提升高校科技工作自主創新能力的對策研究

朱建飛

（南京理工大學 科技處，江蘇 南京 210094）

提升高校科技工作自主創新能力的對策研究

朱建飛

（南京理工大學 科技處，江蘇 南京 210094）

高校的科技創新是國家科技創新能力的重要組成部分，在提升國家自主創新能力方面發揮著日益重要的作用。但是高校在科技創新上也面臨著諸如科技項目的計劃性過于濃厚、科研創新團隊整合困難等諸多問題。要提升高校在科技創新中的地位，以及高校的自主創新能力，就必須在觀念、制度、組織等方面加以改進，從而提高高校在國家創新體系中的地位。

高校科技工作 自主創新能力 科研管理

一、引言

《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》指出，我國今后15年科技工作的指導方針是“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”。自主創新，就是從增強國家創新能力出發，加強原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新，要把提高自主創新能力擺在全部科技工作的突出位置。改革開放30多年來，我國引進了大量技術和裝備，對提高產業技術水平、促進經濟發展起到了重要作用，但是，應該清醒地看到，只引進而不注重技術的消化吸收和原始創新，會削弱我國自主研究開發的能力，從而拉大與世界先進水平的差距。事實告訴我們，在關系國民經濟命脈和國家安全的關鍵領域，真正的核心技術是買不來的。我國要在激烈的國際競爭中掌握主動權，就必須提高自主創新能力，在若干重要領域掌握一批核心技術，擁有一批自主知識產權，造就一批具有國際競爭力的企業。總之，必須把提高自主創新能力作為國家戰略，貫徹到現代化建設的各個方面，貫徹到各個產業、行業和地區，大幅度提高國家競爭力。

高校作為國家科研體系的重要組成部分，其科技創新成果的水平和層次直接決定著國家的科研創新實力和水平。因此，建設創新型國家，提高國家的自主創新能力，要將高校科研創新能力的培育和提升作為發展科學技術的戰略基點，實現科學技術的跨越式發展，進一步增強國家的核心競爭力。本文結合我國高校的現狀，從科研管理的角度提出增強高校科技創新能力的對策。

二、高校在科技創新體系中的地位與作用

熊彼特在其1912年出版的《經濟發展理論》一書中提出了創新理論。他認為，創新是把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系，所謂的技術創新和制度創新都是從這一創新要領演化而來①。創新與科學發明或發現不同。發明是增加新知識，而創新則是指生產要素和生產條件的新組合。在熊彼特看來，生產要素和生產條件的新組合是一個“內在的因素”，經濟發展也是“來自內部創造性的關于經濟生活的一種變動”。可以看出，熊彼特的創新理論強調生產技術的革新和生產方法的變革在經濟發展中的核心作用，而這兩方面的革新都可以通過高校的科技創新來實現。

2002年中外大學校長論壇課題提交的報告《研究型大學中科技創新的作用與策略》對科技創新的定義是：科技創新就是運用科學技術現有知識或成果產生促進人類社會發展和人類生活方式改變的新知識、新成果。研究型大學科技創新活動的源泉來自高等教育實踐。

高校是培育創新人才的搖籃和新知識、新思想產生并傳播的重要基地，同時，從決定科技創新的基本要素來看，也是科技創新的主力軍。高校的科技創新功能主要表現在兩個方面，即培養創新人才和進行科技創新活動。在人才培養方面，高校幾乎承擔了全部新技術人才的培養任務；而在科技創新方面，高校越來越顯示其強勁的發展后勁。據統計，“十一五”期間，高校承擔了國家科技攻關項目的25%左右、國家“863”計劃項目的30%以上，承擔國家自然科技基金面上項目的80%以上、重點項目的60%左右。高校獲得的國家三大獎項，其中獲國家自然科學獎占50%、技術發明獎占66%、科技進步獎占46%［4］。隨著科學技術和高等教育事業的快速發展，豐富的人才資源，門類齊全的學科設置，活躍的學術研究氛圍，以及人才和知識的快速流動，等等，形成了高校在科技創新活動中無法替代的優勢，也確定了其在國家創新體系中不可或缺的重要地位。高校的科技創新活動不僅取得了創新成果，而且通過創新活動提高了師生的素質和創新能力，更促進了新的創新組織和創新模式的培育和創生。

從發達國家的已有經驗來看，在二戰時期美國高校是雷達、原子彈、固體火箭燃料研制的主力軍；戰后，在電子激光器、信息高速公路、高清晰度電視等高科技研究中，高校也是主要力量，以斯坦福大學為主要背景的硅谷，更說明高校在國家科技創新體系中的作用；從1993年至1996年，美國共有25人獲得諾貝爾獎，其中23人來自研究型大學。因此，結合中外的實踐經驗來看，在國家的科技創新體系當中，高校應該承擔起更多的責任，發揮更加重要的作用，從而為繁榮國家的科技創新事業、提升國家的科技創新實力貢獻更大的力量。這也是新形勢下高校對于發揮自身科技創新社會功能的全新定位。在高等教育日益繁榮和科技創新競爭日趨激烈的當下，高校不僅要承擔國家的有關科研創新項目和任務，而且要積極發揮主觀能動性，主動進行科技的自主創新和發明，提升自身在國家創新體系中的地位，并發揮更大的作用。但是，與發達國家相比，我國高校原始創新的差距還是比較明顯的，高校科技創新的一系列問題需要我們認真地考察與分析。

二、高校科技創新存在的問題

健全和完善高校科技創新體制，首先要理清思路，找準高校科技創新的制約因素，并尋求相應的對策，才能保證高校科技創新體制的健康運行，充分發揮高校在科技創新方面的潛力和作用。

從高校科技創新的現狀看，主要存在以下幾個方面的問題。

1.從科技項目的性質看，計劃項目多，自由探索少。從科學研究的角度來看，適合于原始性創新活動的土壤是自由式的研究和探索，但各高校由于自由資金不足，管理機制與評價體系的限制，往往不能自行投入經費，鼓勵自由式探索。就目前情況看，高校承擔的重大項目絕大部分是在項目申請指南規定下的計劃研究，因此，每個項目從申報到技術路線、成果指標都必須符合指南的要求，缺乏足夠的“研究主動性”，使創新蛻變成了“完成任務”。同時，高校由于長期受計劃經濟體制影響，對科研管理重要性認識不足，科研管理體制與市場經濟體制不相適宜，在管理目標上忽視與市場的結合，市場競爭意識不強，致使科研成果轉化率低，投入產出比低，生產與科研脫節；管理重數量輕質量，低水平重復研究現象嚴重，造成人、財、物的大量浪費。

2.從科技創新的主體看，團隊作戰少。高校有著巨大的人才資源，有著創新思維活躍、創新能力強的教師群，但由于高校現行的內部管理體制過于強調個人、小集體局部利益，人為劃分學科、科研課題界線，滋長了“寧可當散兵游勇，也不愿團隊作戰”的風氣，造成整體創造力的削弱。創新個體之間相互交流少，院、系、室之間實質性合作不夠，使整體創造力量無法整合，創新資源不能優化配置，人才優勢也不能充分發揮。工程化能力削弱，協作攻關觀念淡薄。在舊的管理體制下，高校重縱向項目的爭取，輕橫向項目，致使橫向項目中標率低；重立項，輕管理，科技資源的配置無法滿足創新科研項目的需求，且導致科技資源浪費嚴重，缺乏課題間的有效協作，資源共享難，導致科研設備重復購置。

3.從科技創新的評價看，主觀評價多，實踐檢驗少。目前，對高校的科技創新（能力和成果）的評價，基本還停留在主觀評價的形式上。這種面上的評估很難發現真正有創新價值的成果，不能滿足高校創新活力的需要，并且容易導致申報材料的拼湊和嫁接，其成果曇花一現，根本不能形成現實生產力，從而造成低水平重復多、原始性創新少，急于求成、不愿進行系統性長期研究的現象。

4.從制度創新的動力看，滯后束縛多，推動激活少。制度創新是科技進步與創新的必要條件和保障。但目前人事管理、師資隊伍建設和分配制度的改革遠遠落后于高校科技創新的發展現實。人事管理比較僵化，真正的人才自由流動難以做到。師資隊伍建設主要以職稱為配置資源的手段，不利于學科隊伍的優化和人才資源的整合。科研人才管理上也缺乏有效的激勵機制、控制監督機制和管理辦法，既不能約束科研人員學術腐敗行為，又不能調動科研人員的主動性與積極性。對科研人員科研業績的評價完全是具體量化指標，如科研經費多少，核心期刊論文數量，SCI論文的數量，獲獎成果數量和級別，等等，而不是根據不同評價主體的具體情況有所區分，容易造成科研人員急功近利，甚至進行學術造假的不良學術風氣，影響科研的發展與繁榮。

5.從國際合作看，一般性交流多，實質性合作少。大多數高校的國際合作往往停留在人員交流和學術互訪上，真正參與國際大型科學研究項目的不多，與世界著名研究型大學的深層次合作不夠，在一些國際戰略性高科技前沿領域，缺乏明確的國際合作目標和必要的資金支持。主要原因，一是基礎研究能力相對薄弱，二是有效的合作機制尚未建立，其結果是不利于高等學校的科技創新活動的展開，不利于高校的科研人員及時把握國際高水平科學研究的最新動態，從而使科研成果的價值和創新性受到極大的制約。

三、增強科技創新的科研管理對策

針對上述問題，我們應該有計劃、有重點地健全和完善高校的科技創新體制。

1.觀念更新是前提。在高校科技創新體系中，無論是科技人員還是管理人員，都要以面向社會需求、服務經濟建設為己任，轉變科技成果的價值取向，增強技術創新意識，加強科技成果的轉化和高新技術的產業化，只有轉變了觀念，才能夠把體制的改革轉化為內在的動力，使高校的科技工作者自覺地、能動地、高效地投入到創新工作中去。上文業已提及，當今社會科技創新的競爭日趨激烈，高校不僅要承擔國家的有關科研創新項目和任務，而且要積極發揮主觀能動性，主動進行科技的自主創新和發明，如此才能提升高校自身在國家創新體系中的地位，并發揮更大的作用。

2.制度創新是龍頭。科研管理貫穿了選題、立項、過程、評估、推廣的全過程，所以制度創新不僅是科技創新的前提，而且是科技創新的保證。為此，我們要從三個方面抓好制度創新工作：一是管理方法的創新。即由傳統的注重過程向規范高效的目標管理轉變，明確方向，少走彎路，減少資源浪費。二是管理理念的創新。傳統管理是以制度為中心的剛性管理，忽視了人的個性、情感和需求等人性化的因素。而結合時代要求，管理工作要堅持以人為本、以人為中心的柔性管理，這種管理理念更能鼓勵人們充分發揮積極和主動性，從而激發其創新活力。三是管理工作的科學定位。科研管理是一門科學，是一種優化配置各種要素使之產生最大效益的技術。科研管理對于其管理對象的價值取向而言，不僅具有協調性，而且具有決定性。傳統的責、權分離的管理體制不利于調動積極性和創造性。而對管理工作價值的科學定位不僅可以調動管理人員的積極性，而且可以吸引更多優秀人才參與管理，從而真正做到“管理出效益”。

3.組織結構是保證。健全和完善高校的科技創新體制，應該更有科學的組織結構。高校要建立多層次、多功能、多種所有制形式的技術創新支撐系統，通過建設重點實驗室、工程中心（ERC）、中試基地、開發推廣中心、研究所、科技園等來完善高等學校技術創新基礎設施，并采取開放（設備）、流動（人員）的管理模式，實行多形式的目標管理機制。事實上，打破學科界限更有利于學科建設和創新。因為，如果就學科而去抓學科，勢必造成學科建設經費的分散使用和學科融合的困難。就科技創新工作來說，應該以重大科研方向為“綱”，帶動起一系列相關學科為“目”，這樣，既有利于重大科研方向（相關學科）的快速發展，又可避免將有限的經費平均使用而造成的浪費。不僅如此，打破學科界限還能夠整合整體資源，實現資源的合理配置，提高資源的使用效率。

4.環境建設是保障。創新環境對高校科技創新活動的影響是客觀存在和至關重要的，它是科技創新工作持續發展的催化劑和穩定劑。所以，高校應通過建立相關的激勵政策、工作秩序、后勤保障和校園文化，來營造寬松、健康的創新環境，從而推動高校科技創新工作迅速、持續的發展。在環境建設方面，政策的制定十分重要。政策具有導向性，科學地制定政策，適當地向科研人員傾斜，能夠鼓勵科研人員以更大的積極性進行創新活動，能夠激發他們的創造力。在研究工作中，原始創新一般不是在短時間內就可能取得的，它不可能有一個確定的時間表。我們還應該創設這樣一種環境，使研究人員可以自由地探索新問題和新領域，不同思想可以平等地交流，不以功利性為終級目標，使原始性創新能在寬松的環境下進行。值得注意的是有些原始性成果不是在研究計劃之內的，而是在研究項目中意外發現的，因此，我們還需要在適應基礎研究的特色和規律的環境方面進一步創造條件。

注釋：

①［美］熊彼特.經濟發展理論.

［1］中華人民共和國國務院.國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）.

［2］趙沁平.分析發展趨勢，研究發展戰略，積極推進大學科技創新體系建設.中國高等教育，2003，（8）：3-6.

［3］孫月琴.增強高校科技創新能力的科技管理對策探討.北京林業大學學報（社會科學版），2005，（12）：64-68.

［4］研究型大學中科技創新的作用與策略.國家教育行政學院學報，2003，（2）：10-19.

“江蘇省高校哲學社會科學研究《高校提升科技自主創新能力問題研究》基金項目資助”。