對西蒙決策理論的解讀和述評

喬牧川

對西蒙決策理論的解讀和述評

喬牧川

決策理論學派是在二戰之后發展起來的一門新興的管理學派。企業的規模越來越大，特別是跨國公司不斷地發展，這些大企業的經營活動范圍超越了國界，而且企業面臨著更加動蕩不安和難以預料的政治、經濟、文化和社會外部環境，對企業整體活動進行統一管理就顯得格外重要。以西蒙為代表的決策理論學派逐漸成為一支新興的管理學派，著重研究為了達到既定目標所應采取的組織活動過程和方法。西蒙對組織決策理論的研究是開創性的，其理論已滲透到管理學的不同分支，成為現代企業經濟學和管理學的理論基石。本文對西蒙的決策理論進行評述，以期提出一些對當今的公共管理活動有所啟發的想法。

一、對管理理論的批判

西蒙認為，以往管理理論中存在的問題主要有：

第一，管理學只研究了管理過程的一半。西蒙認為，管理就是決策，決策既包括決策的制定，也包括決策的執行，傳統理論并沒有充分注意“抉擇”。決策的任務，同執行決策的任務一樣滲透在整個組織當中的。這一觀點擴展了管理理論的研究對象。

第二，對管理原則的認識存在一定局限性。西蒙認為，流行的管理原則總是成對出現，他梳理了不同觀點，并歸納為專業化、命令統一性、管理幅度和分工四條。他認為這些只是描述和診斷管理狀況的準則在現實中面臨困境，總體效率才是指南性的準則。

第三，管理組織的描述大多只局限于職能配置和正規權威結構。而很少注意到其他類型的組織影響和信息溝通系統，西蒙認為太偏重權威機制，回避了研究決策制定功能的真實狀況。比如，描述一個“局”時，有人會說“該局由三個處組成。第一個處具有某某職能，第二個處具有某某職能，第三個處具有某某職能，”西蒙認為這種描述毫無意義，因為“我們絲毫無法了解到處級或局級的決策集中程度，無法從中了解到局對各處行使控制權的范圍（可能是無限的），也不知道靠什么機制來施加權威。無法從中了解信息溝通系統使三個處之間協調關系獲益的程度，也不知道這三個處的工作性質究竟需要多大程度的協調。這種描述全然未講各處成員接受過哪些培訓，也沒有講由于培訓而使處級機關可以分權的程度。同樣地，在探討一個具體組織的運轉是集權化的還是分權化的問題上，西蒙強調對集權現象的分析必須包括對組織中決策權分配狀況的研究，還必須包括對上級影響下級決策的方式進行研究。在西蒙看來，之前的管理理論過于重視對“權威”、“集權”、“管理幅度”、“功能”等概念的分析，而沒有考慮它們的實際操作性定義。

二、西蒙決策理論的含義和基本特征

與傳統的決策理論學派相比，決策理論學派的基本特征有：（1）決策是管理的中心，決策貫穿管理的全過程。西蒙認為，制定計劃就是決策，組織、領導和控制都離不開決策。（2）在決策準則上，用滿意性準則代替最優化準則。西蒙認為，完全的合理性是難以做到的。首先，未來含有很多不確定性，信息不完全；其次，人們不可能擬出全部方案，這既不現實，有時也不必要；第三，不可能對各種可能結果形成一個完全而一貫的優先排序。（3）強調集體決策與組織對決策的影響。（4）逐步實現決策自動化。西蒙強調信息聯系在決策中的作用，并認為，關鍵性的任務不是去生產、儲存或分配信息，而是對信息進行過濾、加工處理。

三、西蒙的決策制定理論

（一）決策的有限理性。

西蒙決策理論的核心概念和前提是“有限理性”。他認為，有限的認知能力決定了人們在決策時只能根據有限信息和局部情況，根據不全面的主觀判斷來進行決策。對此，西蒙的研究中有一個著名的“螞蟻”比喻：一只螞蟻在海邊布滿大大小小的石塊的沙灘上爬行，螞蟻爬行所留下的曲曲折折的軌跡，絕不表示螞蟻認知能力的復雜性，而只表示海岸的復雜性。“任何時刻，我們都只能想出非常有限的幾個可能動作作為備選行為方案。由于每種備選方案都有各自獨特的結果，所以許多可能結果集根本無法進入評價階段，因為人們還沒有認識到它們也是備選行為方案的可能結果”①。因此，行為主體只能容忍選擇中的可行性局限進行決策。

此外，人們的技能、學識、價值觀等因素也會影響決策的正確性。西蒙認為，“知識在決策制定過程中的作用，就是確定哪個備選策略會產生哪些結果”②。 完全理性意味著行為主體必須完全了解并預期每項決策產生的結果，但實際決策中每個人對于自己行動所處的環境條件只有片面的、局部的了解?？梢哉f，管理者擁有“知識”的程度，決定著他決策和行動的合理性和滿意化的程度。“注意力”對決策過程有著非常重要的作用。西蒙認為“注意”是和理智密切相關系，只有信息進入了人們的注意區，才能進入進行研究和探索的視野。因而，理性的有限性很大程度上是注意力廣度的局限性造成的結果。

西蒙強調心理因素是管理需要考慮的一個條件。完全理性要求行為主體始終具有完整一致的價值偏好體系，然而這種預期和實際總是存在差異，關鍵是隨著對結果偏好的轉移，注意力也會從某一價值要素轉向了另一種價值要素。這種價值偏好的轉移使“決策者對相同的信息做出不同的解釋和判斷。”

組織中的管理人只是有限理性，受到知識的不完備性、預期的難題、行為的可行性范圍的制約，受情感和直覺的支配。同時，組織中的個人也不是時時處處考慮組織的目標，也會考慮個人的目標，甚至在組織中爭權奪利。

（二）決策的目的性：價值要素與事實要素。

每一個決策都是有意圖的行為，即都服務于最終的目標。每一個決策，都可看成是組織大目標實現過程中的一小步，包括了目標選擇和實現目標兩個部分。西蒙將決策導向最終目標的選取稱為“價值判斷”，而將如何實現最終目標稱為“事實判斷”。在決策過程中，初始階段以事實判斷為主，隨著這一過程向最終目的接近，事實判斷所占的比重越小，價值判斷所占的比重越大。這種“手段—目的”分析框架，克服了以往的“兩分法”的對立狀態，跳出了追求“價值中立”的偏失，為道德因素在管理學中的地位提供了理論依據。

（三）決策在于實現滿意，而非最優。

從邏輯上講，完全理性追求的是最優決策，有限理性追求的是滿意決策。相對于完全理性的“經濟人”，西蒙提出了有限理性的“管理人”，他認為“經濟人尋找最優決策，而管理人只尋找滿意決策”。在現實中，或者受人類行為的非理性的限制，或者是最優選擇的信息條件不可能得到滿足，或者是在無限接近最優的過程中增加決策成本而得不償失，最優決策是難以實現的，西蒙提出用滿意型決策代替最優型決策。

滿意型決策需要滿足兩個條件，一是有相應的最低滿意標準，二是策略選擇能夠超過最低滿意標準。在現實決策中，“遵循滿意決策可以解決如下兩個問題：選定決策方案之前，不必探索所有可能的代替方案，也沒有必要對所有方案一一排隊，而只需找到符合或超過目標值的方案即可；對于多目標的決策，只需找到能達到或超過所有目標值的方案即可決策，而不必把所有目標都劃為單一目標值”。西蒙認為，在現實決策中，問題求解往往是進行有選擇的搜索，以縮小求解空間。

四、決策類型與決策程序

（一）規范性決策與非規范性決策。

規范性決策，是指那些帶有常規性、反復性的例行決策，這種決策可以制定出一套例行程序來處理；非規范性決策，是指那些過去未曾發生過、一次性的決策，這種決策往往需要花費較多的時間和較大的成本。但是這兩類決策很難絕對區分清楚。

非規范性決策要求刻意理性，而規范性決策體現習慣理性。對于決策來說，組織的活動在很大比例上是按常規進行的，規范性決策成本要少得多。同時，當決策行為變成常規以后，管理者又必須用刻意理性來拷問常規，對常規產生質疑，進行審查和周期性修正。這種拷問和修正，又是以非程序性決策來完善規范的過程，即決策（常規性）中的決策（非常規性）融合的過程。西蒙的理論跳出了規范性決策和非規范性決策孰輕孰重的爭論，是對決策研究范式的完善和補充。

（3）pH值對大豆提油量的影響。在響應曲面實驗過程中發現菌種所產生的蛋白酶對大豆粉的酶解效果明顯，而且與大豆初始pH值密切相關，pH值會影響到菌種的產酶量，直接影響大豆的提油量。如果其pH值為1～4，那么提油量就會隨著pH值的升高而逐漸升高；當pH值達到5以后，提油量升高趨勢會逐漸放緩，此時提油量也會隨之減少。因此選擇pH值為5進行發酵可獲得初始pH值，此時說明該菌種所產生的蛋白酶其pH值是偏酸性的[13-15]。

（二）科學的決策程序能夠有效減少不必要的失誤。

西蒙認為決策是一個過程。他把決策程序劃分為四個階段：第一階段是情報活動階段，主要任務是收集信息，找出差距，界定問題，確定決策目標。第二階段是方案設計活動階段，主要任務是尋找、制定并分析提出各種各樣有可能達到決策目標的備選方案。第三階段是選擇方案階段，在諸行動方案中進行抉擇，從一組備選方案中選出并確定一個最符合某種滿意標準的方案，實際上也就是決策階段。第四階段是審查方案階段，對實施方案進行審查和評價③。

西蒙四步走的決策過程劃分，本質上是人的認知過程在決策中的邏輯再現，是一種多層次的循環，整個程序的總體邏輯始終是明確的，即提出問題、研究給出解決問題的方案、選擇備選方案中的優選方案、研究對選定方案可能的修正，使這一程序同決策科學化高度關聯?，F實中很多決策失誤的根本原因就是沒有嚴格按照決策程序去做，既沒有清晰地界定問題，也不清楚決策目標，或者對可選方案沒有進行科學的評價，或者決策執行中沒有檢查和控制等等，這種“情報——設計——選擇——審查”的四段決策論，概括了科學決策的基本進程。

五、組織及其管理行為

西蒙的組織理論提供了全新的視角，對解決組織與管理中的許多困難問題具有啟發意義。

（一）組織目標與組織結構。

西蒙認為，組織的實質是一個決策過程。組織行為是組織全部成員參與的信息加工、傳遞、控制的系統。一個管理者要建立、維持并適時調整組織結構。特別是在現代社會，不同類型、不同時期的組織，有不同的工作內容、工作重點和組織目標，組織的結構也應作相應的調整。這種變化涉及諸多方面，包括權責調整，人員及崗位的配置，甚至還有部門和人員的存留，這樣才能產生合適的組織結構。西蒙認為，人們對問題不斷深入地認識，認識不斷地連續重組，都會反映在組織的結構要素變化中以及組織結構的動態調整和循環中。

西蒙從反方向論證了組織目標與組織結構之間的關系。如果不改變目標，組織結構的改組一般不能提高效率。當我們變革組織時，也就同時改變了具體目標，進而改變了組織文化。改變組織目標，也就改變了組織內的資源分配結果和各個標的優先順序，進而改變了組織結構。

組織對個人決策的影響，主要是通過影響決策前提實現的。外部的影響有培訓，內部的影響有組織忠誠與認同，以及計劃和審查的過程。關于權威的使用，西蒙認為權威的行使牽涉到了決策的合法性問題，這突破了古典組織理論的權威的行使方式，有利于妥善解決組織內部問題，培養組織成員的忠誠。

此外，西蒙還特別強調人員素質對組織結構的影響。各級雇員的素質和能力會直接決定組織能否有效運作。組織調整問題不能僅僅著眼于組織本身，而要同雇員的實際情況結合起來，組織結構是一個變量，人員配備是另一個變量，二者互相影響。

（二）組織中的決策職能。

（三）組織中的信息溝通。

信息溝通是一個雙向過程，通過不斷地向上與向下溝通，逐漸遍布組織整體。信息溝通系統可以分為正式與非正式兩類。正式信息溝通系統指的是經過精心謀劃而建立起來的信息溝通渠道。在任何組織中，非正式信息溝通系統的補充是以組織內部的社會關系為基礎的，極易受到個人動機的影響，是正式信息溝通系統的補充。許多組織都設立了專門的信息溝通部門。決策制定職能的專業化，很大程度上取決于能否建立起與各決策中心相通的、適當的信息溝通渠道。

總之，西蒙試圖從方法論的角度探討管理科學的邏輯構造。其重點要從經驗性的管理原則轉移到邏輯性的管理原則適用條件上。這樣，管理理論的立足點就成為如何從各種備選方案中選擇出最能實現組織目標的方案，進而要求提高決策理性。因此，管理的任務就是設計或調整出這樣一種組織環境，使決策能夠最大限度發揮作用。至于如何衡量組織設計或組織運作是否成功，西蒙倡導逐步逼近法，通過不斷地檢驗、調整，再檢驗、再調整，逐漸臻于完善。

（作者系中國社會科學院研究生院政治學系2009級博士研究生）

① ［美］赫伯特·A·西蒙.管理行為［M］.楊礫等譯.北京:北京經濟學院出版社,1988.90.

②［美］赫伯特·A·西蒙.管理行為［M］.楊礫等譯.北京:北京經濟學院出版社,1988.72.

③ ［美］赫伯特·A·西蒙.管理決策新科學［M］.李柱流等譯.北京:中國社會科學出版社,1982.33-34.