間接地通過下列其他概念予以揭示:即犯罪人所實施行為與國家為此所施加刑罰的相當性、公眾的自我意識以及俄羅斯聯邦刑法典第6條所規定的公正原則。

(二)俄羅斯現行刑事立法中恢復社會公正之刑罰目的解說

俄羅斯聯邦1996年刑法典首次將恢復社會公正規定為刑罰目的，然而，需要指出的是，還是在20世紀60年代別利亞耶夫(Н.А.Беляев)教授就將恢復社會公正看做是刑罰的目的［10］。恢復社會公正目的的概念在立法界定上的缺失衍生出對于其內容和理解方面的各種不同的釋義。俄羅斯文獻中將社會公正性看做是倫理、道德——法律范疇，或者看做是關于善與惡的哲學范疇。筆者認為，公正性——是一個多面性的概念。但是，作為刑罰目的的社會公正性應當歸屬于法律范疇。

俄羅斯刑事立法中關于新的刑罰目的——“恢復社會公正”并未給出關于立法者意圖的完整界定，無論是學者，還是實踐部門在理解此刑罰目的方面均未達成共識，因此，要求對其進行進一步深入的科學論證［11］。

公正性是以如下幾對適應性的要求為前提的:即人在社會中的實際作用與其社會地位相適應、人的權利與義務相適應、行為與報應、勞動與報酬、犯罪與刑罰、人的功績與社會認可之間相適應。違反這些關系中的一致性便是不公正的。俄羅斯刑法中的社會公正性經常通過公正原則(俄羅斯聯邦刑法典第6條)予以釋義，即禁止對犯罪追究雙重責任以及刑罰與罪行嚴重性的相當性原則［12］。

(三)刑罰之恢復社會公正目的的三維性質

俄羅斯刑法通說認為，恢復社會公正從社會、受害人以及犯罪人等不同角度會做出不同的理解，因為，從一方面來看，犯罪人應當承擔符合其犯罪社會危害性性質和程度、實施犯罪的情節及其人身危險性的刑罰;而從另一方面，受害人和社會應當獲得精神上的以及某種情形下的物質上的補償，獲得某種公正的憤怒的情感的滿足。本文即將俄羅斯刑法中所體現的恢復社會公正內容界分為三個維度予以明確闡述:刑罰與犯罪之最大限度相當性、刑罰的不可避免性、刑罰公正性的被害人維度。

1.刑罰與犯罪之最大限度相當性

刑罰的社會公正性首先應當按照社會公正原則的解釋予以理解，即:對實施犯罪的行為人所判處的刑罰應當與犯罪的嚴重程度、實施犯罪的情節和犯罪人個性相符;不得對同一犯罪判處兩次刑罰(俄羅斯聯邦刑法典第6條第2款，俄羅斯聯邦憲法第50條);適用的刑罰應當保障改造被判刑人和預防犯罪的任務之履行。刑法中的社會公正指的是:越嚴重、越危險的犯罪就應當判處越嚴厲的刑罰①俄語中“справедливость”(即翻譯成漢語的“公正”)一詞是指“公正關系”，“不偏不倚”;是根據真理公道地起作用的，根據法律和誠信所實現的公平。詳見:Ожегов С.И.Словарь русского языка.М.，1973.С.697。。可以認為，俄羅斯的立法者正是遵循了上述原則才將恢復社會公正作為刑罰目的予以規定并在刑罰體系中規定了最嚴厲的刑罰，比如終生剝奪自由刑與死刑的選擇適用的規定②根據1996年5月16日所發布的俄羅斯聯邦《關于俄羅斯為加入歐盟而分階段減少適用死刑》的第742號總統令以及1997年2月27日頒布的《關于簽署(廢除死刑)第6號議定書》的俄羅斯聯邦總統第53－рп號命令，當今俄羅斯已不再適用死刑。。根據俄羅斯聯邦法律的規定，后幾種刑罰只適用于那些侵犯人的生命、特別嚴重的并且因此而判處最嚴厲刑罰的犯罪。

社會公正目的的實質表現在刑罰與實施犯罪的所有情節之間的最大限度的相當性上。毫無疑問，根據上述社會公正目的的本質，對于那些情節不太危險的行為便不應當判處與較危險行為相當的刑罰;刑罰應當與所實施行為的社會危害性以及犯罪人的人身危險性具有最大限度的相符性。

在確定刑罰與犯罪的相當性時應當考慮到犯罪人的個性，這將對刑罰的細化和刑罰個別化產生影響并最終達到公正的目的。同時，刑罰的適用，甚至是最嚴厲刑罰的適用都不是為了給被判刑人造成身體的痛苦和降低其個人尊嚴。根據國際法的原則和準則以及俄羅斯聯邦憲法的規定，禁止適用刑訊、暴力以及其他殘酷的或降低人的尊嚴的行為。此規定是符合《保護人權及其基本自由公約》第3條的要求的。然而，公約第1條又闡明:由于合法制裁(在拘捕正在實施犯罪的行為人時所必然或基于職責所造成的損害)而產生的疼痛或痛苦不包括在刑訊之列。

因此，社會公正目的首先表現為犯罪社會危害性和嚴重程度、犯罪人人身與刑罰之間的相互聯系與最大限度的相當性。相反，如果刑罰失去其威懾功能，則它便無任何意義而言，將喪失其預防與教育作用、喪失其關于刑罰不可避免性的法律意識的形成功能以及加強社會法秩序的功能。俄羅斯學界也一致認為，刑罰與犯罪的社會危害程度之間的相稱性——是刑事立法有效性的基本要求［13］。

2.刑罰的不可避免性

刑罰的不可避免性也應當認為是社會公正的性質。刑罰不可避免性應作為公正性被公眾所接受。對于犯罪人來說，刑罰的不可避免性會使他們認為對其犯罪進行懲罰是公正的，因為別人犯罪也同樣會受到懲罰。公正的有罪判決將促進刑法其他任務(一般預防)的實現，同時不會使人們產生復仇和幸災樂禍的思想，因為罪犯得到了應有的懲罰，從而使他們堅信，法律和公正占了上風、刑罰的處罰是不可避免的，國家確實(而非官樣地)是在保護整個社會以及每個公民的利益和權利。

俄羅斯聯邦的立法者在法律中將恢復社會公正規定為刑罰目的的主旨便是刑罰的不可避免性。犯罪人受到刑罰處罰證明了法制與正義在社會中的勝利——每個實施犯罪的人都應當意識到，他的行為不能夠逃避刑罰的制裁。刑罰，其形顯惡，而就其本質而言則是有益的，因為它使國家、社會和個人免受犯罪的專橫。正如那條顛撲不破的真理規則所言:一個社會中的法律地位越高、法秩序越好，則其社會成員的法律意識水平就越高，其中也包括犯罪人的法律意識，因為這些犯罪人在實施犯罪時就明白他們的行為根據法律會判處什么樣的刑罰。

3.刑罰公正性之被害人維度

犯罪——是社會之惡，它波及許多人的利益。由此可見，社會公正性不能、也不應該僅限于被判刑人的利益，它還應當涵蓋受害人的利益。這使得我們不得不再次關注俄羅斯聯邦刑法典第一章俄羅斯刑法任務和原則中的第6條所規定的“公正原則”。從刑法典本身的精神出發，公正原則應用于所有法律規范的適用，其中也包括調整被害人利益的那些規范。正如對社會公正進行過非常深入研究的德國著名學者貝爾納所言:“犯罪委屈了一般意志(法律、社會、國家)，但通常除此之外還委屈了個別意志(犯罪的受害者)。這兩種意志當中無論哪一種意志都應當予以滿足，即刑罰應當將公正優勢的情感與意識返還給社會和受害人。如果犯罪首要侵害的是個人的意志，比如侮辱了個人的榮譽，則刑罰就應當先滿足此個人意志。如果犯罪首要侵害的是社會意志，則刑罰便應當先滿足于斯”［14］。

對犯罪人所判處的刑罰應當使受害人產生刑罰不可避免性和公正性的感覺。俄羅斯的刑事立法便提出了對受害人利益予以尊重和保護的要求，這體現在俄羅斯聯邦刑法典第2條的規定當中①俄羅斯聯邦刑法典第2條規定:“1.本法典的任務是:保護人和公民的權利和自由，保護所有權，維護社會秩序和公共安全，保護環境，捍衛俄羅斯的憲法制度，以防犯罪行為的侵害，保障人類和平與安全，以及預防犯罪;2.為了實現這些任務，本法典規定刑事責任的根據和原則，規定哪些危害個人、社會或國家的行為是犯罪，并規定處罰犯罪的刑罰種類和其他刑法性質的措施?！薄６砹_斯刑事立法的上述規定表明，恢復社會公正的目的不僅應當包括作為關涉犯罪人利益之體現的公正的刑罰，而且其內容應當更廣泛:它還應當反映受害人的利益，所判處的刑罰應當讓受害人感到公正，并且使社會公眾產生一種刑罰不可避免的意識。

三、恢復社會公正——刑罰執行之應然目的

(一)俄羅斯刑事執行法的緣起及其與刑法的關系

刑法自古以來便已存在，而俄羅斯的刑事執行法(監禁法、監獄法、勞動改造法)是后來才從刑法中分離出來。只是在1890年在彼得堡召開的國際監獄學大會上根據費奧尼茲基(И.Я.Фойницкий)教授的提議才通過了將監獄法作為法律院校的講授課程的決議，這之前俄羅斯就已開了此門課程。

1996年俄羅斯聯邦刑法典與刑事執行法典通過之后，產生一系列關涉刑法與刑事執行法之間相互關系的問題，其中，俄羅斯刑法學界關于俄羅斯聯邦刑法典(以下簡稱俄刑法典)第43條第2款所規定的刑罰目的及其在俄羅斯聯邦刑事執行法典(以下簡稱為俄刑執行法典)第1條中的闡釋問題的討論猶為激烈。

根據俄刑法典第43條第1款的規定，刑罰是對根據法院的判決被認定為有罪的人所判處的國家強制措施，是俄刑法典所規定的對被判刑人的權利和自由的剝奪。由上述法律規定可以得出，任何刑罰的本質都在于懲罰被判刑人——即剝奪其一定權利與自由。同時，“適用刑罰的目的在于恢復社會公正，以及改造被判刑人和預防實施新的犯罪”(俄刑法典第43條第2款)。

根據俄羅斯刑事執行法典第1條的規定，刑事執行立法的目的是改造被判刑人并且預防被判刑人以及其他人實施新的犯罪。為達上述目的，俄羅斯刑事執行法規定了刑罰執行和服刑的程序和條件，確定了改造被判刑人的方法，規定了對被判人的權利和合法利益的保護，在社會適應中對被判刑人提供幫助(俄刑事執行法典第1條第2款)。

可見，刑法與刑事執行法功能之間的相互關系及其在俄聯邦刑法典與刑執行法典中的服從關系已昭然若揭。俄羅斯聯邦刑法典相對于刑事執行法典具有基礎性意義［15］。換言之，刑法——屬基本部門法，而刑事執行法——則屬特殊部門法［16］。

(二)社會公正理念在俄羅斯刑事執行法中的體現

通過對俄羅斯聯邦刑法典與刑事執行法典的比照表明，俄刑事執行法典中并未將恢復社會公正規定為刑罰執行的目的，也沒有關于社會公正字樣的規定。并且，在俄羅斯聯邦刑事執行法的通用教科書中有關刑事執行立法目的一編中，刑罰執行中的社會公正恢復問題也被毫無根據地被忽略［15］。刑事執行立法原則被公認為是對被判刑人實行人道主義的保障、是對他們權利及其合法利益的保證以及對刑罰改造措施實現的促進。將恢復社會公正僅僅歸于對犯罪人的判刑及其改造是毫無根據的?；謴蜕鐣哪康氖欠襁_到并不取決于被判刑人，它應當在刑事法律強制措施—刑罰的執行(服刑)的程序中予以實現。因此，法院確定公正的刑罰—只是恢復社會公正的初步階段，是其在刑罰執行過程中得以基本實現的必要前提。

俄羅斯聯邦刑法典第2條規定:“1.本法典的任務是:保護人和公民的權利和自由，保護所有權，維護社會秩序和公共安全，保護環境，捍衛俄羅斯的憲法制度，以防犯罪行為的侵害，保障人類和平與安全，以及預防犯罪;2.為了實現這些任務，本法典規定刑事責任的根據和原則，規定哪些危害個人、社會或國家的行為是犯罪，并規定處罰犯罪的刑罰種類和其他刑法性質的措施?！?/p>

(三)恢復社會公正——刑罰執行目的的應然選擇

需要強調的是，俄羅斯聯邦刑事執行法典第8條并未規定刑罰執行的公正性原則。筆者認為，應當填補此法律空白。如果俄聯邦刑法典確定了處刑的公正原則，則其刑事執行法典就應當規定刑罰執行的公正原則以及刑罰內容的公正實現原則。毫無疑問，刑罰執行的公正性原則源自于俄羅斯聯邦刑事執行法典的一系列規范，因此，應當將此項原則規定于俄聯邦刑事執行法典第8條所列原則當中。

此外，刑罰種類之外的那些措施對于刑罰執行過程中社會公正的恢復具有特別的意義，這些措施包括通過民事訴訟程序對行為人實施犯罪所造成的物質損害的償還，對孩子贍養費的支付等。因此，恢復社會公正可能會超出刑罰本質實現的界限之外，然而，上述問題的解決是在刑罰的執行過程中進行的。

因此，將恢復社會公正規定為刑罰執行的目的是俄羅斯聯邦刑事執行法典發展的大勢所趨。正如杰恩喬夫(Э.Т.Тенчов)所強調的那樣，如果恢復社會公正的目的是“國家所認可的并規定在刑法典中，則此目的也不應當在法院所判處刑罰的執行與服刑過程中予以忽視”［17］。

四、結語

綜上所述，當代俄羅斯不僅在其現行刑事立法中規定了公正原則、恢復社會公正的刑罰目的，而且出現了將恢復社會公正規定為刑罰執行目的的發展趨勢，這足以說明，公正性是俄羅斯刑事法的生命線，是其刑事法的首要價值，也是當代刑法哲學的精髓所在。

中國刑法應當借鑒俄羅斯刑事立法中所體現出來的公平正義理念，在刑事立法、司法與刑罰執行方面堅持公正原則，貫徹“中庸”思想，以期達到防衛社會與保障人權的雙重目標。具體建議如下:中國的刑事立法中應有公平正義原則的一席之地;中國的刑事司法中應當突顯公平正義之刑罰目的;中國還應加快刑事執行法典的立法步伐并在刑罰執行中貫徹公平正義理念。

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Research on the Equity and Justice Concept in Criminal Law——A Perspective of Russian Criminal Law

PANG Dong-mei

Running through Russian legislation，justice and law enforcement，fairness and justice is the primary value and lifeline of Russian criminal law.Learning from Russia，in the process of criminal legislation，justice and punishment execution，we should uphold the principle of fairness and justice，and implement the mean thought in order to defense community and protect human rights simultaneously.

Equity and Justice;Criminal Principle;Penalty Purpose;Punishment Execution

DF61

A

1008－7966(2011)04－0143－05

2011－04－21

趙秉志教授主持2010年度國家社科基金重點項目“犯罪構成論體系比較研究”的階段性成果(10FX007);龐冬梅主持中國法學會部級法學課題“俄羅斯刑法學中的犯罪構成論”、黑龍江省教育廳人文社會科學研究項目“俄羅斯犯罪構成理論體系研究”以及2010－2011年度黑龍江大學青年基金項目“俄羅斯刑法犯罪構成理論體系研究”的成果之一(QW201039)。

龐冬梅(1971－)，女，黑龍江哈爾濱人，副教授，俄羅斯遠東國立大學法學博士，北京師范大學刑事法律科學研究院博士后研究人員。

［責任編輯:李洪杰］