食品安全監(jiān)管成本研究的新進(jìn)展

劉曉雪, 李萬賦

1 我國食品安全的嚴(yán)峻形勢

2008年乳制品行業(yè)的“三聚氰胺”事件,揭開了我國食品安全嚴(yán)峻形勢的“冰山一角”.盡管食品安全事關(guān)每個消費(fèi)者的健康,其涉及范圍之廣、危害之深是眾所周知的,然而,之后兩年內(nèi)頻發(fā)的食品安全事件,如江西博雅生物制藥公司免疫球蛋白事件、人造鮮棗事件、四川柑橘蛆蟲事件、“咯咯噠”問題雞蛋、農(nóng)夫山泉和統(tǒng)一企業(yè)果汁飲品“含砒霜”事件、地溝油事件、2010年“三聚氰胺”超標(biāo)奶粉卷土重來事件、2011年雙匯“瘦肉精”事件和毒豆芽,都揭示出我國食品安全形勢嚴(yán)峻,行業(yè)內(nèi)存在深層次問題,即食品安全不僅是個別現(xiàn)象,某些情況下甚至演變?yōu)樾袠I(yè)潛規(guī)則.同時,也側(cè)面反映出目前的食品安全監(jiān)管機(jī)制因其被動性和滯后性無法適應(yīng)動態(tài)監(jiān)管的要求,食品安全監(jiān)管模式亟需改革和創(chuàng)新.為此,我國急需建立一種適應(yīng)本國的、能夠切實保障人民健康的食品安全動態(tài)監(jiān)管機(jī)制,而這種新機(jī)制構(gòu)建過程中,自然需要結(jié)合我國國情、適當(dāng)借鑒國際經(jīng)驗,并借鑒實證衡量的成本收益模型幫助篩選國際監(jiān)管模式,實現(xiàn)食品安全監(jiān)管收益的同時付出一定的監(jiān)管成本,這就成為我國食品安全監(jiān)管面臨的現(xiàn)實而又迫切的問題.

2 食品安全監(jiān)管成本的相關(guān)文獻(xiàn)

在過去幾十年里,各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家基于不同視角對食品安全監(jiān)管成本進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的研究,取得了豐碩成果,本文根據(jù)不同時期、不同性質(zhì)、不同內(nèi)容將其歸納為以下幾種.

2.1 HACCP系統(tǒng)：危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)

世界各國大致形成了兩種典型的食品安全管理模式,即以美國為代表的多部門共同負(fù)責(zé)的模式和以歐盟、加拿大為代表的由一個獨(dú)立部門進(jìn)行統(tǒng)一管理的模式,無論在哪種食品安全管理模式下發(fā)達(dá)國家均普遍建立了完善的危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)管理方式,開展基于風(fēng)險分析的食品安全控制、檢測與管理活動.

在20世紀(jì)末,William evange nganje(1999)評估美國肉類生產(chǎn)和包裝進(jìn)程中HACCP系統(tǒng)的影響時,從個人和公司的角度分析了HACCP作為食品安全監(jiān)管體系的經(jīng)濟(jì)影響,評估了HACCP的量化實施效果并且將運(yùn)營成本也歸入系統(tǒng)成本中.

21世紀(jì)初,E.S.Maldonado,S.J.Henson,J.A.Caswell,L.A.Leos,P.A.Martinez,G.Aranda and J.A.Cadena(2006)等人在對墨西哥肉類工業(yè)進(jìn)行考察后,從成本和收益兩個方面評估了HACCP系統(tǒng)的實施水平.從成本來看,主要是執(zhí)行和運(yùn)營成本,主要是投資新設(shè)備以及產(chǎn)品的微生物測試;從收益來看,通過HACCP系統(tǒng)的實施,降低了產(chǎn)品中微生物的數(shù)量,但工作人員的培訓(xùn)成為監(jiān)管管理中的一個重要問題.雖然HACCP總的實現(xiàn)水平并不是很高,但已經(jīng)在國內(nèi)外市場有了一定的影響.這是首次對HACCP進(jìn)行系統(tǒng)的量化,對其進(jìn)行成本收益分析能夠更好地解釋系統(tǒng)存在的意義.

食品監(jiān)管的收益較為明顯,但監(jiān)管所需付出成本在衡量上卻存在很高的難度.Michael Ollinger and Danna Moore(2006)首次通過小作坊對監(jiān)管費(fèi)用進(jìn)行實證研究,量化有可能驅(qū)動監(jiān)管成本的直接或間接經(jīng)濟(jì)因素,建立一個HACCP成本的基本模型.該研究的重要特征之一是利用3個數(shù)據(jù)庫,解釋了直接或間接管制以及私人行為對監(jiān)管費(fèi)用的影響,對于政府和企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管控制有著更為實際的意義.同年,Aurora Zugarramurdia,Maria A.Parina,Liliana Gadaletaa and Hector M.Lupinb(2006)為生產(chǎn)食品的小作坊建立了更實用的模型,該模型以HACCP制度為基礎(chǔ),考慮了品質(zhì)成本,即計算研究特定質(zhì)量水平下相對的監(jiān)管費(fèi)用.2008年,Michael Ollinger基于肉類和家禽的全國調(diào)查數(shù)據(jù)分析PR/HACCP制度下的費(fèi)用,并通過對回歸模型進(jìn)行最小二乘法估計,得到監(jiān)管中的關(guān)鍵控制點(diǎn).

我國徐萌、陳超、展進(jìn)濤(2007)基于江蘇省調(diào)查數(shù)據(jù)分析了豬肉行業(yè)企業(yè)實施HACCP體系的意愿.該研究通過主成分分析法和Logit模型對食品加工企業(yè)實施HACCP體系意愿的影響因素進(jìn)行實證分析,結(jié)果表明:對企業(yè)實施HACCP體系的意愿可能產(chǎn)生影響的因素有決策者支持、公司規(guī)模、政府行為、國內(nèi)市場需求和國際市場需求5個主成分,其中政府行為的影響并不顯著[1].

2.2 成本收益分析

Julian M A,Henrich B,Richard SG,Daniel A.Sumner(2006)通過對美國開心果生產(chǎn)研究后提出通過食品監(jiān)管來增強(qiáng)需求,他認(rèn)為食品中潛在的危害會影響消費(fèi)者的需求程度,通過開心果行業(yè)的監(jiān)管模式評估這樣一種介入政府職責(zé)和私人行動之間的集體行為效益[2].

該模型考慮了3個參數(shù):潛在的市場條件(包括國內(nèi)和出口的需求彈性、庫存需求彈性、長期而言需求的年增長率、新增種植效益的彈性),無市場秩序的影響參數(shù)和加入市場秩序后的影響參數(shù)(相對于無市場秩序的參數(shù)加入了遵從成本和認(rèn)證對需求的作用),在模型分析時運(yùn)用了動態(tài)時間序列分析方法,增強(qiáng)了分析的說服力.

成本收益分析的各種參數(shù)模擬結(jié)果表明,不管政策具有較高影響還是較低影響,認(rèn)證資格和標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級的存在總會為廠商、消費(fèi)者和整個國家?guī)韮羰找?模型將認(rèn)證帶來的消費(fèi)者需求對價格的影響都予以量化,且考慮到開心果行業(yè)的兩個特殊特征(開心果無品牌分類時安全沖擊會影響整個行業(yè)而非單個廠商,開心果需求價格彈性很大),所以其結(jié)論在所有類似農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)中都是值得借鑒的.

2.3 輸出定向分析函數(shù)模型

該模型的主要創(chuàng)始人是愛荷華州立大學(xué)的Bo-Hyun Cho和Neal H H,他們(2004)提出食品安全規(guī)制存在“機(jī)會成本”,即限制公司行為的食品安全法規(guī)一旦出臺后將帶來“效率損失”進(jìn)而對“經(jīng)濟(jì)收入”產(chǎn)生影響,這種收入的變化就是遵守法規(guī)所帶來的機(jī)會成本.因此食品安全規(guī)制的“機(jī)會成本”可定義為,“用來加強(qiáng)食品安全所用生產(chǎn)資源的隱藏價值,這種隱藏價值可適當(dāng)通過銷量增加來提高收入”[3].這是所有衡量執(zhí)行成本中更精確的一種衡量成本收益的方法.雖然傳統(tǒng)的執(zhí)行成本反映的是投入需求的明顯變化,但這里所講的機(jī)會成本卻說明通過重新分配輸入而放棄的價值.除考慮成本出現(xiàn)的明顯變化外,還需評估執(zhí)行加強(qiáng)食品安全政策的“經(jīng)濟(jì)”性分析.因此,在評估食品安全監(jiān)管效果時應(yīng)將公司執(zhí)行成本和有效運(yùn)作機(jī)制的效果有機(jī)結(jié)合(Antle,2001).Antle(2001)認(rèn)為,會計學(xué)、工程學(xué)和計量經(jīng)濟(jì)學(xué)三種方法可用來評估食品安全監(jiān)管的傳統(tǒng)成本.會計學(xué)方法是根據(jù)由生產(chǎn)要素價格決定的成本來衡量法規(guī)對就業(yè)、資本存量和其他投入的影響;工程學(xué)方法將工程數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)有機(jī)結(jié)合,如投入成本;計量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法將統(tǒng)計技術(shù)和行業(yè)數(shù)據(jù)相結(jié)合來估算成本.不管采用何種技術(shù),傳統(tǒng)食品監(jiān)管效果的評估往往會在一定程度上忽略改進(jìn)生產(chǎn)過程而引起公司效率的改進(jìn)(Antle,1996)[4],如那些基于“危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)”(HACCP)系統(tǒng)(農(nóng)業(yè)部,1996;美國FDA,1995).

Scheel(1998)與傳統(tǒng)產(chǎn)出模型的研究思路不同,其綜合考慮食品安全帶來的“好”(糧食生產(chǎn))和“壞”(風(fēng)險產(chǎn)出)的效果.即產(chǎn)出包括兩種類型,意愿產(chǎn)出和非意愿產(chǎn)出,具體來說,意愿產(chǎn)出是指食品生產(chǎn)研究成果,非意愿產(chǎn)出是指食品生產(chǎn)風(fēng)險,這兩種產(chǎn)出被假定為是有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品.因此,多項輸出技術(shù)是必需的.在配合有關(guān)食品安全規(guī)定時,如果企業(yè)簡單處置非意愿產(chǎn)出(食品的風(fēng)險),就會帶來某種形式的成本.為此,該公司必須分配資源,以減少不必要的輸出.如一家公司可通過購買新設(shè)備來降低風(fēng)險和承擔(dān)糧食持續(xù)可變成本(如勞動力).該公司失去了較為理想的輸出這些資源的機(jī)會,這是弱可處置性本質(zhì)(Fare和Primont,1995).此外,產(chǎn)出的零結(jié)合假設(shè)(Null-jointness of Outputs)規(guī)定了非意愿產(chǎn)出將永遠(yuǎn)是意愿產(chǎn)出的副產(chǎn)品.在每一糧食生產(chǎn)水平下糧食商均需承擔(dān)一定的風(fēng)險,零風(fēng)險只有在食物生產(chǎn)為零時才會實現(xiàn).Scheel納入非意愿產(chǎn)出指標(biāo)后比較了不同建模方法的效果.他認(rèn)為,食品安全會帶來“意愿產(chǎn)出”和“非意愿產(chǎn)出”兩種效果.意愿產(chǎn)出較為直接,也較容易衡量.而非意愿產(chǎn)出的影響評價較為復(fù)雜,可采取直接和間接方法,間接方式是通過應(yīng)用轉(zhuǎn)換用單調(diào)遞減功能進(jìn)行衡量,例如F(u)=-u這里u代表了非意愿產(chǎn)出,其中u∈R+;直接方式是通過修改自由可處置非意愿產(chǎn)出的假設(shè),如弱可處置性常用于處理非意愿產(chǎn)出,但沒有規(guī)定任何涉及到的數(shù)據(jù),進(jìn)而通過測量效率的改變來考慮非意愿產(chǎn)出,并通過計算揭示隱藏價值.

Antle(2000a,2000b)在分析食品安全過程中,食品安全生產(chǎn)函數(shù)采用多項輸出技術(shù),并將生產(chǎn)食品的數(shù)量產(chǎn)出和食品質(zhì)量特征結(jié)合進(jìn)來考慮.由于食品質(zhì)量是由包括安全在內(nèi)的各種屬性組成的,增強(qiáng)食品安全會提高各種產(chǎn)品質(zhì)量,但是增強(qiáng)非安全質(zhì)量屬性并不一定提高食品安全.從風(fēng)險來分析,食品安全可以被認(rèn)為是一個可衡量的反映科學(xué)之聲的屬性集,從它們直接關(guān)系公眾健康利益所知,在某種意義上嚴(yán)格來說,為更好了解食品安全政策就要清楚這種關(guān)系,即食品風(fēng)險和公共健康的適當(dāng)保護(hù)水平.因此,食品安全技術(shù),這里定義為風(fēng)險(或損壞)控制技術(shù),不只是一個有著廣泛定義的質(zhì)量增強(qiáng)技術(shù).這使食品安全技術(shù)的評估效力(自愿采用問題)或法規(guī)(強(qiáng)制)增強(qiáng).Bo-Hyun Cho和Neal H.Hooker(2004)定義的輸出定向距離函數(shù)里提到3個假設(shè)和約束條件,分別為非意愿產(chǎn)出的弱可處置性(Weak Disposability of Undesirable Output)、非意愿產(chǎn)出的自由可處置性(Free Disposability of Desirable Output)和產(chǎn)出的零結(jié)合假設(shè)(Null-Jointness of Outputs),其選擇的參數(shù)均是向量而非數(shù)值.運(yùn)用二元性,定向距離可用收入函數(shù)和產(chǎn)出價值恒等式來表示.盡管可以確定機(jī)會成本對定向輸出距離函數(shù)有影響,卻無法找到一個滿足所有必要條件的方向距離函數(shù)參數(shù),因此只能執(zhí)行函數(shù)的非參數(shù)估計.這就會由于主觀性的存在而使得函數(shù)的實踐意義有所保留.

輸出定向分析函數(shù)模型可用于估計食品安全法規(guī)的機(jī)會成本和食品風(fēng)險的影子價格.并且,機(jī)會成本和影子價格實際上應(yīng)當(dāng)是總體成本的組成部分.此外,通過比較食品風(fēng)險中的影子價格和消費(fèi)者得到安全食品所愿意的支付,可以更好地理解對公司和消費(fèi)者來說“更安全”食品的價值所在.

在評估變化的效率和放棄的收入時,定向輸出距離函數(shù)法適用于評估食品安全監(jiān)管機(jī)會成本的重要方法,是所有衡量執(zhí)行成本中更精確的一種比較食品安全監(jiān)管成本與收益模型的方法.Bo-Hyun Cho和Neal H.Hooker(2004)利用美國人口普查和食品安全調(diào)查數(shù)據(jù)來衡量由食品安全監(jiān)管引起的潛在產(chǎn)出價值的損失.這項技術(shù)可擴(kuò)展到其他應(yīng)用程序中,并基于食品非合意產(chǎn)出指標(biāo)提供了可行性.雖然該模式簡單假定了食品安全監(jiān)管的存在,并沒有就該法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)形式給出確切描述.但是,該方法將風(fēng)險納入評估方法、為進(jìn)一步分析以科學(xué)為基礎(chǔ)的食品安全監(jiān)管條例奠定了基礎(chǔ).

2.4 交易成本分析

Regina Birner和 Nicolas Linacre(2007)基于環(huán)境、政府聯(lián)邦制度以及交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué),提出了評估區(qū)域生物技術(shù)管制制度的概念框架.該框架制定了設(shè)定方案和評估標(biāo)準(zhǔn),并確定主要權(quán)衡的對象以及這些權(quán)衡的影響因素.在設(shè)計方案時,需要考慮的重點(diǎn)是監(jiān)管系統(tǒng)涉及的范圍、該范圍的體制結(jié)構(gòu)、當(dāng)?shù)氐娜谫Y模式、企業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)各自的職責(zé)、監(jiān)管制度的轉(zhuǎn)變等因素,然后在整個國家總體水平上進(jìn)行決策.Regina Birner和Nicolas Linacre引入“監(jiān)管活動的最佳強(qiáng)度”指標(biāo),該指標(biāo)在執(zhí)行監(jiān)管制度的邊際成本等于邊際收益的交點(diǎn)上實現(xiàn).他們運(yùn)用五個標(biāo)準(zhǔn)建立的指標(biāo)體系來評估某一監(jiān)管方案的優(yōu)劣性,并分析該監(jiān)管設(shè)計的風(fēng)險類型,進(jìn)而得出結(jié)論:不同的監(jiān)管交易模式對應(yīng)著不同的收益成本因素,需要從交易強(qiáng)度、交易頻率和需要知識的類型三個方面來評判其監(jiān)管模式中的交易成本屬性.

2.5 其他

Young Chan Choe,Joowon Park,Miri Chung和Junghoon Moon(2008)運(yùn)用學(xué)術(shù)方法分析食品可追溯系統(tǒng).食品可追溯系統(tǒng)是指消費(fèi)者在購買商品時會了解到產(chǎn)品的整個產(chǎn)業(yè)鏈過程.他們通過對價格保證以及購買行為研究食品可追溯系統(tǒng),以此來評估減少不確定性是否對生產(chǎn)者和消費(fèi)者都有益.

3 借鑒與啟示

盡管國外食品安全監(jiān)管模型存在差異,但在食品安全監(jiān)管制度的更替或者政策的改變上均采用監(jiān)管成本指標(biāo)進(jìn)行量化分析,并呈現(xiàn)下述規(guī)律性變動.

1)國際上,食品安全監(jiān)管成本的量化分析存在多種方法,最常用的是HACCP、成本收益分析和輸出定向分析函數(shù)模型.

2)無論哪種量化方法,均可將食品安全監(jiān)管分為政策性變化和制定標(biāo)準(zhǔn)的變化,進(jìn)而衡量食品安全監(jiān)管的成本變動.

3)根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,食品安全監(jiān)管也存在監(jiān)管成本和監(jiān)管收益的最優(yōu)均衡點(diǎn),存在最優(yōu)監(jiān)管強(qiáng)度,這個監(jiān)管強(qiáng)度在監(jiān)管的邊際成本等于監(jiān)管的邊際收益處對應(yīng)的政策.

4)近幾年我國食品安全事件頻發(fā),既和我國分段監(jiān)管導(dǎo)致某些產(chǎn)業(yè)可能存在“監(jiān)管真空”有關(guān),也和添加劑濫用或者添加劑不合理使用存在緊密關(guān)系.因此,通過明確標(biāo)準(zhǔn)、明確嚴(yán)厲的懲罰措施,同樣可以增強(qiáng)食品安全監(jiān)管的效果.

5)食品安全監(jiān)管成本的衡量和評估,是一個動態(tài)的過程,我國可適當(dāng)引入國際食品安全監(jiān)管成本的衡量,對我國已出臺的食品安全監(jiān)管政策的成本和效益進(jìn)行評估,明確衡量食品安全監(jiān)管政策帶來的直接成本和間接成本、直接收益和間接收益.

6)我國食品不安全和食品浪費(fèi)問題同時并存.既生產(chǎn)了大量不安全的食品,又存在著大量的食品浪費(fèi).如何通過食品安全的明確界定和規(guī)范,一方面為消費(fèi)者創(chuàng)造較安全的食品消費(fèi)環(huán)境,另一方面努力實現(xiàn)安全高效、低浪費(fèi)的食品消費(fèi)傾向,對于我國食品業(yè)的健康發(fā)展也是一個重要的課題.

[1] 徐萌,陳超,展進(jìn)濤.豬肉行業(yè)企業(yè)實施HACCP體系的意愿研究——基于江蘇省調(diào)查數(shù)據(jù)的分析[J].安徽農(nóng)業(yè)科學(xué),2007,35(23):7325--7327.

[2] Julian M A,Henrich B,Richard S G,et al.Sumner(2006),Demand Enhancement through Food-Safety Regulation:Benefit-Cost Analysis of Collective Action in the California Pistachio Industry[C].Contributed Poster Paper prepared for the 26th Triennial Conference of the International--Association--of--Agricultural--Economists,Queensland,Australia,August 12--18,2006.

[3] Bo-Hyun Cho,Neal H H.Measuring the Impact of Food Safety Regulation-An Output Directional Distance Function Approach[C].Selected Paper prepared for presentation at the American Agricultural Economics Association Annual Meeting,Denver,Colorado,August 1--4,2004.

[4] Antle J M.Efficient food safety regulation in the food manufacturing sector[J].American Journal of Agricultural Economics,1996,78(4):1242--1247.