生命歷程芻議

李鈞鵬

（哥倫比亞大學社會學系，美國紐約 10027）

社會學與社會工作

生命歷程芻議

李鈞鵬

（哥倫比亞大學社會學系，美國紐約 10027）

生命歷程已經成為國際社會科學，尤其是人口研究的一個重要范式，但中文學界對其了解仍存不足。在研究中采用生命歷程視角，必須首先了解它的知識傳統、關鍵概念與研究手段。通過對知識傳承的分析，我們發現，生命歷程研究受惠于生命跨度理路、社會關系、生命周期與地位獲取視角以及年齡與歷時性研究；它以累積和轉折點為兩個關鍵概念；主要研究手段包括追溯性生命歷史研究和前瞻性生命歷史研究。

生命歷程 知識傳統 累積 轉折點 追溯性生命歷史研究 前瞻性生命歷史研究

作為對特定社會、文化、經濟與政治背景下個人與群體的生命與生活經歷的研究，生命歷程（life course）已經成為社會科學，尤其是人口學的一個重要領域，并取得了相當程度的制度化。歐美不少知名研究機構和大學都建有生命歷程研究中心，例如德國馬克思·普朗克研究院、美國明尼蘇達大學和北卡羅來納大學教堂山分校等。2004年出版的《生命歷程研究手冊》①Jeylan T.Mortimer，Michael J.Shanahan，eds，Handbook of the Life Course.New York：Springer，2004.正式標志著生命歷程作為一個學科的成熟化。然而，它又是一個較為年輕的理論與方法范式。盡管威廉·托馬斯（William Thomas）和弗洛里安·茲納涅茨基（Florian Znaniecki）在其開創性的《身處歐美的波蘭農民》②William I.Thomas，Florian Znaniecki，The Polish Peasant in Europe and America.Champaign，IL：University of Illinois Press，[1918-1921]1995.中首先引入“生命歷史”與“人生軌跡”概念，早期社會科學研究在相當程度上忽略了個人與群體的縱貫性生命軌跡。一直到上世紀60年代和70年代，生命歷程理論才真正出現并相應成型。而對于中國社會科學界來說，盡管偶見相關研究的應用①李強等：《生命的歷程：重大社會事件與中國人的生命軌跡》，浙江人民出版社1999年版；陳占江：《生命歷程理論視野下的新生代農民工社會保護研究》，《學術交流》2008年第11期，第193-197頁；胡薇：《累積的異質性：生命歷程視角下的老年人分化》，《社會》2009年第2期，第112-130頁；徐靜、徐永德：《生命歷程理論視域下的老年貧困》，《社會學研究》2009年第6期，第122-144頁。，“生命歷程”在很大程度上仍然是一個新鮮名詞，對這一范式的系統、深入運用更是少之又少。本文結合經典的生命歷程研究，對生命歷程理論的知識傳統、關鍵概念和主要研究方法進行簡要的梳理，并指出需要改進的幾個方面。

一、知識傳統

作為一種極具交叉性和糅合性的研究取向，生命歷程吸取了人口學、社會學、歷史學、心理學、生物學以及經濟學中的許多概念和見解?？疾炱浜诵牡囊暯?，我們可以從生命歷程理論中提煉出三種知識傳統。

首先，生命歷程理論從主要見于發展心理學的對生命跨度（life span）的研究中汲取了靈感。盡管生命跨度研究主要關注成人階段，它對從出生到死亡的不同年齡階段的生理與行為差異給予了足夠的關注。尤其值得指出的是，在從青春期到成人階段的轉型期中，人的成長在生理與心理行為上具有多方向性。生命跨度研究強調，人生有其不同的階段，并時刻處于變動狀態，從而必須將個人成長理解為一個終身的應變過程。具體而言，包括幼童期、青春期、成人期與老齡期在內的人生不同階段具有其各自的獨特性以及相應的行為類型，而生命歷程試圖研究特定人群在由一個階段向另一個階段轉軌中各種變化對個人成長類型的影響。在這種研究理路中，個人成長被看成是受到生理、心理與文化等多種因素的影響。它將年齡與累積優勢與劣勢聯系起來，認為個人成長可能是一個自我強化的過程。生命跨度理路最為常見的研究方法是追溯性敘事與自傳性描述。

其次，生命歷程理論結合了社會關系、生命周期與地位獲取的視角。生命周期主要指特定人群的代際更替與繁殖過程，它尤其關注教育、工作、社會角色與地位獲取，促成了關于社會變遷對個人角色在不同的代際間變化與轉型的實證研究。社會學中的社會化（socialization）命題同樣影響了生命歷程理論。它審視從新生兒到青春期，到成人期，生育下一代，漸趨衰老并最終死亡的過程；而作為一個動態的代際變遷，這一過程受到它所處社會結構和背景的深刻影響。具體的研究對象常常包括父母的教育、工作和社會經濟地位與其子女的教育、工作和社會經濟地位的關系。它還關注父母與子女之間的關系，尤其是代際沖突。而在這些研究中，累積優勢與累積劣勢常常成為關注的焦點。從1970年代開始，社會情境的重要性開始受到強調。除此之外，社會網絡與社會資本研究也給生命歷程理論帶來不少靈感。在這一傳統中，路徑分析（path analysis）與縱向數據分析是最為常用的研究方法。

第三，對于年齡與歷時性（temporality）的思考塑造了生命歷程理論，而這些思考綜合了生物、心理、社會和歷史等多重意義。年齡在社會人類學研究中一直占有重要的地位，被視為社會結構的重要組成元素之一，但在生命歷程理論中，年齡提供了新的創見。通過年齡，不同的年齡群體得以被聯系起來，被看成是在以年齡為基礎的社會秩序中移動；而個人與社會之間的脫節被看作是源于年齡的不一致性。通過對年齡期望值、年齡規范與對應于年齡地位的身份認同，個人與社會得以聯系在一起。個人或人群與年齡規范的不一致或偏離成為研究的對象。人生軌跡、非軌跡時間與轉型也提供了理論工具，尤其是轉型被視為嵌入于人生軌跡中。

我們不妨以幾項經典研究為例，來闡述生命歷程的知識傳統。美國老年學家韋恩·本格森（Vern Bengtson）及其同事對代際關系作了大量的研究，主要吸取了上述社會關系、生命周期、年齡和歷時性理論。例如，從生命周期與代際交換的角度，并結合年齡的視角，羅霄·賈魯索（Rosean Giarrusso）、邁克爾·斯托林斯（Michael Stallings）和本格森①Rosean Giarrusso，Michael C.Stallings，Vern L.Bengtson，“The‘Intergenerational Stake’Hypothesis Revisited：Parent-Child Differences in Perceptions of Relationships 20Years Later”.In Adult Intergenerational Relations：Effects of Societal Change，edited by Vern L.Bengtson，K.Warner Schaie，Linda M.Burton.New York：Springer，1995，PP.227-263.與梅里爾·西爾弗斯坦（Merril Silverstein）等②Merril Silverstein，Stephen J.Conroy，Haitao Wang，Rosean Giarrusso，Vern L.Bengtson，“Reciprocity in Parent-Child Relations Over the Adult Life Course”， Journals of Gerontology：Social Sciences，Vol.57B，No.1，2002,PP.S3-S13.對父母與子女之間的關系作了深入的研究；琳達·伯頓（Linda Burton）和本格森還對年齡命題進行了討論，尤其是年齡規范與角色接受。③Linda M.Burton，Vern L.Bengtson，“Black Grandmothers:Issues of Timing and Continuity of Roles”. In Grandparenthood， edited by Vern L.Bengtson， Joan F.Robertson.Beverly Hills，CA：Sage，1985，PP.61-77.德國社會學家卡爾·曼海姆（Karl Mannheim）最早對代際社會學進行了較為系統的理論化，可以看作是源自上述第三種傳統。曼海姆認為，當在同一時間段出生的一群個人受到共同經歷的影響，獲得共有的歷史，發展出一種集體身份認同，并有積極參與對知識或政治議題的集體反思的機會，我們可以說，他們構成了一個代際。④Karl Mannheim，“The Problem of Generations”.In Essays on the Sociology of Knowledge.New York：Routledge&Kegan Paul，[1928]1952，PP.276-320.伯妮斯·紐加頓（Bernice Neugarten）在 1950和 1960年代的開創性研究對我們對于年齡的多重含義、個人發展的多邊性以及宏觀事件或過程的理解作出了重大的貢獻⑤Dail A.Neugarten，ed，The Meanings of Age：Selected Papers of Bernice L.Neugarten.Chicago，IL：University of Chicago Press，1996.，其研究主要受到上述第三種傳統的啟發。在對跨越生命歷程的對時間與時代變化的認知的研究中，勞拉·卡斯坦斯（Laura Carstensen）提出了“社會情緒選擇性”（socioemotional selectivity）理論⑥Laura L.Carstensen，Derek M.Isaacowitz，Susan T.Charles，“Taking Time Seriously： A Theory of Socioemotional Selectivity”，American Psychologist，Vol.54，No.3，1999，PP.165-181.，后者主要源自生命跨度傳統，但卡斯坦斯也從對年齡與歷時性的研究中得到了靈感。

美國社會學家格倫·埃爾德（Glen Elder Jr.）的《大蕭條的孩子們》可能是生命歷程研究迄今為止最為杰出的典范。在這本書中，埃爾德融合了上述理論創見，提出了生命歷程的五條原則：第一，人的成長與衰老是一個終身的過程；第二，個人的生命歷程嵌入于他們一生所經歷的歷史時代和地理區間之中，并為其所塑造；第三，生命轉軌與事件的事前經歷與后果隨著它們在生命歷程時間段的不同位置而有所不同；第四，人的生命具有社會性和相互依賴性，社會與歷史對個人生命的影響往往以關系網絡為載體；第五，個人通過其在歷史與社會環境所提供的機遇與限制下的選擇與行動來建構其自己的生命歷程。⑦Glen H.Elder， Jr.， Children ofthe GreatDepression.Boulder，CO：Westview，[1974]1999.仔細分析這五條原則，我們不難發現，第一條原則來自第一種傳統；第二條原則源自第三種傳統；第三條原則得自第一種與第三種傳統；第四條原則來自第二種傳統；第五條原則得自第三種傳統。這五條原則已經成為對生命歷程理論最為系統和全面的表述?；谶@些原則，我們可以探討對個人或人群生命的研究是如何從上述傳統中吸取靈感，而個人的生命歷程又是如何深刻地嵌入在時間、空間與社會情境之內，受其影響并相互區分。

二、累積

累積（cumulation）概念表現了個人早期與后期生命歷程之間的關聯，具體指人生經歷的成長性積累動態過程以及人的早期生命階段的積累性后果；這種累積過程將導致并維系后期生命階段的個性與行為類型的長期延續性。累積過程包含了一系列的正面與負面的事件、行為與個性。

在生命歷程研究中，受惠于累積概念最多的領域是生命跨度的發展。根據跨越生命歷程的行為類型的不同延續性，阿夫沙洛姆·卡斯比（Avshalom Caspi）、達里爾·本姆（Daryl Bem）和埃爾德區分了個人與環境互動的兩種概念：累積性延續（cumulative continuity）與互動性延續（interactional continuity）。當一個人的互動形式將他與其所處環境聯系起來，而后者又強化了這種形式時，我們稱其為累積性延續，它通過對其自身后果的成長性積累維系起跨越生命歷程的行為類型；當一個人的風格或個性在社會互動中喚起他人的持續回應時，我們稱其為互動性延續，而當類似的互動情形再次產生時，跨越個人生命歷程的行為類型將被恢復。這項研究借助于檔案資料，考察了幼童期階段脾氣暴躁、害羞或依賴性強的個人的生命歷程，追蹤他們隨后30年的互動類型的延續性及其后果。①Avshalom Caspi， DarylJ.Bem， Glen H Elder， Jr.，“Continuities and Consequences of Interactional Styles Across the Life Course”，Journal of Personality，Vol.57，No.2，1989，PP.375-406.

羅伯特·桑普森（Robert Sampson）與約翰·勞步（John Laub）考察了反社會與犯罪行為跨越生命歷程的穩定性，并提出了“累積劣勢”（cumulative disadvantage）概念。借助于這一概念，桑普森和勞步向我們展示了在生命歷程的早期階段，對律法的觸犯加大一個人在其生命歷程后期違法犯罪的可能性。②Robert J.Sampson，John H.Laub，“A Life-Course Theory of Cumulative Disadvantage and the Stability of Delinquency”.In Developmental Theories of Crime and Delinquency，edited by Terence P.Thornberry.New Brunswick， NJ： Transaction，1997，PP.133-161.大量其他研究還將個人與家庭、學校、同伴、國家等范疇聯系起來，對這一過程進行了深入考察。

在我們看來，對累積的相關研究可以在以下方面得到改進：首先，拓寬研究領域?，F有研究集中于個性、社會行為與越軌行為的累積，而在很大程度上忽略了社會地位、工作和教育的累積效應，而我們可以對累積效應進行更為廣泛的衡量。其次，進行比較研究。生命歷程研究的一個主要關注對象是空間，但現有研究以特定社會情境下的個人成長為主，而缺少比較的視野。我們不難想象，上世紀20年代的中國兒童和同時期大蕭條背景下的美國兒童具有截然不同的生命歷程，即使他們成長于同一時代。從而，對類似歷史階段下的不同社會背景的生命歷程進行比較研究就具有重要的意義。第三，結合不同的研究方法。對縱向數據的分析在累積研究中占主導地位，而如果這種取向能結合類別資料分析、口述史、集體傳記等其他方法，其研究手段將大為豐富。第四，將累積與更廣闊的社會背景結合起來。“沒有人是一座孤島”——社會中的每一個人從來不在真空狀態下發展其個性，他們的性格與行為深深為社會背景所塑造和影響，但現有研究仍然以中觀層次數據為主，缺乏宏觀視野。第五，拓寬生命跨度，研究代際累積。主要由于生命跨度理路的影響，對累積的相關研究多關注一個人的生命歷程整體，尤其是早期生命階段的經歷對后期生活軌跡的影響，而缺乏對中期生命階段的關注。另外，對代際累積的研究也相對缺乏。第六，吸納斷裂（disruption）因素。將累積與斷裂結合起來，我們可以更好地理解個人的成長過程。這兩個范疇并不沖突，而是個人成長的兩個不同方面，并且緊密關聯。

在現有研究中，從累積視角中受惠最多的是生命周期和代際關系。如上所述，跨越個人整體生命歷程的累積效應是現有研究的重點，但這一概念還沒有被廣泛地應用于代際關系的研究。在少數對代際更替過程的研究中，大部分是靜態的分析，而少有人將代際關系視為一個動態的過程以及個人生命周期的一部分。累積這一視角可以加深我們對代際交換過程的理解；換言之，一個人早期生命歷程中的個性或經歷并不僅僅影響他后期的生活，而且會波及到他的下一代。

三、轉折點

約翰·克勞森（John Clausen）指出：“結合情境研究生命最有效的方法可能是集中于大多數人成長過程中的轉型。”①John A.Clausen，“Gender，Contexts，and Turning Points in Adults’Lives”.In Examining Lives in Context：Perspectives on the Ecology of Human Development，edited by Phyllis Moen，Glen H.Elder，Jr.，Kurt Luscher.Washington，DC：APA，1995，P.368.“轉折點”（turning point）概念正是這種思想在生命歷程研究中的應用。具體而言，轉折點指一個人生命歷程中的某個劇烈或重大的轉折、事件或時間，而這種顯著的經歷引發了這個人成長軌跡中后果深遠的新變動或重新定向。

值得指出的是，“重新定向”的標準并不十分明確。在一個人的生命歷程中，角色變動經常發生，但只有方向性的實質變化甚至顛覆性變化才是嚴格意義上的轉折點，而一個人對斷裂的主觀感受并不一定與其生命軌跡的轉向相一致。許多所謂的轉折點其實是角色轉換。對此，克勞森曾經作過詳細的論述。②Ibid.，PP.365-389；John A.Clausen，“Life Reviews and Life Stories”.In Methods of Life Course Research：Qualitative and Quantitative Approaches，edited by Janet Zollinger Giele，Glen H.Elder，Jr.Thousand Oaks，CA：Sage，1998，PP.189-212.

有趣的是，盡管對轉折點的定義是基于客觀標準，對它的測量主要以一個人對生命軌跡和轉變的主觀評測為主。不同的人常常對生命中的事件或時段具有不同的評測，從而對其生命歷程中的轉折點具有不同的認識。

不同學科對轉折點概念有不同的應用。生物學家將轉折點看成是反映了遺傳編碼或內部的生命體變動；發展心理學將其視為一種基本的構架性基質或心理結構在形式上的變化；而生命歷程理論家側重于年齡時段或社會結構。在生命歷程研究中，盡管轉折點常常被等同于一個人成長軌跡中的斷裂，如克勞森所指出，凸顯的延續性有時候也可以被看成是一個轉折點。③Clausen，1995，PP.365-389.

在實證研究中，轉折點概念可以幫助我們理解生命歷程軌跡中的延續性與斷裂性，以及內外部因素對生命歷程的影響，尤其是生命跨度中的發展。生命歷程理論的一個重要特征是它對一個人生命軌跡中的延續和變遷的雙重關注。在這方面，學者們試圖理解的問題包括：幼童期或青春期的經歷為何與成人期的后果有關？轉型如何導致生命周期軌跡的變遷？具有相近家庭或社會背景的個人為什么經常呈現出不同的生命軌跡或生命歷程？從出生到死亡，期間經歷幼童期、青春期、成人期和老齡期，人們在不同的生命階段經歷了不同的轉折點，這既與他們內在的生理變化有關，也源自外部環境因素。轉折點對不同的個人具有不同的影響，這反過來導致了不同的生命歷程軌跡。通過對生命歷程中的要素和后果的獨特強調，轉折點概念還可以被用來研究代際關系、年齡與歷時性。

研究轉折點最理想的手段是結合質化的生命歷史資料與量化的縱向數據分析。質化生命歷史資料以個人經歷為基礎，研究對象往往被要求回顧和羅列其生命歷程軌跡中的轉折點。大規模的量化縱向數據則被用來分析宏觀社會結構與背景的效應。

在其經典的“伯克利研究”中，為了考察轉折點，克勞森首先將這一問題置于人生歷程回顧部分，對55-65歲的研究對象進行結構化的訪談，并借用生命表來輔助訪談。訪談對象被問道：“回顧過去，你的生命歷程中有沒有任何時點可以稱為‘轉折點’，意即你的人生由此而轉變了方向？”，訪談對象然后被要求就轉折點進行闡述。隨后，他們被要求回顧其整個人生，挑出最重要的轉折點。①John A.Clausen,American Lives:Looking Back atthe Children of the Great Depression.Berkeley,CA:University of California Press,1995.通過對大樣本的生命歷史資料的分析，我們可以找出一個年齡群體或代際的最重要轉折點。

四、追溯性與前瞻性生命歷史研究

按照研究的設計方案，生命歷程研究可以分為兩大類：追溯性生命歷史研究（retrospective life history study）和前瞻性生命歷史研究（prospective life history study）。生命歷史研究追溯性生命歷史的研究對象是65歲左右的人群，它能夠使研究者揭示研究對象長期的生命歷程并對其加以重構。研究者能夠獲取生命歷程軌跡與斷裂性或破壞性事件的基本信息，尤其是研究對象早期與中期生命階段的轉折點。通過這種研究，過去事件對研究對象的生命歷程軌跡的持久影響得以呈現。如果研究對象對過去生命歷史事件以及當前研究的主觀感受與評測被正確地呈現出來并得到深入挖掘，追溯性生命歷史研究就可以產生一系列豐富的研究結論。

然而，由于人類記憶的局限性，很難指望研究對象能夠非常精確地回顧幾十年以前發生在他們身上的事件，也難以完整地重構出當時的社會狀況、社會關系以及其他背景。而其中最困難的可能是捕捉并重構研究對象微妙的主觀感受，畢竟，回憶是一個重新構建的過程，而考慮到隨后的知識與經歷，記憶不可避免地容易招致一系列的扭曲。例如，隨著時間的移逝，為了賦予當前的情勢以意義，大多數人都傾向于扭曲或有選擇性地表述過去的事件。在回顧過去時，人們常常選取其早期生命歷程中令人愉悅的經歷，而有意或無意地忽略不快的記憶。盡管我們可以利用生命歷史記事表（life history calendar）等研究手段進行一定程度的修補，這個問題仍然無法完全克服。

與追溯性生命歷史研究相反，前瞻性生命歷史研究對通常為一個人群或年齡相近個人的樣本進行長期的追蹤。首先，研究者搜集研究對象的初期數據。在隨后的通常為固定的時間區間，研究者繼續搜集關于研究對象的新數據。研究對象一般是35歲左右，研究跨度則往往長達30年甚至更久。在長期的研究過程中，研究對象接受持續的、定期的訪談和問卷調查，相關信息在事件發生之后較短的時間內得到搜集和處理，從而產生一系列關于當期經歷和環境的最新報告，由此解決精確性問題，克服研究對象易于遺忘和選擇性重構的傾向。

前瞻性生命歷史研究的長處是在數據遭到研究對象追溯性重構的扭曲之前得到處理，但新的局限性也隨之產生。首先，這種長期的調查不可避免地面臨成員耗損（panel attrition）問題的挑戰。由于死亡、遷移、對研究的厭倦等問題，研究對象可能無法繼續參與這項研究，從而，研究者將不得不面臨缺失數據的難題。更不用提的是，研究者自己也面臨同樣的一系列問題。其次，這種長期調查的成本往往高得驚人。沒有充足的資金支持，前瞻性生命歷史研究很難長期維系下去。

考慮到上述兩種方法各自的優點和缺點，理解人生經歷與生命中期階段后衰老過程最理想的研究手段可能是將追溯性與前瞻性生命歷史有機地結合起來。前者相較后者能夠覆蓋較長的時間段，但后者生成的數據總體而言更加可靠。前瞻性生命歷史還允許研究者自行設計問題并獲得較為廣泛的信息，且研究者可以有更多的手段來控制數據質量。

在此不妨列舉兩個結合了追溯性與前瞻性生命歷史研究方法的例子。菲利斯·摩恩（Phyllis Moen）、朱莉·羅賓遜（Julie Robison）與薇薇安·菲爾茨（Vivian Fields）對女性工作與持家角色之間的關系進行了研究。研究者從“婦女角色調查”中獲得生命歷史數據，調查的對象是紐約州上州地區一個中等規模社區的妻子和母親。最早的訪談發生在1956年，對象是年齡從23歲至50歲的隨機抽取的417個妻子和母親。30年之后，研究對象有了一定程度的流失。研究者對這些人（減少至313人）進行了重新訪談。①Phyllis Moen,Julie Robison,Vivian Fields,"Women's Work and Caregiving Roles:A Life Course Approach",Journal of Gerontology:Social Sciences,Vol.49,No.4,1994,PP.S176-S186.杰蘭·莫蒂默（Jeylan Mortimer）主持了始于1987-1988年的“青年成長研究”。基于美國明尼蘇達州圣保羅市，這項縱向研究首先考察了隨機抽取的1010個九年級學生，其年齡區間約為14-15歲。這些青少年隨后被進行了長達10年的追蹤調查，每年回答調查問卷。在這些青少年成長至十年級和十二年級時，其父母也接受調查。調查問題包括一系列與研究對象的工作、生活經歷有關的方面。在研究對象從高中畢業后，他們繼續接受郵件調查。而較小的樣本在后幾年繼續接受訪談，問題包括他們的社會經濟地位、經濟來源、雇傭關系、心理狀況以及對早期生命歷程的評測。在高中畢業7年之后，研究者又提出了一系列新的問題，集中考察研究對象的生理和心理健康、對外部環境的態度以及違法行為。②Jeylan T.Mortimer,Working and Growing Up in America.Cambridge,MA:Harvard University Press,2003.

The Life Course：Intellectual Roots，Key Concepts，and Research Methods

LI Junpeng

Life course has become a paradigm in social sciences，particularly demographic research.However，it is still largely unknown to Chinese academia.To apply the life course perspective to relevant research，we must first learn its intellectual roots，key concepts，and major research methods.By surveying classic studies，we find that life course research is rooted in life span approach，the perspectives of relationships，life cycle and status attainment，as well as the thinking about age and temporality.Its two key concepts are cumulation and turning point.Its major research methods include retrospective and prospective life history studies.

life course，intellectual tradition，cumulation，turning point，retrospective life history study，prospective life history study

李鈞鵬（1978-），男，安徽合肥人，美國哥倫比亞大學社會學系博士候選人、Paul F.Lazarsfeld Fellow，研究方向為政治社會學與社會科學方法論。

C912.1

A

1008-7672（2011）02-0001-07

徐澍）