略論合同的法律界定

張國文

(西南政法大學法學院，重慶 400031)

略論合同的法律界定

張國文

(西南政法大學法學院，重慶 400031)

合同是私法中最能體現當事人意思自治的法律行為，對于合同的程式要求和合意的界定在私法發展中各時期都有不同的表現。羅馬法時期要求為法律意義上的契約需具備程式上的要求和完全吻合的合意。隨后，在中世紀以后乃至近代的發展中，對于程式要求和合意都有不同的變化。而我國對合同概念則采廣義合同說，并認為私法上的合同應體現締結者意志，并同時給予適當的立法限制。

合同;合意;法律界定

一、合同概念理論研究綜述

對于合同(在早期又稱為契約)的概念，在不同的歷史階段和法律文化背景下。存在著各種不同的界定。從法律發展史的角度看，法律意義上的合同主要經歷了以形式主義和類型法定為契約概念，構建債—契約的制度模式的古羅馬法時期;繼而遵循這一模式，以原因理論重構合同概念的中世紀注時期新發展;以及20世紀以后又產生了新的合同說明模式。在各個不同國家和地區對于合同的法律界定也有所不同。

(一)古羅馬法時期對合同的法律界定

在意大利學者彼德羅·彭梵得所著的《羅馬法教科書》一書的總論中，按照法律行為這一現代法律概念的框架來定義所謂的適法行為，并在后文中以適法行為來定義契約。這一闡述錯誤地將之認為合同的概念在羅馬私法中一直存在，在羅馬法上合同的概念也經歷了一個衍變發展的過程。首先，合同一語在羅馬法中是逐漸出現的概念，早期法并未像今天這樣將債做進一步的分類。對于某人欠他人一定的財物，某人侵害他人或造成一定的損害，某人完成一項創設債的要式行為，某人向他人交付一筆后者無權擁有或不再有權擁有的錢款，都會產生債，但在早期的羅馬法中對此并未有進一步的區分，而都將之歸為債。意大利朱塞佩·格羅索指出，在債的最初形式問題上，無論是涉及債務口約的形式還是以誓約為根據的形式，債的產生均同那種后來發展為契約之債的債的形式交織在一起，只是到了第二個發展時期，從另一個角度發展起來的私犯才被歸結為債的淵源，即債因。所以早期的羅馬法并未認識到導致債產生的各種原因在性質上有何不同，從而提煉出為債因的私犯、準私犯、契約、準契約等概念，這些概念主要是蓋尤斯和優士丁尼的《法學階梯》總結的結果，前者將債分為兩大類:契約之債和私犯之債，后者在此基礎上增加規定了準私犯之債和準契約之債。

1．合意與契約。蓋尤斯在其《法學階梯》中把契約之債分為“債的地接或者是通過實物，或者是通過話語，或者是通過文字，或者是通過合意”。尤士丁尼在其《法學階梯》中，除了擴大實物債的范圍外，繼續遵循蓋尤斯的分類，并且根據習慣，把契約分為實物契約、口頭契約、文字契約和合意契約。

在早期羅馬法中，除產生于私犯的債以外，設立其他形式的債必須采用要式行為。但是，早在古典時期以前，某些特定的原因即可在不采用典型的要式手續的情況下形成雙方承認的債。這些例外形式被劃分為兩類，即以實物達成的債和采用合意達成的債，由此產生了現代的實物契約和合意契約。實物契約的特點是，債不是產生于協議本身，而是產生于某物已被給付這一事實，其實質在于要返還所接受的物。實物契約有4種:消費借貸、使用借貸、寄托和質押。合意契約是公元前1世紀建立起來的制度，其特征是產生于單純的合意，不需要任何形式或任何人的行為，也不必給付某物。合意契約也有4種:買賣、租賃、合伙、委托。

合意的這種特征很容易使人把它和近代民法中的合同概念聯系起來。然而，羅馬法并不是單獨提出合意這一概念并將其一般化、抽象化、而是對每一個具體的契約就事論事地討論，如果合意不具備這些條件之一部或全部，就不是契約。因此，有學者認為羅馬法上的合意契約的數量，或曰類型是封閉的，其內容也有一定強制性，而不像在近現代民法中，任何以追求法律效果為目的的合意都是合同。

羅馬市民法具有形式主義的特點，并且在可供選擇的各種形式當中，它習慣于選用口頭話語的方式。最早的羅馬社會要式契約是債務口約。要式口約早在十二銅表法中就已存在，其最古老的形式是誓約。在古代法中，要式口約中的提問和回答應嚴格按照誓約的程式進行:“你答應給我100元嗎?”“我答應。”要式口約是市民法的產物，僅適用于羅馬市民;而且提問和回答應當是完全吻合的，允諾的數額不能同所提問的數額不同，也不能增加再提問中的簡約和條件。因此，和其他要式行為一樣，要式口約的效力產生于其他形式，而不是產生于該形式所體現的合意;合意既不是必要的，也不是充足的［1］。到了優士丁尼時代，問答的形式已被簡化，問答之間的吻合也不再被強調。最后，其形式特點逐漸單純地表現為“達成要式口約的意圖”。我，唯一保持不變的是在一定程序上要求當事人在場。這個與當今的合同觀念逐步相近。

2．簡約與合同。“簡約是兩個或兩個以上的當事人就共同感興趣的事務達成的合意。”［2］但從這一特征看，它足以在觀念上和現代合同概念相混同。事實上，從《學說匯纂》在歐洲被發現之后，在荷蘭和德國，簡約也確實成為羅馬法現代運用派創造現代合同概念的工具。然而，必須指出的是，羅馬法上的簡約絕對不屬于合同的范疇，這主要是從簡約與合同這兩個概念和債的關系上體現出來。

羅馬法中的契約并不真正是指協定，它專門被用來指債契約，即契約僅僅構成為債因，而不引起其他性質的法律效力的產生。真正和合意相似的術語是簡約或是協議，它也適用于其他法律領域，但它絕對不產生債的效力。

(二)中世紀以后原因理論對合同的法律界定

羅馬法沒有合同的一般理論，唯一具有彈性且能適用于任何目的的契約是要式口約。然而，以優士丁尼時代不再具有形式特點的要式口約作為構建合同一般概念的工具，似乎不是中世紀法學家的選擇。其中的原因主要在于，要式口約不要求一個交換物①交換物是與不付代價的收益相對立的，它表達了一種關于協商成交——以此物與彼物相交換的思想。參見［美］科賓:《科賓論合同》上冊，王衛國等譯，中國大百科全書出版社1997年版，第226頁。，因此嚴格而言，它是一種單務合同。雖然雙務合同可以轉化成單獨的要式口約，但其法律效果是不同的。于是，在重構合同概念的過程中，注釋法學家們利用《學說匯纂》中的一些文字為真正的協議(或簡約)找到了一個“交換物”——“原因”。“如果存在原因，那么沒有名稱的契約也可以產生債;不存在任何原因時，協議不產生債。”這是區分羅馬法上有名契約和無名契約，即只要存在原因，那些不屬于有名契約的契約類型也能產生債;相反，如果不存在原因，它們就只是僅產生抗辯而不產生訴權的裸體簡約［3］。

14世紀以后形成的合同概念，就是通過原因理論，把道德意志附加于當事人的意志之上，以便解釋賦予合同以債的效力的理由，而單純的合意并未被提升為合同的普遍范圍。后者是17世紀自然法學派的功績。“在那時，單純的合意即形成債并稱為建立新的契約體系，并最終形成擺脫法定形式約束的統一契約概念的最大可能。”［4］

中世紀法律學家們使原因原則成為合同制度的基石。19世紀以后，盡管單純的合意主義已經成為歐陸各國法律制度的原則，但原因原則仍然作為歷史沉淀物進入了法國、意大利以及歐洲、拉美等其他一些國家的民法典中。到了20世紀以后，以Marcel Planiol為代表的一些法學家，采用嚴格的理論分析方法，徹底否認了原因理論的正確性和必要性。其中，著名的法學家Henri Capitant在傳統理論的基礎上重構了一個單一的、嚴密的原因理論;以佛魯爾為代表的現代論者則構建了不僅包括近因，同時也包括了原因的主觀原因論。

綜上所述，從古羅馬法到近代20世紀以來，對合同的法律界定主要有以下幾個階段命題:

1．在羅馬法時期，對于法律意義的契約有嚴格的形式要件要求，只有當事人的合意，缺乏相應的程式的協定并不引起法律效果。這種缺乏程式的合意可以作為抗辯，但不能產生訴權。嚴格地限定契約是引起債的方式之一，缺乏構成要素的簡約不是法律意義上的合同或契約。這是從形式上對合同的約束。

2．到了中世紀之后，注釋法學家們提出了原因理論來弱化合同的形式主義和類型強制主義。在合意方面，不只是要求雙方達成合意，還引入了教會道德因素。之后，在近代社會法學派理論的興起后，合同不只要符合雙方當事人合意，還要求合同要不與公共利益相違背，不得損害國家、第三人的利益。換言之，對于合同合意的內容也要求不違背公序良俗、合法以及締約雙方誠實守信等對雙方合同有所限制。

二、我國合同的法律界定

(一)合同的一般界定

《中華人民共和國合同法》第2條規定“本法所稱合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。婚姻、收養、監護等有關身份關系的協議，適用其他法律”。合同法規定的合同具有以下特征:

第一，合同是平等主體之間的民事法律行為。合同是發生、變更、消滅民事法律關系的法律事實。民事法律關系與其他法律關系最本質的區別是:合同法律關系的主體間法律地位完全平等。《合同法》第2條、第3條對此進行了明文規定，這里所說的平等是指當事人之間的機會平等，而不是指實質平等，只要當事人的意思表示是根據自己的情況所作出，而并非由他人的意志強加之下所作出即可。合同法規定的這一主體特征將之與行政法上的合同區別開來。

第二，合同是雙方或多方民事法律行為。區分單方、雙方和多方民事法律行為并不是根據當事人人數的多寡，是指要當事人意思表示一致方能成立的民事法律行為。合同的本質在于合意，由于合同的成立需要當事人之間意思表示一致，顯然合同不可能是單方民事法律行為。當事人之間意思表示一致主要體現在合同的訂立方面。合同的訂立要經過要約和承諾兩個階段，如果當事人之間對商議的內容存在分歧，不能達成一致意見，則合同不能成立。

第三，合同是明確當事人之間權利義務的協議。合同是設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。所謂設立，是指合同當事人訂立合同，從而在雙方之間發生債權債務關系的行為。所謂變更，是指合同當事人在依法訂立合同之后，通過協商等方式，使原有的合同債權債務關系發生變化，雙方形成新的債權債務關系的行為。終止是指合同當事人在合同依法成立后，使合同歸于消滅的法律行為。在實際生活中，可能存在著各種各樣的協議或約定，那些不能在人們之間產生民事權利義務關系的約定，并不屬于法律意義上的合同。

第四，合同對當事人具有法律約束力。合同的法律約束力是由法律所賦予的，而不是源于當事人的意志，合同之所以具有法律約束力，是因為當事人在合同中反映的意志與法律一致，是當事人為滿足尋求法律保護的結果。合同的法律約束力主要是針對合同當事人而言的，除此之外，還包括對第三人的法律約束力。根據合同相對性原則，合同僅僅在當事人之間產生債權債務關系，一般不涉及第三人利益，故此一般情況下合同不對第三人產生法律約束力，但現代國家對此作了修正，在以下兩種情況下合同對第三人產生約束力。一是向第三人履行合同義務和由第三人履行合同義務，二是第三人負有容許債權人行使代位權和撤銷權的義務。

在實務方面，《合同法》頒布實施以前，我國曾有一段時間由《經濟合同法》來規范民事合同法律行為。在此，對二者作簡要的比較分析。原《經濟合同法》所規定的適用范圍與現行《合同法》相比范圍較窄。這主要表現在:(1)合同適用的主體范圍較窄。它并不適用于所有的自然人之間訂立的合同，而只適用于有特殊身份的自然人即個體工商戶，農村承包經營戶，對“其他組織”規定也不明確。(2)合同目的單一，僅限為實現一定經濟目的的合同，這使得我國形成了經濟合同與民事合同的對壘。實際上，民事合同和經濟合同的區分是完全不必要的，在理論和實踐中都行不通，所以應摒棄這種觀念，而代之以合同觀念。

三、對合同法律界定的認識

通過先前對合同法律界定發展的歷史脈絡梳理以及我國司法實務現狀認知，我們可以對法律意義上的合同達成如下共識:總體而言，私法上的合同應當是充分體現合意締結者意志自由。對于合同的諸多嚴格限制不利于市場經濟的發展，也礙于當事人自主行為的充分體現。但是，完全無限制的合同又可能致使第三人的利益受到損害。因此，現代法律意義的合同是介于規范限定與意思自治之間的博弈。

在合同的形式方面，現代合同已不再如同羅馬法合同的限定如此嚴格。對于合同形式做了區別對待，對于涉及重大利益的合同多采用要式合同;而考慮到交易的便捷且及時履行的合同多采用非要式合同。法律對要式合同的規定旨在保護合同相對人的利益以及日后糾紛解決時事實發現的真實性。古羅馬法對與合意的締結采取嚴格的限定，不僅要有程式的規范性，還要確保雙方合意的完全吻合。現代合同締結中，雖也要求當事人雙方達成合意，但是對于合意不明的合同并不當然無效。為了保證交易的順利進行，常常有當事人雙方協議補充。因此，合同的范圍也比羅馬法時期寬泛得多。

在合同的內容，尤其是“合意”的界定方面，合同的發展經歷了漫長的過程。在早期羅馬法時代，合意注重的是交易雙方意思表示一致。意思表示一致且具備相應的程式要求，該合意就可產生具有法律意義的契約。之后到了中世紀以后，隨著教會法學家的補充，合意不僅是指雙方當事人的契約意志一致，還包括道德意志。目前，在合同法中對此亦有所要求。雙方當事人締結的合同應當不損害第三人利益及公共利益;當事人締結合同應當誠實守信。對于合意的限定，筆者認為，是有必要的。雖然私法中的合同是締約人對私權的自由處分，他人不應介入，但是我們必須承認，在現代社會中，合同更多地存在于經濟社會中并間接地對他人產生影響。如果對此不做相應的限定，任由當事人自由約定，勢必存在個體為了追求自己利益最大化而損害別人。這種限定與其說是對合意的限制不如說是對合同的保護。

［1］［英］巴里·尼古拉斯．羅馬法概論［M］．黃風，譯．北京:法律出版社，2000:170．

［2］［意］桑德羅·斯契巴尼．契約之債與準契約之債［M］．丁玫，譯．北京:中國政法大學出版社，1998:279．

［3］W．W．Buckland and Arnold D．McNair，supra note［36］，p．229.

［4］［意］魯伊吉·拉布魯納．單純合意即形成債:論羅馬債法中的合意主義——從歷史的足跡到中國債法之引人注目的演進［C］//楊振山，等．羅馬法中國法與民法法典化——物權和債權之研究．北京:中國政法大學出版社，2001:360．

On the Legal Definition of Contract

ZHANG Guo－wen

As a legal act，the contract mainly reflects the autonomy of the parties．The format requirements and touching in private law defined it in different periods have different performance．In the Roman period，the contract needs to have the special format requirements and complete agreement on the dispute．Then，in the middle ages and even later，both the format and consensus have changed a lot．

Contract;Consensus;Legal Definition

DF418

A

1008－7966(2011)04－0070－03

2011－04－20

張國文(1986－)，男，甘肅蘭州人，2009級訴訟法學專業碩士研究生。

［責任編輯:劉 慶］