關于干部人事工作領域腐敗風險預警防控問題的研究報告

近幾年來，各級人事部門按照黨中央、國務院關于反腐倡廉的重要部署，在貫徹黨的干部路線、方針、政策，深化人事制度改革的同時，大力加強人事系統黨風廉政建設，取得明顯成效。但隨著形勢的發展，人事部門黨風廉政建設面臨著新的挑戰，在某些方面還存在一定的問題和不足，在一定程度上助長了腐敗，究其原因，既有法規制度不完備、新舊人事管理制度不銜接的原因，也有對權力制約和監督不到位的問題。因此，要治理腐敗，把人事部門黨風廉政建設提高到一個新的水平，必須堅持標本兼治，完善人事法制建設，強化監督管理機制，從源頭上進行治理。

一、干部人事工作領域腐敗問題的主要表現

（一）干部選拔任用程序空轉問題在一些地方時有顯現

一是干部選拔任用初始提名不規范。初始提名是干部選拔任用的“第一道關口”，關系到提誰的名、能否進入組織視野的問題，在很大程度上影響和決定著干部選拔任用的走向和結果，但當前提名主體、提名形式、提名程序和提名責任還不規范，“一把手”和核心層的意見往往有著決定性影響，“少數人說了算”，缺乏規范科學的提名辦法。二是拉票賄選的問題還不同程度地存在。由于在條件設置、人員確定上沒有明確的標準，人員的確定在很大程度上取決于票數的多少，以票數來確定群眾公認率的做法繼續發揮著影響，就不可避免地存在拉票賄選的問題，找人拉票、電話、短信、請客吃飯等拉票現象形式時有發生。三是干部考核中的責任追究不嚴厲。由于考察形式單一，考核了解的情況不盡全面，加上某些考察工作人員缺乏責任心，導致帶病提拔、帶病上崗的問題頻繁出現，出現問題后，往往缺乏對考察工作人員的責任追究，對違規用人和用人失誤責任人的責任追究不嚴肅。四是不嚴格執行選拔任用工作程序。有的地方不嚴格按照《條例》和有關規定，不嚴格執行標準程序，在運用程序時搞變通、走樣，通過各種手段讓這些規定形同虛設，將集體研究決定變成了“一言堂”，搞臨時動議。五是在選人用人上簡單地以票取人。在選人上存在著誰的票多，就說明誰有影響、有政績的錯誤觀念。使得那些能力突出、有實績、作風過硬、工作扎實的干部，或不搞人脈交際、或太過冒尖、或太過正直的干部，不可避免地被排除在組織視野之外。

（二）干部選拔任用工作中的不正之風還沒有得到有效遏制

一是任人唯親，用人導向發生偏差?，F實生活中有的領導干部大肆提拔“親信官”、“關系官”。一些干部管理部門及其工作人員政治覺悟不高，不堅持原則，不嚴格把關，不按程序辦事，為了討好上級領導，對領導干部的親屬提拔使用“睜只眼、閉只眼”；有的更是想法設法提拔領導親屬以討領導歡心；有的在干部選拔任用工作中唯領導意圖是從，考察干部不深入，不細致，“你好我好大家好”，致使一些政治素質不高、道德修養差，甚至存在嚴重違法違紀的領導親屬混進黨員干部隊伍。二是違背用人紀律，帶病提拔。有的正職因礙于各方面的人情，在干部提拔任用時，故意跑風漏氣，提前泄漏了組織意圖；一些掌握人事權的領導利用手中權力為投機鉆營、跑官要官者大開“升官”之門，為一些人跑官要官、買官賣官創造了條件。三是有的領導用人心理不健康。有的領導在選才用人時愿意重用那些在各方面都順從自己的人，喜歡用“老實人”、“聽話的人”，不愛用有創新的人。四是對年輕人重用不夠。人才的培養是一個長期的過程，短期難以出現成效，有的領導用人存在短視現象，喜歡用有工作經驗、成熟的干部，缺乏對年輕干部的長遠培養，忽視年輕領導干部的成長規律，在教育培訓、拓展訓練、實踐鍛煉、考核激勵等方面缺乏培養措施，造成人才選用脫節。五是用人表揚得多、批評得少。有的領導愿多栽花、少種刺，對干部培養不負責；有的領導信奉老好人思想，怕批評太多，會影響干部群眾對自己的看法，在選舉中丟選票，放任問題的存在而不加以批評。

（三）考試錄用上的人為因素在一些環節依然存在

一是資格設置附加條件太多。部分單位在招考公告中對公務員招考條件的設置缺乏合法性，變相設置條件，在年齡、學歷等方面因人設置條件，把想要劃入圈子的人列入資格范圍，造成了不公。二是命題的科學化水平不高。在考試命題時，千人一題，沒有充分考慮崗位要求、素質要求、知識要求、個性要求，題目不能充分反映考生的綜合素質。三是考錄程序不規范。在各種私利驅動下，有少數考試部門和工作人員，在考試中以權謀私、貪污腐化、知法犯法、泄漏機密，或無視客觀規律隨意改變考試程序、編造考試結果，影響了考試活動的正常開展，使社會對考試的功能喪失信心。四是考試錄用的監督體系不完善。缺乏相應的隨時監控錄用考試的實施過程，缺乏對用人單位貫徹考試制度情況的監督。同時監督部門不了解考試錄用業務，監督還停留在傳統型、常規型的一般監督上，存在“失監”、“虛監”現象，“內部監督不利，外部監督無門”。五是考官缺乏職業化水準?？脊龠x任上的隨意性，缺乏專業權威，導致“門外漢”考官評價考生，造成人才評價失誤。

（四）人才評價失之公正的現象仍有所表現

一是人才評價體系不科學。在人才評價的標準上千篇一律，沒有針對行業特點和崗位要求設置一些符合實際工作的標準，造成進入評價范圍的人才整體素質不高。二是崗位設置不合理。沒有根據科教文衛等事業單位的特點，合理設置專業技術崗位、管理崗位和工勤崗位等崗位合理比例。三是職稱晉升存在不公平現象。在劃撥職稱指標時，存在不公平現象，一般先滿足重點單位，再到一般單位，如教育系列城市學校指標比例遠高于農村學校，這也是造成農村學校教師隊伍不穩定，師資嚴重缺乏的癥結所在。四是論資排輩依然存在。職稱評審是嚴肅之事，本應按照重能力、重業績、重貢獻的導向，但有些單位形成了一條不成文的規則，“年老者上，年輕者讓”，使年輕工作人員的進取心受挫，工作激情下降，極不利于年輕干部職工的成長，這樣的隊伍如一潭死水，缺乏生機。五是暗箱操作還不同程度存在。近年來，職稱評審中的不正之風一直為人詬病，有限指標和晉升需求的矛盾，加之評審過程中人為因素過多，滋長了不正之風。指標不公開，暗箱操作，甚至跑指標。這種不正之風降低了職稱評審工作的社會威信，破壞了社會公平，也給社會帶來了不穩定因素。

（五）執法審批過程中弄虛作假的問題仍有發生

一是工作流程不規范。有的工作流程不能體現工作的實質內容，沒有合理確定每一個流程環節和標準，容易造成因人員變動而使工作產生偏差，流程的穩定性不強。有的流程過于簡單，不能反映出整個工作鏈條，設置不科學、不合理，容易給弄虛作假提供空間。有的流程虛化的成分多，沒有體現出制度化的設計；有的流程設置過細，沒有體現效率優先的原則。二是審批人員素質不高。有的工作人員 “衙門”意識濃厚，對前來辦事的人員冷眼相待，沒有服務至上的意識，墨守成規，辦事拖拉；一些工作人員對政策理解不透，業務不熟，敷衍了事，往往給群眾辦事造成很大困擾；有的在行政審批領域中行政不作為、亂作為。三是人為設置審批障礙。有的工作人員把審批看成特權，人為設置審批障礙，“吃、拿、卡、要、報”等違法違規審批等問題仍然存在，造成了權力尋租、權力私有等錯誤行為的發生；有的人把部門利益、小團體利益看得太重，通過審批和行政收費等，為特殊群體謀求特殊利益；有的部門和單位在執行收費的過程中，就高不就低，給群眾造成了很大的負擔。

二、干部人事工作領域產生腐敗問題的成因

（一）市場經濟的負面影響使一些領導干部的權力觀發生扭曲

受傳統專制主義思想的影響，有的干部官本位思想十分濃厚。有人在選人用人上喜歡搞“一言堂”，把自己的意志凌駕于組織之上，聽不進不同意見，破壞了黨內民主。有的領導干部重血緣人情關系，于是產生了“任人唯親”的官僚政治。組織的任用也就演變成了個人的栽培，從而使相當一部分人只對自己的頂頭上司負責，民主成了形式?，F實社會普遍存在的“人治大于法治”的特權狀況，助長了買官賣官的不正之風。隨著我國改革開放的深入推進，追求利益最大化原則不可避免地滲透到政治生活領域，成為黨內滋生不正之風和腐敗的一個極為重要的因素，一些黨政干部的世界觀、人生觀、價值觀和權力觀、地位觀、利益觀發生嚴重扭曲，產生了拜金主義、享樂主義、個人主義頹廢思想。一些領導干部不清楚為誰用權、如何用權，使黨和人民賦予的用人權發生異化，從而出現不正之風和腐敗現象。

（二）制度缺失與制度執行偏差交互作用

一是干部選拔任用制度不完善。隨著用人制度的改革，干部選拔任用機制中用人、選人的自主權得到了擴大。但是在實踐中，選什么人，用什么人，基本還是由主要領導說了算，隨意性很大。沒有充分聽取群眾意見，沒有真正堅持群眾路線，黨員干部群眾的知情權、參與權、推薦權和選擇權難以落實。二是工作制度還不盡完善。在一定意義上可以說，制度是影響人們發展和實現其才能的重要因素，有的地方工作制度存在著不健全、不系統、效能弱化、缺乏創新、被動、過時等現象，不能充分發揮制度的作用，工作不能規范、持續、有效地開展。三是工作程序還不清晰。有的地方、有的部門工作程序大而化之，具體工作程序不具體，職能職責劃分不明確，習慣于條塊式管理，權力行使容易集中，造成集權、用權不受制衡，程序不規范，透明度不高，容易造成腐敗。四是工作執行缺少規范。由于制度的缺失，在工作執行上容易造成用權自主權過大、自由權過大、越過制度的約束。有的在執行過程中，隨意變更工作程序或搞變通，造成行政權力運行不順暢、不規范，工作執行發生偏差。

（三）權力過度集中與權力運行不夠透明

一是當前的選人用人權力過分集中。選什么人，用什么人，憑個別領導的主觀意圖選拔人的現象普遍存在，同時“由少數人選人，在少數人中選人”的怪圈還是沒有打破，使一些優秀人才不能脫穎而出。廣大干部和群眾基本不知情，用人透明度不高，致使監督工作乏力，權力得不到有效制約，滋生了大量的選人用人腐敗行為。二是干部人事工作部門具有人事工作領導權、經辦權、管理權，權力相對集中。各相關科室在按職能性質劃分各司其職、各負其責的同時，在辦理某一項具體業務時容易形成縱向板塊，工作業務辦理容易集中一個科室。有的部門對本單位公共權力來源和行使依據不明確，沒有諸如編制職權目錄、制定標準的辦事程序、繪制權力運行的流程圖。缺乏規范的權力運行制度建設，電子政務公開力度不大，網上申報、網上審批和網上監察還沒有完全推行，權力行使的信息公開化和透明度不高。

（四）經常性教育不夠與監督體制性弊端并存

有的部門缺乏內容豐富、形式多樣的教育體系，沒有把強化黨性修養和宗旨意識教育納入經常性教育之中。有的部門缺乏從嚴管理干部的相關規定，缺乏促使干部轉變工作作風的過硬措施。對干部日常生活工作的管理和監督乏力，沒有以制度的形式建立嚴格的督查和懲處制度。對“一把手”的監督約束機制相對弱化，客觀上容易使這些人濫用權力、以權謀私。由于缺乏對權力的制衡機制，紀檢監察機關也只能屬于一種內部自我約束的“柔性”監督，缺乏外在“剛性”監督的力度和強度。一些紀檢機關不僅難以認真履行“對同級黨委實行黨章規定范圍內的監督”的職責，而且有的對同級黨委“成員”的監督權以及向上級的反映權、建議權、報告權也不愿行使，體制上的先天性不足，加上素質上的后天性軟弱，促成了一些地方和單位紀檢監察機關出現“缺鈣”現象，同時也助長了腐敗者的膽大妄為。工作監督的運作規則不明確，在責任追究上，存在責任不清，責任界定困難，追究誰的責任、追究什么責任、怎么追究不規范等方面的問題，造成了干部監督主體在如何監督、如何追究上缺乏具體的可操作性的政策依據，使監督難以達到預期的效果。

三、干部人事工作領域腐敗風險預警防控對策

（一）堅持不懈地抓好領導班子的用人觀教育，夯實思想基礎

領導班子的用人觀是否正確是決定用人正確與否的關鍵，抓好領導班子的用人觀、權力觀教育也就成為防止用人腐敗的重點。一是要加強領導干部用人觀教育。采取有效措施切實抓好對領導干部特別是領導班子主要負責人的權力觀、用人觀教育，清醒認識領導干部的權力是黨和人民賦予的，切實做到用好的作風選人、選作風好的人。二是要加強黨性教育。大力加強領導干部的職業道德、理想信念教育，引導領導干部牢記權力是一種責任、一種服務，是為人民服務而不是為自己。牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀、權力觀，筑牢拒腐防變的思想道德防線。三是不斷加強民主集中制建設。堅持把貫徹民主集中制原則作為加強班子建設的突破口，實現民主基礎上的集中、民主基礎上的決策，形成共謀發展的合力。廣泛聽取社會各界與廣大群眾的意見和建議，搭建領導與群眾、上級與下級、干部與群眾、決策與落實的廣闊平臺。千方百計營造班子內部貫徹民主集中制的良好環境和濃厚氛圍，自覺維護班子的團結和統一，增強貫徹民主集中制的自覺性，不斷提升政治素養、思想素養、道德素養、工作素養、作風素養。四是要不斷加強人事政策法規和工作紀律教育。增強人事政策法規學習的自學性、主動性，增強依法依規用人、依法依規辦事的自覺性。堅持把工作紀律作為開展工作的準繩和最低標準，嚴禁變通政策、徇私枉法、跑風漏氣等現象的發生。

（二）持之以恒地加強警示教育，強化自我約束

采取講授廉政黨課、廉政展覽、案例剖析、家庭助廉、警示教育等多種形式，有計劃地強化黨員干部政治理論和思想道德方面經常性的學習教育。開展不同形式的廉政教育，促使黨員干部自覺學習政治理論知識，養成自覺學習、自省自勵的習慣，筑牢思想道德防線，提高政治素養和道德修養。自我約束是黨員干部本人自警、自省、自查、自糾、自我揚棄和自我完善的一個過程，取決于黨員干部的思想素質和自律意識，主要包括“自我嚴格要求、經常自我反省、正確對待批評、及時進行整改”等方面，從思想觀念上、生活小節上、性格特點上檢查、強化自我約束。提倡高尚的精神追求，倡導積極向上的生活情趣，要通過廉政談話、個別談話、互幫互助等談心活動，加強黨員干部之間的思想交流，及時掌握黨員干部的思想動態，特別是在黨員干部面臨職務任免、崗位變動、家庭發生重大事項等人生關口時，及時進行警示、告誡、安慰，幫助黨員干部解決思想、工作、生活等方面的困惑和實際困難。

（三）強化制度的執行力和制衡力，強化事項管理

要以規范權力運行，提高執行力為根本，以有效落實組織、人事、財務制度為重點，積極推進黨務、政務公開，推進制度的執行力度。具有行政管理職能的單位要推行辦事公開，公開具體職能、工作程序、事項辦理結果等內容。公開要做到真實公開、完全公開，提高公開透明度。要強化內部監督，加強部門內部科室之間的相互制約，督促各項制度的落實，利用制度的約束力和監督力控制權力的運行，防止腐敗行為的發生。加強對權力運行的事前、事中、事后監督，要針對制度的缺陷，不斷完善制度體系，細化執行措施，縮小和規范自由裁量權。要根據法定職責和工作分工，將崗位職責分解，進一步明確權力和責任。要將權力和責任落實到崗到人，黨員干部要針對崗位職責，對廉潔從政、履行“一崗雙責”、強化自身建設等方面作出公開承諾，主動接受群眾和社會監督。對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等工作事項，必須經領導班子集體研究決定。對具有行政許可、事項管理等權力的部門，在對各個崗位進行清權明責后，要制訂詳細的業務工作流程圖，根據工作業務特點，將決策與執行、審核與批復、調配與使用、調查與處理等各個工作流程分離，由不同業務部門完成，形成各業務部門之間的相互牽制、相互制約。通過查找風險點，完善流程圖；通過公開流程圖，標注出風險點，接受社會監督。

（四）強化內部監督、實施單位預警防控

單位內部監督，是腐敗風險預警防控的第二道防線，是實施腐敗風險預警防控工作的關鍵。對黨員干部行為、制度機制運轉、權力職責運行過程實施監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，以便進一步采取相應的后期處置辦法。要通過信息收集、民意調查、信訪舉報等有效途徑，掌握單位內部及其黨員干部在思想道德風險、制度機制風險及崗位職責風險等方面存在的問題。及時收集、整理、匯總所屬范圍的各類預警信息。然后，由紀委對所收集的預警信息進行分析，再作出是否預警的決定，達到預警防控的目的。利用述職述廉、事項報告等相對固定的監督渠道，形成對腐敗風險的有效監控。通過述職述廉，可以掌握黨員干部自我批評中暴露的缺點及不足，從而有的放矢的實行監管。通過事項報告，了解個人重大事項和重要工作情況。把各項事務的辦理置于群眾的監督之下，杜絕暗箱操作，避免違規操作，防止吃、拿、卡、要現象的發生，達到從源頭上預防腐敗風險的目的。要根據實際工作現狀，通過聽取工作匯報、專項檢查、查閱資料、抽樣問卷調查以及召開座談會等對存在風險和苗頭性問題的單位和個人進行提醒，有針對性地對重點單位在重要事項方面采取的風險防范措施不定時地進行監督檢查，促進風險防范措施的落實。

責任編輯：閔之杰