預設的語用功能研究

計道宏

（鄖陽師范高等專科學校 外語系，湖北 十堰442000）

預設的語用功能研究

計道宏

（鄖陽師范高等專科學校 外語系，湖北 十堰442000）

預設起源于邏輯學，后來被引進到語言學領域，成為語言學和邏輯學共同關注的重要課題。它是指說話者說出某個特定句子時所作的假設，是交際雙方已知的共有或背景知識。從宏觀上講，預設分為語義預設和語用預設，兩者既有相同點，也有不同點。語義預設是語用預設的基礎，語用預設是語義預設的具體運用，兩者間是互補的關系。

預設；語義預設；語用預設；蘊涵

預設（presupposition），又稱為前提、前設、先設。德國著名邏輯學家弗雷格在其著作《意義和指稱》中最早提出了這一概念，指說話者在說出某個特定的句子時所設定的一個事實。弗雷格提出：當我們談到“月亮”時，我們的意圖并不是談論月亮的意象，我們也不會滿足于它的涵義，相反，在這里，我們預先假定了指稱的存在［1]。藍純從交際參與者的角度認為預設是指說話人在說出一句話時頭腦中預先假定當然成立的命題［2]。魏敏等從交際語境的角度，提出預設是一種潛在的已知信息，是言語交際雙方共同認可的背景知識［3]。

一、預設與蘊涵

預設是交際過程中交際雙方共同接受的事實或命題。從邏輯學的角度說，就是滿足句子所作的斷言為真或為假的照應條件或前提，是句子本身所隱含的內容，而蘊涵是指命題之間的關系。例如，AB兩個命題，A真則B一定真，A假B仍然為真，通常認為A預設B，記為A＞B。AB兩個命題，有A必有B，通常認為A蘊涵B，可以記為A→B。

換言之，A真則B一定真，A假則B仍然為真，如果B假則A無意義，這是預設。A真則B一定真，B假則A一定為假，A如果假，則B可能為真也可能為假。運用的具體方法就是“否定測試法”，即否定了一個句子，如果推導出來的命題仍然真實，它就是該句的預設；否定后推導出來的命題如果不真實，它就是該句的蘊涵，因此有人說“否定測試法”是區別預設與蘊涵的試金石，當然“否定測試法”也不是萬能的，也有自己的局限性。

預設還有一種情況需要注意，即B假則A無意義，無意義只是從語義邏輯的角度講的，不等于沒有語用功能。例如，美國前總統克林頓身陷“拉鏈門”丑聞之際，有人說：“美國的皇帝也不好當啊！”（A）＞“美國有皇帝。”（B）但實際上美國沒有皇帝，也就是說B是虛假的預設，因此A也是虛假的命題，或者說是無意義的話。盡管句A明顯有悖于格賴斯的會話合作原則，但在實際交往中卻大量存在類似的話語，原因就在于句A的語用功能十分明顯，即句A包含有幽默或諷刺的意味。預設意義的相對性還表現在時代背景的不同上。例如：法國的國王是個禿頭。（A）＞法國有國王。（B）在路易十四、十五時代，這種預設是成立的，而在當代法國，卻是虛假的。這種交際雙方共有的背景知識是預設發揮其語用功能的最大特點。預設是一個語句的肯定式和否定式，是能夠推導出來的語用推理，它對語境的依賴極大，即預設含義的推理必須考慮說話人、環境、聽話人等背景知識。蘊涵則是一種不依賴于語境單從語句本身推導出來的一種命題。預設是一種隱含在句中的附帶的背景知識；而蘊涵是句子表達的基本信息。蘊涵分為兩種：嚴格蘊涵和實質蘊涵。嚴格蘊涵的特點是AB兩個命題在語義上存在著不可割裂的依存關系，不可能肯定A而否定B。實質蘊涵的特點是有A必有B，但是沒有A，也可以有B，換言之，否定A，不一定否定B，否定B，必定否定A。例如：

①我是中國留學生。（A）

→我是中國人。（B）

②一個詞如果能帶賓語，它就是動詞。（A）

→一個詞如果不能帶賓語，也可能是動詞。（B）

區分蘊涵的依據有兩點：一個命題是另一個命題斷言部分所表達的內容。一個句子和它的蘊涵之間存在上下位關系或整體、部分關系。

石安石提出：蘊涵是話語的斷言部分表達的意義，而預設則是話語的非斷言部分表達的意義［4]。

從句法上看，預設主要通過主語、定語及狀語等修飾、限定性成分來觸發和承載，而蘊涵的基本內容主要與語句中的謂語部分相對應。劉哲認為，概括一個句子所蘊涵的內容，應依據以下三條原則：①一個句子與它的蘊涵之間是同真同假關系；②蘊涵應是一個完整的表述；③蘊涵應該包含句子的信息焦點［5]。

蘊涵的種類：①對立型；②比較型；③包孕型；④關聯型。Yule認為，預設和蘊涵都是沒有被說話人通過話語直接表達出來但在交際過程中得以傳遞的信息，兩者均屬已知信息；不同的是，預設是一個依存于說話人在說話前所作的一系列設想，蘊涵是根據話語內容進行邏輯推理得出的結論［6]。

預設與蘊涵既有聯系，也有區別，既有共性，也有個性。預設是一個話語的前提條件，蘊涵是一個語句的邏輯后果。兩者共同點：都是句子自身的整體意義推導出來的另外的意義或信息。不同點為：對原句否定后，蘊涵隨之改變，而預設仍然不變。蘊涵是語句的基本信息，預設則是語句的附加信息。根據信息焦點理論，可以得知，蘊涵對應的是語句的主要信息，而預設對應的則是次要信息或背景信息，當然兩種信息都是語言交際所必需的成分。

二、預設的分類

法國語言學家基南把預設分為語義預設和語用預設兩種。語義預設是不需要語境參與，從句子本身就能推導出來的交際雙方共知的命題，其特點是客觀性和穩定性，不會因為語境的變化而發生變化。與此相反，語用預設則是高度依賴語境的，交際雙方共有的背景知識，是語言交際得體、恰當必須滿足的條件。語義預設可以分為三種類型：①存在預設，指交際雙方對世界上的事物和人的存在的認識，它的推理不需要語境，語句中的謂語所表示的屬性或者屬于或者不屬于這個專名的指稱。②事實預設，指交際雙方在交流過程中預先肯定或否定的一些事實，常常體現為一個或一組表示具體事實的命題，是一些說話前就存在的事實，需要考慮語境因素。③種類預設，指交際過程中預先存在的關于種類方面的經驗知識［7]。

由于語義預設只涉及語義邏輯的真假值問題，不涉及語言交際過程，所以其用途受到了限制。目前，語言學研究者們把研究重點都放在語用預設方面。

語義預設的局限性表現在，如果預設僅僅是語義上存在的，那么預設必然是不可取消的，但事實上預設是可以消除的，也正因為如此，預設的語用功能才突顯出來，變得越來越重要。胡澤洪提出，語義預設是就命題層面，從保證一個命題具有真假值的角度研究命題的預設，它撇開命題所處的具體的語言環境，抽象地研究保證一個命題具有真值的必要條件。而語用預設則不同，它不滿足于抽象地、靜態地在命題的層面談論預設，而試圖在某一個具體的交際環境中，研究交際者在交際過程中需要什么樣的預設以保證交際順利地進行。前者是關于命題的真假問題，而后者是關于命題的恰當問題［8]。這一點清楚地反映了語義預設和語用預設的區別，也說明了語用預設的研究優先于語義預設研究的原因。

周鐵項將預設分為：①語義預設和語用預設；②直陳句預設、疑問句預設和命令句預設；③存在預設、事實預設和種類預設［9]。段宏立將語用預設分為：①存在預設；②事實預設；③信念預設；④狀態預設；⑤行為預設；⑥虛假預設［10]。王躍平將語用預設分為：①真實語用預設與虛假語用預設；②典型語用預設和非典型語用預設；③命題內容條件語用預設、預備性條件語用預設和真誠性條件語用預設；④確定語用預設和不確定語用預設［11]。

綜合以上幾種觀點，我們認為語用預設可以分為：①事實預設；②文化預設；③狀態預設；④行為預設；⑤信念預設；⑥種類預設。事實預設指交際雙方共知的客觀事實或客觀存在。例如：“第二次世界大戰于1945年結束”。＞“曾經爆發過第二次世界大戰。”“老王家里有一只狗。”＞“世上有個叫老王的人存在”。文化預設指跨文化交際背景下的共知信息。例如：老張對一個老外打招呼：“你吃飯了嗎？”＞“老張認為這個老外了解中國的風俗習慣”。狀態預設指交際雙方在交流過程中預先肯定或否定的關于人或事物的狀態的知識。例如：“請關上窗戶。”＞“窗戶一直開著的狀態。”行為預設指交際雙方在交際過程中預先肯定或否定的關于人的行為的知識。例如：“昨天在火車站買了去日本的飛機票。”＞“老王買了機票這一行為。”信念預設指交際雙方在交際過程中預先存在的關于人的信念、想法的知識。例如：“人生自古誰無死，留取丹心照汗青。”＞“文天祥為國赴死的決心。”種類預設指交際雙方預先存在的關于人或事物的種類的知識。例如：“老虎是猛獸”預設“老虎是一種動物，而不是人”。語句不能改為“燈是猛獸”，因為“燈”和“猛獸”不屬于同類。

三、預設的特征

語義預設排除了語境因素，只包含語句本身的意義。它的基本特性包括抽象性和普遍性。

語義預設的抽象性也叫穩定性或固定性。語義預設相對來說比較固定，從語義邏輯真值的角度就能推導出來。語義預設的客觀性是指語句的語義預設可以通過語句本身的邏輯含義推導出來，因此是眾所周知的知識。這種客觀性是普遍存在的，用于任何語言的研究得出的結論都是相同的。語用預設受說話人和具體語境等因素的影響，變數很多，具有①主觀性；②隱蔽性；③單向性；④雙向性；⑤普遍性；⑥適宜性；⑦可取消性等特征。

主觀性指語用預設是說話人的主觀想象，不一定具有客觀性。例如：老師批評學生：“你又遲到了。”說話人主觀上認為學生遲到了，但事實上可能是學生因為做好事遲到了，那么老師的預設“這個學生老是遲到，不是個好學生”就是錯誤的。

普遍性是指語用預設是客觀事實，在任何情況下都可以推導出來。例如：“老虎是猛獸。”預設“老虎是一種動物。”馬戲園里的老虎的野性可能沒有了，但它的屬性沒有變，它還是一種動物。

單向性是指語用預設有時是說話人單方面作出的預設，事前并沒有與聽話人商量。可能引起誤解，但是隨著交流的繼續，語用預設的單向性可能會變成雙向性，逐步被聽話人理解。例如：“你看過史泰龍主演的電影嗎？”“誰是史泰龍？”“美國的著名演員嘛！”預設聽話人知道史泰龍是誰，但實際上聽話人并不知道。但是經說話人介紹之后，這種單向性的語用預設就變成了雙向性的預設。

雙向性是指語用預設有時被交際者雙方共知，但第三方不一定了解的預設，例如：幾個專家學者討論學術問題時提到愛因斯坦的相對論，預設是“討論者都了解相對論的含義”，但事實上盡管相對論具有客觀性，但其專業性太強，其他專業的學者并不理解其意義，因而也就無法參與討論，這個例子說明雙向性不同于普遍性。

隱蔽性指語用預設有時是隱蔽在普通語句之內的秘密信息。例如：警察審案時常用的話：“案發當晚你幾點離開現場的？”預設“案發時你在現場。”“你偷人家東西時有沒有被抓住過？”預設“你偷過東西”。

適宜性指說話人有時要考慮自己的話語的語用預設是否適宜于一定的交際場合。例如：“請幫我們照張合影。”預設“聽話人有能力幫你照相，至少是個成年人。”如果聽話人是個兒童，那么這句話的語用預設就是不合適的。

美國學者麥考萊在《語義學家總想知道又羞于去問的邏輯》一書中提出，語義預設與語用預設的區別在于：語義預設是兩個命題之間關系，而語用預設是話語和一個命題之間的關系。這一結論充分說明了語境在區分語義預設和語用預設時的重要意義。

可取消性指預設在一定的語境條件下可能消失。這是預設的語用性質決定的，我們都知道，語用預設是一種語用推理，這種推理對語境的依賴十分嚴重，即話語中預設的成立與否要視交際雙方的文化修養、知識水平、情緒、年齡、交際場合、時間、地點等多種語境因素而定。Leech提出：“在說X時，說話人自認為Y理所當然是真的。正是因為語用預設的這種主觀性導致其可取消性的成立。”［12]導致語用預設消失的語境因素按其特點可以分為語境中的語言因素和語境中的非語言因素。

［1]Frege G．On Sense and Reference［A]．In P．T．Greach and M．Black（eds）．Translations from the Philosophical Writings of Gottleb Frege．Oxford：Blackwell，1952：56－78．

［2]藍純．現代漢語預設引發項初探［J]．外語研究，1999（3）：11－14．

［3]魏敏，龐博．淺談語義預設和語用預設［J]．吉林師范大學學報，2008（5）：11－13．

［4]石安石．語義研究［M]．北京：語文出版社，1994：166．

［5]劉哲．談蘊涵和預設的區分問題［J]．解放軍外語學院學報，2001（3）：61－64．

［6]Yule G．Pragmatics［M]．London：Oxford University Press，1996：16．

［7]梁漢平．簡析語義先設和語用先設［J]．賀州學院學報，2007（6）：70－74．

［8]胡澤洪．預設研究二題［J]．學術研究，2006（11）：13－17．

［9]周鐵項．芻議預設的特征和種類［J]．河南師范大學學報：社會科學版，2001（5）：14－18．

［10]段宏立．淺說預設［J]．重慶工學院學報，2005（4）：99－101．

［11]王躍平．淺談語用預設的分類［J]．中國礦業大學學報，2009（4）：129－133．

［12]Leech，G．Semantics［M]．Harmondsworth：Penguin，1981．

Study on the Functions of Pragmatic Presupposition

JI Dao－hong
（Foreign Languages Department，Yunyang Normal School，Shiyan 442000，China）

The presupposition comes from logic，after having been put into the field of linguistics，it becomes the important mutual topic for both linguistics and logic．It refers to the supposition made by the speaker before he speaks out the words，the mutual knowledge or background known by the speakers．Generally speaking，the presupposition can be divided into 2 kinds：semantic presupposition and pragmatic presupposition，they have similarities and differences．The semantic presupposition is the foundation of the pragmatic presupposition，the pragmatic presupposition is the application of the semantic presupposition，the relationship between them is mutual beneficial．

presupposition；semantic presupposition；pragmatic presupposition；entailment

H03

A

1001－6201（2011）05－0101－03

2011－04－19

計道宏（1964－），男，湖北房縣人，鄖陽師范高等專科學校外語系副教授。

［責任編輯：張樹武]