論我國裝備市場的準入規制及價值取向

○張福元

（軍械技術研究所河北石家莊050000）

論我國裝備市場的準入規制及價值取向

○張福元

（軍械技術研究所河北石家莊050000）

對裝備市場實行準入規制是當今世界各國的通行做法，我國對裝備市場也實行嚴格準入規制。本文首先剖析了我國裝備市場準入規制所依存的客觀基礎，同時結合我國裝備市場準入規制的歷史演變，分析了我國裝備市場準入規制的功能失靈，最后著眼于我國裝備市場準入規制安排的初衷，提出了我國裝備市場準入規制必須堅持的價值取向。

裝備市場 準入規制 規制變革 價值取向

一、裝備市場準入規制

裝備市場準入規制是政府運用行政控制權對裝備市場進行的干預，以求通過市場準入限制，達到糾正市場失靈、提高裝備研制生產效率的目的。對裝備市場實行準入規制是當今世界各國的通行做法。我國對裝備市場也實行嚴格的市場準入規制，總的來看，主要取決于以下兩方面的因素。

1、國防科技工業所具有的自然壟斷特性

盡管也有學者對國防科技工業的自然壟斷特性頗有微辭，認為隨著我國市場經濟體制改革的逐步深入，國防科技工業的自然壟斷特性已不復存在。但在我們看來，隨著我國社會主義市場經濟體制的逐步建立與日趨完善，國防科技工業由原有經濟結構和技術基礎所決定的自然壟斷性固然已被削弱，可是，真正決定國防科技工業自然壟斷特性的成本弱增性并沒有從根本上消失。尤其是隨著高技術武器裝備研制生產成本的大幅飆升，由武器裝備研制生產成本與裝備市場需求而導致的國防科技工業的成本弱增性在某些環節不僅沒有減弱，反而有所增強。凡是具有自然壟斷特性的產業都將會受到政府的市場準入規制，為此，實行準入規制不僅是確保我國裝備市場資源配置效率優化的有力舉措，而且是提高我國國防科技工業部門成本效率及促進武器裝備健康發展的必然要求。

2、武器裝備研制生產所具有的特殊性

武器裝備研制生產所具有的特殊性，也要求政府必須對裝備市場實行準入規制。首先，武器裝備所具有的殺傷力和危險性，決定了政府出于社會安全考慮，不可能徹底放開裝備市場而任由市場主體從事武器裝備的研制與生產。其次，裝備研制生產所具有的高度保密性也決定了不是任一市場主體都能從事武器裝備研制生產的，必須具備一定的資質。再次，武器裝備研制生產的高技術性、高風險性也對研制生產單位提出了特殊的要求，這也就決定了沒有一定技術實力和抵御風險能力的市場主體是根本不具備裝備研制生產資格的。可以看出，裝備研制生產所具有的特殊性決定了從事武器裝備研制生產的市場主體必須具備一定資質，這無疑為裝備市場準入規制的產生奠定了基礎。事實上，從維護社會安全和促進武器裝備健康發展的現實需要來看，政府對裝備市場實行準入規制確實是必要的。

二、我國裝備市場準入規制的歷史演變

自新中國成立以來，隨著國家經濟體制的調整及經濟工作重點的轉移，我國裝備市場準入規制也進行了多次變革。

在改革開放之前，由于裝備研制生產單位是國家根據需要而建立的，相應的裝備研制生產任務也是由國家通過指令性計劃下達的，從本質上講，這一期間裝備研制生產單位的資格是國家通過行政計劃的手段自然完成的，這就從根本上否定了其他單位獲取裝備研制生產資格、成為裝備研制生產主體的可能。因此，這一時期的準入規制是最為嚴格的。

改革開放后，隨著我國社會主義市場經濟體制的逐步建立，一方面，國家要求政府部門實行政企分開，軍工企業逐步走向軍民結合；另一方面，不少有優勢的民營企業積極要求參與軍品的科研生產，這為軍方提供了更多的選擇機會。針對新的形勢，為加強武器裝備研制工作的管理，保證研制質量，提高研制效益，1995年8月，當時的國防科工委、總參、國家計委聯合頒發了《武器裝備研制單位資格審查辦法》。《辦法》規定，經資格審查合格并取得《許可證》的單位方可承擔武器裝備研制任務。該辦法的出臺，標志著我國裝備研制生產單位的資格已由行政計劃確認向資格審查和許可管理的方式轉變。但由于該《辦法》出臺不久即逢國防科技工業和武器裝備建設領導管理體制的調整，致使該《辦法》實際上未能得到具體實施。

1998年新的國防科工委組建成立。此時，國防科工委依據國務院國辦發[1998]99號“三定”方案規定的“組織軍品科研生產的資格審查和許可”職能，于1999年9月9日頒布了《武器裝備科研生產許可證管理暫行辦法》，2002年12月5日又頒布了《武器裝備科研生產許可證管理暫行辦法實施細則》。《暫行辦法》和《實施細則》是國防科技工業行業主管部門單方制定的，從其內容來看，更有益于維護裝備市場的壟斷。

隨著《國務院關于鼓勵支持個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》的出臺，為響應“允許非公有資本進入國防科技工業建設領域。堅持軍民結合、寓軍于民的方針，發揮市場機制的作用，允許非公有制企業按有關規定參與軍工科研生產任務的競爭以及軍工企業的改組改制。鼓勵非公有制企業參與軍民兩用高技術開發及其產業化”的指示精神，推進裝備市場的競爭，2005年5月27日國防科工委頒布了《武器裝備科研生產許可實施辦法》，同時廢止了1999年頒布的《暫行辦法》。新《實施辦法》的一個突出特點就是規定了武器裝備科研生產許可實行分類管理，并對二類許可取消數量限制。

著眼建立軍民結合、寓軍于民的國防科技工業體系，全國人大十一屆一次會議通過的國務院新一輪機構改革方案決定撤銷國防科工委，同時成立國防科技工業局，并歸入工業和信息化部。針對新的形勢，為加強對武器裝備研制生產工作的管理，國務院、中央軍委聯合頒布了《武器裝備科研生產許可管理條例》，同時廢止了2005年頒布的《武器裝備科研生產許可實施辦法》，新的《管理條例》已于2008年4月1日起施行。與以往行業管理部門頒發的《辦法》相比，新的《管理條例》具有兩個突出特點：一是《管理條例》的立法層次高。以往的《辦法》僅由行業管理部門頒布，屬于部門規章層次，而《管理條例》由國務院和中央軍委聯合頒布，屬于法規層次；二是武器裝備科研生產許可管理的主體有較大改變。《管理條例》明確規定，對武器裝備科研生產許可，須由國防科技工業管理部門和軍方協商一致后作出。這說明武器裝備科研生產許可已由以往的單個部門管理轉變為相關部門間的聯合管理。這是一大進步，其對于打破裝備市場壟斷結構，進一步改善裝備市場環境，建立和完善裝備市場的競爭機制具有重大的現實意義。

三、規制失靈是推動我國裝備市場準入規制歷次變革的根本動因

政府對裝備市場實行準入規制的初衷在于糾正市場失靈、提高裝備研制生產效率，然而由于政府行為的有限理性等諸多方面的原因，致使裝備市場準入規制的效果與其初衷大相背離，并最終導致裝備市場準入規制的失靈。這里的失靈“并不是單純指失去效力、不起作用，同時也是指一種調控機制相對于另一種調控機制而言，表現為缺乏效率”。裝備市場準入規制失靈主要表現在以下幾方面。

1、國防工業部門的X低效率

基于政府對裝備市場的準入規制導致了裝備市場的壟斷結構，使得裝備市場中缺乏相應的競爭主體，哈維·萊本斯坦認為，企業組織管理效率很大程度上取決于企業經濟活動的外部環境，如果外部環境是充滿競爭的，則企業內部就會從上到下產生一種外部壓力，從而促使企業提高效率，降低成本；如果外部環境對企業沒有競爭壓力，那么企業內部就會產生X低效率。依照哈維·萊本斯坦的分析，裝備市場的壟斷結構必將導致國防工業部門的低效率。

2、裝備市場中的逆向選擇問題

在不完全信息的現實世界中，競爭作為一種信息揭示機制，其對打破壟斷者對信息的壟斷，迫使企業按照包括正常利潤在內的成本定價有著重要作用，然而，由于現行裝備市場準入規制導致了裝備市場的壟斷結構，這種壟斷的市場結構使得軍方與承制單位之間存在嚴重的信息不對稱。在信息不對稱的環境中，基于趨利動機，逆向選擇問題將不可避免。

3、裝備市場中的尋租行為

現行裝備研制生產中的預算軟約束以及研制生產過程中廠商享有的信息優勢將使裝備承制單位能夠獲得大大超過其機會成本的豐厚利潤，而這種豐厚利潤的獲得完全是基于其為軍方提供武器裝備的緣故，這實際上就是一種“租”。產生這種“租”的深層次原因，恰恰是政府對裝備市場人為的準入規制。“租”的存在必將誘發廠商的尋租行為。裝備市場中的尋租具有極為嚴重的負外部效應，其在扭曲國防資源配置的同時，還將對本來就稀缺的國防資源造成嚴重浪費，并且，裝備市場中的尋租還將加大公共權力的運行成本，嚴重擾亂裝備市場的市場秩序。

裝備市場準入規制功能的失靈，不僅動搖了其賴以存在的基礎，而且也成為推進裝備市場準入規制變革的強勁動力。

四、我國裝備市場準入規制必須堅持的價值取向

在當前我國社會主義市場經濟體制逐步建立與日趨完善，市場對資源配置的基礎性地位和作用日益突出，市場經濟基本規律對國民經濟發展的促進作用越發明顯的大背景下，裝備市場準入規制必須堅持正確的價值取向。

1、放松市場準入規制應成為裝備市場準入規制變革的核心

一方面，我國國民經濟的迅猛發展極大地削弱和動搖了國防科技工業由原有技術結構所決定的自然壟斷特性的經濟基礎，致使國防科技工業這一產業在某些環節的自然壟斷特性逐步減弱，甚至完全消失。國防科技工業在某些環節自然壟斷特性的減弱或消失為放松裝備市場準入規制奠定了基礎。另一方面，自20世紀80年代以來，放松市場準入規制已成為各國提高自然壟斷產業效率的有效途徑和手段。當前世界范圍內掀起的自然壟斷產業市場準入規制變革的浪潮為放松裝備市場準入規制帶來了契機。為此，針對我國裝備市場準入規制的功能失靈，在正確認識和把握國防科技工業自然壟斷特性的基礎上，適時放松裝備市場準入規制，既是我國武器裝備建設發展的現實需要，更是確保市場準入規制效能得以有效發揮的基礎和前提。否則，不僅政府制度安排的初衷難以實現，甚至還會事與愿違，帶來更大的效率損失。

2、兼顧效率提升與確保社會安全應成為裝備市場準入規制變革必須堅持的原則

在當前我國國民經濟迅猛發展的有利形勢下，放松準入規制已成為裝備市場準入規制變革的核心所在。但放松市場準入規制也絕非意味著對裝備市場準入限制的一味放松，這里也有一個適度問題。一方面，基于國防科技工業的自然壟斷特性，若一味放松市場準入限制、放任競爭，不僅不利于國防科技工業部門成本效率的提高，還會導致惡性競爭。另一方面，裝備研制生產的特殊性也決定了政府基于維護社會安全考慮更不能一味放松市場準入限制。簡言之，提高裝備研制生產效率是裝備市場準入規制的本質要求，但兼顧社會安全，防止武器四處泛濫，也是裝備市場準入規制必須要恪守的準則。效率與安全是衡量裝備市場準入規制效能的兩個重要指標，效率提升與確保社會安全應成為裝備市場準入規制變革的根本遵循。

3、創造公開、公平、公正的市場競爭環境應成為裝備市場準入規制變革的目標導向

在我國社會主義市場經濟建設中，競爭作為最基本的經濟規律，其對我國國民經濟發展的促進作用將愈發突出，在這種情況下，作為我國社會主義市場體系重要有機組成部分的裝備市場，盡管有其特殊性，也不能長期游離于市場經濟最基本規律作用之外。為此，建立以兼顧裝備研制生產管理與促進裝備市場競爭為目標導向的市場準入規制，不僅是確保我國武器裝備健康發展的現實需要，而且更是加強我國社會主義市場經濟建設的必然要求。考慮到多年來我國裝備市場準入規制的執行情況以及目前我國裝備市場的現實需要，創造公開、公平、公正的市場競爭環境應成為裝備市場準入規制的基本價值取向，裝備市場準入規制變革絕不能偏離這一方向。

可喜的是，裝備市場準入規制的堅冰正逐步被打破，新的《武器裝備科研生產許可管理條例》的出臺，標志著裝備市場準入規制改革已邁出了實質性步伐。但我們也要有足夠的心理準備，裝備市場準入規制改革是一項長期而復雜的系統工程，在改革的道路上我們還會遇到這樣或那樣的問題和困難，改革絕非是一朝一夕的事情。

[1]孫廣運：中國國防科技工業的改革和發展問題[M].航空工業出版社，2003.

[2]衛興華主編：市場功能與政府功能組和論[M].經濟科學出版社，1999.

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[4]劉佐太、牟方本等：軍品采辦論[M].軍事科學出版社，1999.

[5]張福元等：裝備采購市場的尋租及政府對尋租行為的監控研究[J].軍械工程學院學報（自然版），2007（6）.

（責任編輯：李文斐）