中小企業成長及模式研究進展

□李亞兵 宋麗娟

(1、2.蘭州理工大學經濟管理學院,蘭州 730050)

中小企業成長及模式研究進展

□李亞兵1宋麗娟2

(1、2.蘭州理工大學經濟管理學院,蘭州 730050)

中小企業與大型企業在成長路徑和成長方式等方面存在不同之處,但從發展規律來看,中小企業仍然具有一般企業的成長特征。中小企業要獲得持續快速的成長,必須選擇適合自身的成長模式,實現規模從小到大素質由低到高不斷發展壯大。

中小企業;企業成長;成長模式

成長指有機體由小到大發展的機制和過程。最早明確企業成長觀點的是馬歇爾,其名著《經濟學原理》中用樹木生長規律來闡述企業成長的過程。迄今企業成長理論主要有企業成長動因理論、企業成長過程理論、企業成長速度和限制的理論以及有關企業成長模式的理論,企業成長模式理論是企業成長理論的主體內容之一。中小企業成長的研究是從20世紀70年代后開始的,這段時間中小企業經歷了一個迅速增長期,隨之出現的“中小企業成長論”紛紛力圖論證中小企業在許多方面可能比較大企業更能適應現代經濟的發展。

一、企業成長研究

(一)國外企業成長研究

1.規模經濟與企業成長研究

由于規模擴大帶來的相關成本節約,即規模經濟,企業都有不斷擴大規模的內在動力,早期經濟學家大多基于規模經濟的視角研究中小企業成長問題。古典經濟學用分工和規模經濟效益來解釋企業成長問題,新古典經濟學提供了關于企業最優規模的企業成長理論。在《國富論》中,亞當·斯密認為市場規模與分工程度決定企業成長,企業作為一種分工組織,其存在理由就是為了獲取規模經濟的利益,分工使更高的產量以更低的成本獲得,因此單個企業的成長與企業分工正相關[1]。馬歇爾的動態成長理論認為外部經濟與內部經濟決定企業成長,即企業的成長是足夠的市場空間和企業良好的管理所帶來的超出行業平均水平的效益[2]。馬歇爾還頗具先見性地指出,銷售能力是制約企業成長的重要因素。美國學者哈維·利賓斯坦針對規模經濟進行了深入探討,提出了X效率理論。他指出：大企業,特別是壟斷性的大企業,由于內部組織層次多,機構龐大,關系復雜,企業制度安排往往出現內在的弊端,使企業費用最小化和利潤最大化的經營目標難以實現,從而導致企業內部資源配置效率降低,這就是“X非效率”,即“大企業病”,“X非效率”所帶來的“大企業病”,正是企業發展規模經濟的內在制約。

企業發展的事實證明,這種盲目追求大規模的做法是不科學的,企業規模的擴張一定要建立在自身核心能力和資源的基礎上,實現適度生產即可,否則會帶來不健康成長。

2.新制度經濟學與企業成長研究

以美國學者科斯為代表的新制度經濟學認為,企業成長是企業邊界擴大的過程,其動因在于節約市場交易費用[3]。根據交易費用理論,企業規模是由市場交易成本和組織內部交易成本之間的均衡來決定的,企業規模偏離均衡點,無論是過大還是過小都會引起過高的成本,導致缺乏效率。美國經濟學家威廉姆森從資本專用型、不確定性和交易效率三個維度定義了交易費用,在此基礎上分析了企業邊界是確定的原則。企業是一種連續生產過程的縱向一體化實體,這一過程需要簽訂一系列合約,而由于信息的不對稱性,簽訂的合約不可能是完全合約,這會導致專用性資產事前投資不足的問題。為解決這個問題,企業會通過向前或向后的一體化,把原來屬于市場交易的某些階段納入企業內部,這種情況下的企業成長就表現為企業縱向邊界的擴展。交易費用理論對企業的解釋過于簡單,難以全面說明企業規模和結構變化[4],也忽視了市場對交易費用的作用,即市場發達程度越高,交易費用越低。但它從一個新的角度詮釋了企業的成長。大型企業存在內部結構煩瑣,生產者和消費者聯系復雜,信息傳遞渠道過長等問題,致使交易費用普遍較高。中小企業應該認識到企業與消費者貼近,決策程序簡單,對市場的變化反應快,交易費用相對較低的優勢。

3.組織結構與企業成長研究

美國經濟史學家錢德勒的制度變遷理論認為,企業成長是由古典企業向現代企業的變遷,組織能力為企業的持續成長提供了內在的動力,企業成長意味著一部分原先的市場交易內部化,這要求企業內部的行政協調機制相應發達,因此企業成長的重要方面是企業內部組織結構的變革,強化企業的組織能力[5]。錢德勒對企業成長的解釋是革命式、單線型的,組織能力的協調不僅是內部的協調,同時也是組織之間所形成各種關系的協調。中小企業有著不同的發展起點和演進軌跡,但是他們的發展方向都是成為現代企業,將各類投資看做是企業組織能力的培育過程,組織能力提高,企業的成長才能有足夠的動力和基礎。

4.核心能力與企業成長研究

美國密西根大學教授普拉哈拉德和英國學者哈默爾認為核心能力對于中小企業的成長至關重要。企業是一個能力的綜合體,企業的成長就是企業核心能力的構建提升的過程,企業的成長體現為企業核心能力的增強。伊夫·多茨教授在進一步的研究之后認為,能力培育、能力擴散、能力整合、能力發揮和能力更新是企業能力管理的五個關鍵過程。一個成功的面向企業能力的戰略,必須對這五個關鍵過程進行成效卓著的規劃和管理。核心能力是企業獲取優勢的必要條件,當核心能力轉化為現實能力時,它幫助企業占據有利地位,反過來又能為企業成長積累并整合核心能力。中小企業在規模經濟等方面欠缺的情況下更應注重核心能力的培育,實現小而精的特色。

(二)國內企業成長研究

1.企業生命周期與企業成長研究

陳佳貴等在對艾迪斯生命周期模型繼承的基礎上,提出企業生命周期蛻變理論。陳佳貴將企業的生命周期劃分為孕育期、求生存期、高速成長期、成熟期、衰退期和蛻變期六個階段,突破了生命周期理論“宿命論”的缺陷,認為企業進入衰退期后,存在兩種前途：一是衰退;二是蛻變。所謂蛻變指“企業的經濟形體、實物形體和產品都會發生巨大的變化,這種變化是革命性的脫胎換骨的變化”[6]。李業提出修正的典型企業生命周期模型,將銷售額作為變量,把企業生命周期分為孕育期、初生期、成長期和衰退期,對每一時期的風險、組織結構、業務經營等方面的特點進行了分析,指出企業不僅在衰退期需要蛻變,而且在企業生命周期的各階段都需要蛻變[7]。

事實上企業生命周期不是簡單的時間序列,其影響因素很多,此外,在現實中并不是每個企業都會經歷所有的階段[8]。從企業生命周期蛻變理論角度來看,中小企業普遍存在的問題是壽命太短,很多企業在孕育期就消亡了;生命周期各階段不協調,存在較長的孕育期和求生存期,很少經歷蛻變期重獲新生。李業的修正模型對中小企業的警示在于,處于任何階段的企業都面臨著不同的問題,要處理好各階段的危機,謀求蛻變。

2.企業成長力與企業成長研究

我國學者黎志成認為企業成長取決于企業在未來一段時間內實現“量”擴張和“質”提高的能力和潛力,它不是指有利于企業成長的各個因素即企業成長的促進力(動力)而是指企業成長的促進力(動力)和抑制力(阻力)的合力所可能產生的推動企業發展的能力、能量和發生的作用[9]。中小企業在成長過程中,一方面要有較大的動力來拉動企業,另一方面還要克服發展中產生的阻力,使企業不至于產生停滯和下滑。產生企業成長阻力的因素在于企業內部的不協調和企業對外部的不適應,中小企業應盡量弱化這兩方面的問題,以減少企業成長阻力。

3.企業成長評價與企業成長研究

南開大學李維安教授認為追求企業價值最大化是企業生存和發展的內在動力,企業不斷成長是企業孜孜以求的永恒目標,企業活力評價指標體系的主要內容是成長性評價。李維安強調要從企業贏利能力和發展能力兩個方面評價企業的成長狀況,以財務指標為主,是將企業成長具體量化的過程。

二、中小企業成長模式研究

(一)國外中小企業成長模式研究

1.企業內部成長與中小企業成長模式

彭羅斯以單個企業為研究對象,探究了決定企業成長的因素和企業成長的機制,建立了一個企業資源 企業能力 企業成長的分析框架。她強調內部資源對企業成長的作用[10],彭羅斯的觀點是一種純內因成長論。馬里斯的經理型企業模型也是一種內部成長論,企業的需求增長和供給增長結合起來構建的一個企業穩定增長模型。企業經理追求的企業目標是穩定的增長率,只有當企業需求增長率和供給增長率相等時實現的最大企業成長率才是穩定的,增長率包括產品需求增長率和資本增長率。對于中小企業而言,彭羅斯企業成長模式的意義在于,企業的成長并不是深不可測的,只要從企業內部資源進行充分合理地利用,總能找到企業成長和發展的契機。中小企業目前的情況往往是某些資源過度地被利用,而有些資源卻被閑置或利用率嚴重不足,無疑彭羅斯的企業內部成長模式理論會帶來有益的啟示。經理型企業模型,中小企業不可以通過以無限快速招募、實施產品多樣化等增加供給的方式實現企業無限快速成長,超過一定限度,企業產出反而下降。企業最優的成長速度是能夠使效率最大化的速度。

2.吉布萊特定律與中小企業成長模式

法國學者羅伯特·吉布萊特在《非均衡經濟學》一書中,第一次提出企業規模與成長和產業結構之間運行關系的模型,同一個產業中的企業,無論其規模大小,在相同時期內,其成長概率是相等的,即企業的成長率是獨立于規模的變量[11]。吉布萊特定律主要說明兩個問題：一是企業的成長是一個隨機過程,難以對其準確預測和把握;二是不同規模的企業,其成長率并不因為規模不同而有所差異。這一定律有其偏頗之處,如沒有考慮到行業中存在著進入和退出以及企業之間的兼并等情況。但是中小企業應認識到企業雖然規模不同,但在市場競爭中卻有各自的優勢,不同規模企業的成長都符合內在經濟規律。

(二)國內中小企業成長模式研究

1.企業資源經營與中小企業成長模式

楊杜從經營資源的概念出發,通過對經營資源的量、性質、結構和支配主體特性四個方面的分析,試圖歸納出“與國別無關的企業成長的一般規律”[12]。并用企業規模和事業結構二維空間來觀察企業規模大小,專業化和多元化之間密切的特性,歸納出三種企業成長模式：成長模式、非均衡成長模型和復合經濟模型。南開大學張林格的三維空間企業成長模式可以表述為：企業在初創階段,規模較小,產品種類多樣,競爭力很弱。隨著企業成長,生產規模不斷擴大并趨向于單一產品生產,規模經濟效應逐漸顯現出來,單位產品成本的不斷下降使企業競爭能力逐漸增強,市場占有率隨之提高。但是多樣化程度超過了最優多樣化率之后就會導致企業經營資源的過度分散,競爭能力呈現停滯或下降趨勢。楊杜的企業成長模式描述了現代企業成長過程的軌跡,遺憾的是該模式沒有包括企業競爭能力因素,不能很好地描繪市場經濟下企業的成長過程。但其指導意義在于中小企業的長期發展過程,必然是一個由原始的多樣化小規模生產到專業化大規模生產,再到多樣化持續成長的階段。在楊杜二維成長模型的基礎上,張林格加入企業競爭能力這個維度,提出了三維企業成長模型[13],但這個成長模式對企業的競爭力與規模和多樣化的關系并未充分論述,其是否具有實用價值還需在大樣本條件下檢驗。

2.三維空間模型與中小企業成長模式

韓福榮構筑的三維空間企業成長模型,是利用企業的應變性、可控性和企業規模作為描述企業內涵與外延的生命指標,探討了三維空間企業的量化研究和企業成長模式研究,并據此提出了兩種成長模式：一種是成功企業的成長模式常春藤模式：企業誕生時是小公司,當企業發展到盛年期時,企業能夠保持應變性和可控性的平衡,滿足不斷變化的市場,規模能夠繼續增長;另一種是流星式模式,企業生命演變到學步期或青春期時,企業規模迅速膨脹,然后突然死亡[14]。

三維空間企業成長模型擺脫了機械套用生物學的套路,強調不能限制企業能動性和創造性的發揮,強調死亡不是企業的最終目的。中小企業要把注意力集中到企業目前生命階段所存在的問題上,成長起來,去面對下一個生命階段的問題,使衰老的企業恢復活力,重新回到盛年期。

三、結論與啟示

1.增加中小企業技術創新能力,提高企業核心競爭力

我國中小企業雖然具有一定的技術創新能力,但總體來說,還遠遠不能適應提高企業核心競爭力要求,迫切需要采取相應的措施,加快提升企業技術創新能力的速度,加大企業技術創新的資金投入,著眼培育企業核心資產,打造企業核心競爭力,大力開發核心產品和核心技術,中小企業才能在強手如林的國際競爭中取得一席之地。

2.開發個性化人力資本

人才是企業競爭的關鍵資源,大企業往往憑借其實力和品牌優勢網羅到大專業人才,中小企業卻很難做到這一點,不易創造人才優勢。人才不在于多而在于精和專,中小企業可以注重實際能力,建立符合自身的人才結構,完善靈活的用人機制,實行合理的分配制度,把人才使用和能力的發揮當做重中之重,只有如此,才能依靠自身的人才優勢開發人本資源。

3.走集群化發展道路

中小企業綜合實力無法趕超大企業,在規模效益欠缺的情況下,要有效發揮1+1＞2的集聚效益,體現集群核心能力的多重性,使企業和集群一同獲得可持續的發展。

中小企業對成長模式的選擇應依據影響因素而定,找適合自己特點的成長模式。對自身成長性的判定應從管理、技術、知識、企業制度等內部因素和融資、法律、市場環境等外部因素兩個角度進行探討。從企業自身角度,不僅要制訂與實施企業戰略計劃和規章制度,還需從企業組織的思想、信念和價值觀等方面尋求健康成長的有效途徑與相關對策從環境角度,圍繞企業健康成長所要的經濟運行環境、法律法規與政策環境等方面,探求促進企業與外部環境在物資、資金和信息等方面有效交流的途徑。不論選擇何種成長模式,都必須從技術創新、人力資源、資本市場、制度建設和環境建設等方面入手,結合我國國情和經濟發展水平為高技術企業成長探索一條屬于自己的道路。

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Study on Mode of Growth and Progress of Small and Medium Enterprises

Li Ya-bing1,Song Li-juan2
(1,2.Economic&management College,Lanzhou University of Technology,Lanzhou 730050,China)

SMEs and large enterprises are in the growth of mode of the growth path and there are many differences,but the law of development,SMEs are still characteristics of general business growth.SMEs want to achieve sustained rapid growth,they must choose their own growth patterns,develop from small to large scale,from low to high quality growing.

small and medium enterprises;enterprise growth;growth model

F207

A

1003-4919(2011)03-0083-04

2011-01-25

本文系甘肅省教育廳項目“旅游上市公司投資價值影響與評估研究”(編號：1003B-04)的階段性成果

1.李亞兵(1973— ),男,甘肅莊浪人,蘭州理工大學經濟管理學院副教授,研究方向：中小企業管理;2.宋麗娟(1984— ),女,甘肅蘭州人,蘭州理工大學經濟管理學院碩士研究生,研究方向：企業管理。