從認(rèn)知參照點(diǎn)視角探討蘊(yùn)涵的等級(jí)性和語義預(yù)設(shè)的關(guān)系

趙 勇，施應(yīng)鳳

(文山學(xué)院 外語系，云南 文山 663000)

蘊(yùn)含和預(yù)設(shè)是句子之間兩種不同的意義關(guān)系。蘊(yùn)涵是一種句子之間的語義包含關(guān)系，而預(yù)設(shè)是一個(gè)句子的“前提”或“先設(shè)”條件，是處于否定范圍以外的語義，是一種附帶的背景信息或可推導(dǎo)出的背景假設(shè)。預(yù)設(shè)最初是一個(gè)哲學(xué)和邏輯學(xué)的課題，是德國(guó)哲學(xué)家弗雷格(Frege)于1982年提出來的。20世紀(jì)50年代，英國(guó)語言學(xué)家斯特勞森(Strawson)發(fā)展了弗雷格的思想，將這類現(xiàn)象看作是自然語言的一種特殊的推理關(guān)系。因此，預(yù)設(shè)進(jìn)入了語言學(xué)的研究范圍，特別是語用學(xué)研究的焦點(diǎn)課題之一。

雖然語言學(xué)界對(duì)蘊(yùn)涵和預(yù)設(shè)的研究取得了一定的成果，但是對(duì)蘊(yùn)涵和預(yù)設(shè)的形成機(jī)制以及動(dòng)態(tài)性問題還遠(yuǎn)沒有解釋清楚，蘊(yùn)涵和預(yù)設(shè)的完備理論還沒有建立起來，學(xué)界對(duì)它們之間關(guān)系的研究甚少。為了解決這些問題，筆者主張應(yīng)從認(rèn)知語用的角度對(duì)蘊(yùn)涵和預(yù)設(shè)以及它們之間的關(guān)系進(jìn)行全面綜合研究。

認(rèn)知參照點(diǎn)是人類一種基本的認(rèn)知能力，普遍存在于人的日常生活經(jīng)驗(yàn)之中。我們認(rèn)為，這個(gè)原則對(duì)蘊(yùn)涵和預(yù)設(shè)的解釋具有較強(qiáng)的解釋力。因此，本文將從認(rèn)知參照點(diǎn)的理論視角出發(fā)，對(duì)蘊(yùn)涵和語義預(yù)設(shè)以及它們之間的關(guān)系進(jìn)行新的研究，以期有所發(fā)展。

一、認(rèn)知參照點(diǎn)與蘊(yùn)涵的廣義、狹義和等級(jí)

參照點(diǎn)是認(rèn)知語法中的一個(gè)重要概念。Langacker認(rèn)為，人類有一個(gè)基本的認(rèn)知能力，那就是可以把一個(gè)實(shí)體概念作為一個(gè)概念參照點(diǎn)(cognitive reference point/CRP)，該參照點(diǎn)能使我們建立起對(duì)另一個(gè)實(shí)體概念的心理接觸(mental contact)[1]。他用“夜空現(xiàn)象”(Night-time Sky)來解釋CRP：夜晚的天空布滿星星，如何從滿天星空中找到一棵想要找的星？ 觀察者(即概念化者：C)往往是先確定一個(gè)明亮的、易找的、突顯的星(R)，然后以其為出發(fā)點(diǎn)來找到它(T)[1]。

Langacker的CRP主要具有體驗(yàn)性、主觀性、對(duì)比性、動(dòng)態(tài)性、心智性等特征[2]。CRP來自對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的體驗(yàn)和認(rèn)識(shí)，這從“夜空找星”的比喻可見。人們通過自己的主觀視角來確定一個(gè)語義域和較為突顯的事件，這時(shí)必然要涉及到人的主觀因素。每個(gè)人的體驗(yàn)不同，選取的參照點(diǎn)不同，因此就產(chǎn)生了認(rèn)識(shí)上的主觀識(shí)解。我們認(rèn)為CRP對(duì)蘊(yùn)涵具有較強(qiáng)的解釋力。(1)蘊(yùn)涵是認(rèn)知參照點(diǎn)尋求的結(jié)果，認(rèn)知參照點(diǎn)是理解蘊(yùn)涵多維性的出發(fā)點(diǎn)。(2)認(rèn)知參照點(diǎn)為理解蘊(yùn)涵多維性提供了線索。(3)CRP是理解蘊(yùn)涵等級(jí)性的關(guān)鍵性概念。

(一)認(rèn)知參照點(diǎn)與蘊(yùn)涵的多維性

本研究認(rèn)為蘊(yùn)涵具有廣義和狹義之分，其與認(rèn)知參照點(diǎn)的選取有直接的關(guān)系，選取的認(rèn)知參照點(diǎn)不同是導(dǎo)致廣義和狹義蘊(yùn)涵形成的認(rèn)知機(jī)制。

首先分析蘊(yùn)涵的兩個(gè)定義。李曼玨和林榕給出的定義是：蘊(yùn)涵是句子層次上的語義關(guān)系，即兩個(gè)句子是完全一樣的，除了句子A包含一個(gè)下義詞，而句子B中包含一個(gè)上義詞，那么句子A蘊(yùn)涵句子B，這樣的一種語義關(guān)系叫做蘊(yùn)涵(李曼玨的原文是“We may define entailment as a relation that holds between two sentences, if the two sentences are identical except that the entailing sentence contains a word ‘x’ which is a hyponym to corresponding word ‘y’ in the entailed sentence.”)[3]。 Levision給出的定義是：在任何情況下，A句子真，那么B句子也真的一種句子關(guān)系(Levison的原文是“A semantically entails B(written A‖—B) iff every situation that makes A true, makes B true( or: in all worlds in which A is true, B is true.”)[4]。第一個(gè)蘊(yùn)涵的定義是基于上下義詞而衍生出的一種句子關(guān)系，第二個(gè)是基于真值條件的定義。第一個(gè)定義也可以改為真值條件的形式，即如果A真，B也真，如果A不真，B可能真，也可能不真[5]，所以這兩個(gè)定義的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵是相同的。

例(1)中flower是rose的上義詞，所以A蘊(yùn)涵B1(用“→”表示蘊(yùn)含)，這時(shí)概念化者把參照點(diǎn)放在rose上。如果概念化者把參照點(diǎn)放在picked a rose上，picked a rose和did something也是上下義關(guān)系，那么A也應(yīng)該蘊(yùn)涵B2，但是A蘊(yùn)涵B1與A蘊(yùn)涵B2的真值條件是不一樣的。A蘊(yùn)涵B1的真值條件是：如果A真，B1也真，如果A假，B1可真可假，如果B1假，A也假；A蘊(yùn)涵B2的真值條件是：如果A真，B2也真，如果A假，B2也真，如果B2假，A既非真也非假，這說明A的蘊(yùn)涵對(duì)象B1和B2的內(nèi)涵是不一樣的，本文稱B1為A的強(qiáng)蘊(yùn)涵，B2為A的弱蘊(yùn)涵。劉哲認(rèn)為在強(qiáng)蘊(yùn)涵中兩個(gè)句子之間具有同真或同假關(guān)系，而弱蘊(yùn)涵則是同真但不完全同假[6]。他的強(qiáng)、弱蘊(yùn)涵是非此即彼的排斥關(guān)系，而且沒有包括A假但B可真可假的情形，筆者認(rèn)為這點(diǎn)值得商榷。而本文的強(qiáng)蘊(yùn)涵概念包括同真或同假和A假但B可真可假的情形，這是為了分析的客觀需要，因?yàn)閮H僅分析同真同假關(guān)系的強(qiáng)蘊(yùn)涵具有偏頗性。

(1)A:I picked a rose in the garden.

→B1:I picked a flower in the garden.(強(qiáng)蘊(yùn)涵)

→B2:I did something in the garden. (弱蘊(yùn)涵)

為了解釋這個(gè)現(xiàn)象，筆者認(rèn)為蘊(yùn)涵的廣義和狹義之分很有必要。廣義的蘊(yùn)涵概念是指只要A在語義上包含句子B，那么句子A就蘊(yùn)涵句子B，而且A和B滿足這樣的真值條件“如果A真，B也真，如果A不真，B可真可假”。狹義的蘊(yùn)涵是一種句子之間語義上的同真同假關(guān)系，即A真，B也真， A假時(shí)，B不能為真。廣義和狹義的差別只在于蘊(yùn)涵關(guān)聯(lián)的成分多與少和程度強(qiáng)與弱的問題，廣義的蘊(yùn)涵包括強(qiáng)蘊(yùn)涵和弱蘊(yùn)涵，狹義的蘊(yùn)涵不包括弱蘊(yùn)涵。這與范曉和陳忠[7]的觀點(diǎn)“廣義的蘊(yùn)涵包括預(yù)設(shè)，把預(yù)設(shè)看作一種特殊的蘊(yùn)涵，狹義的蘊(yùn)涵不包括預(yù)設(shè)”是一致的。

強(qiáng)蘊(yùn)涵和弱蘊(yùn)涵產(chǎn)生的原因是參照點(diǎn)的不同，廣義和狹義蘊(yùn)涵概念產(chǎn)生的本質(zhì)原因也是參照點(diǎn)的不同，因?yàn)閰⒄拯c(diǎn)本身具有主觀性、動(dòng)態(tài)性和對(duì)比性，因此就產(chǎn)生了蘊(yùn)涵的廣義和狹義與強(qiáng)弱之分。

(二)認(rèn)知參照點(diǎn)與蘊(yùn)涵的等級(jí)性

既然蘊(yùn)涵是基于上下義詞的句子之間的語義包含關(guān)系，它應(yīng)該與荷恩等級(jí)有密切的關(guān)聯(lián)。荷恩等級(jí)(Horn scale)是一種等級(jí)數(shù)量含義概念，要使構(gòu)成荷恩等級(jí)關(guān)系(S代表強(qiáng)，W代表弱)，則(1)在一個(gè)任意句子框架A內(nèi)必須實(shí)現(xiàn)A(S)→A(W)；(2)S 和W的詞匯性質(zhì)相同；(3)A和W的語義關(guān)系相同，即來自同一語義場(chǎng)(因此沒有荷恩等級(jí)關(guān)系，不能進(jìn)行“關(guān)聯(lián)強(qiáng)化型”推導(dǎo))[5]。荷恩等級(jí)中，強(qiáng)項(xiàng)蘊(yùn)含弱項(xiàng)，弱項(xiàng)否定強(qiáng)項(xiàng)，因此，蘊(yùn)涵也呈現(xiàn)出強(qiáng)弱等級(jí)關(guān)系，這種等級(jí)性是以荷恩等級(jí)為認(rèn)知參照點(diǎn)而形成的，基于荷恩等級(jí)的蘊(yùn)涵關(guān)系等級(jí)高于同真不同假的弱蘊(yùn)涵。

例如形容詞等級(jí), 等。在例(2)中A→B1→B2→B3，B1、B2和B3呈現(xiàn)等級(jí)性。A→B4，由于A蘊(yùn)涵B4與A蘊(yùn)涵B1、B2和B3不是基于相同的認(rèn)知參照點(diǎn)，所以B1、B2、B3和B4間的等級(jí)性沒有意義，相對(duì)于B4而言，A、B1、B2和B3都蘊(yùn)涵B4，都比B4的等級(jí)高，因此，它們的等級(jí)性可以表示為A→(B1→B2→B3)→B4。

(2)A: He is the best student.

→B1: He is a better student.

→B2: He is a good student.

→B3: He is an average student.

→B4: He is a student.(弱蘊(yùn)涵)

副詞等級(jí), 等，同理例(3)中的蘊(yùn)涵等級(jí)性是A→(B1→B2→B3)→B4。

(3)A: He always goes to the library on Sundays.

→B1: He often goes to the library on Sundays.

→B2: He sometimes goes to the library on Sundays.

→B3: He goes to the library on Sundays.

→B4: He has been to the library on Sundays. (弱蘊(yùn)涵)

動(dòng)詞等級(jí)< succeed in doing, try to do, want to do>和情態(tài)動(dòng)詞等，同理例(4)和(5)中的蘊(yùn)涵等級(jí)是A→B1→B2。

(4)A: She succeeded in learning English.

→B1: She tried to learn English.

→B2: She wanted to learn English.

(5)A: You must go to bed now.

→B1: You should go to bed now.

→B2: You may go to bed now.

下面分析一個(gè)復(fù)雜的例(6)。A→B1→B2是以霍恩等級(jí)為CRP， A→B3→B4→B5是以為CRP，盡管CRP不同，但是(B1，B2)的蘊(yùn)涵等級(jí)比(B3，B4，B5)高。因此，它們的蘊(yùn)涵等級(jí)寫作A→(B1→B2)→(B3→B4→B5)。

(6)A: Mary′s brother bought three horses.[8]

→B1: Mary′s brother bought two horses. (強(qiáng)蘊(yùn)涵)

→B2: Mary′s brother bought one horse.

→B3: Mary′s brother bought animals.

→B4: Mary′s brother bought something.

→B5: Mary′s brother got something. (弱蘊(yùn)涵)

二、語義預(yù)設(shè)的分類

(一)預(yù)設(shè)的種類問題

預(yù)設(shè)分為語義預(yù)設(shè)和語用預(yù)設(shè)。語言學(xué)家對(duì)預(yù)設(shè)的研究首先是從語義開始的，預(yù)設(shè)被看作是兩個(gè)命題之間的一種語義關(guān)系。語義預(yù)設(shè)是基于真值條件語義學(xué)的研究，從真值角度出發(fā)，可以區(qū)分預(yù)設(shè)和蘊(yùn)涵在概念上的區(qū)別。Kempson用下面兩個(gè)真值表總結(jié)了蘊(yùn)涵和預(yù)設(shè)的區(qū)別：

蘊(yùn)涵 預(yù)設(shè)

A(1)B(2)A(3)B(4)T→TT→TF F─(TVF) F F→TVFF→T

TVF為或真或假; ─ (TVF)為既非真亦非假[9]。

據(jù)上文的分析，這里的蘊(yùn)涵是廣義蘊(yùn)涵概念。

語義預(yù)設(shè)也可再分類，George Yule將預(yù)設(shè)分為兩大類：潛在預(yù)設(shè)(potential presupposition)和實(shí)際預(yù)設(shè)(actual presupposition)[8]。所謂潛在預(yù)設(shè)是指一個(gè)句子所具有的潛在的，可能的預(yù)設(shè)，它是一個(gè)句子從語義上分析而得到的預(yù)設(shè)。如：

(7)小王用不著戒酒，因?yàn)樗眢w很健康。

例(7) 的潛在預(yù)設(shè)為：小王曾經(jīng)喝過酒。

Yule[8]把實(shí)際預(yù)設(shè)分為存在預(yù)設(shè)(existential presupposition)、實(shí)情預(yù)設(shè)(factual presupposition)、詞匯預(yù)設(shè)(lexical presupposition)、結(jié)構(gòu)預(yù)設(shè)(structural presupposition)、非真實(shí)預(yù)設(shè)(non-factive presupposition)和反真實(shí)預(yù)設(shè)(counter-factual presupposition)，見(表1)：

表 1 實(shí)際預(yù)設(shè)分類表

可以看出，Yule主要是以預(yù)設(shè)觸發(fā)語(presupposition trigger)來分類的，這六種預(yù)設(shè)之中有的屬于語義層次，如：二、五、六類，有的屬于語法層次，如：一、三、四類，他的這種分類方法值得商榷[10]。本文認(rèn)為這種分類方法也是基于不同的認(rèn)知參照點(diǎn)，這類同于語用預(yù)設(shè)，語用預(yù)設(shè)更多的考慮命題和說話人之間的關(guān)系，它涉及到語境、說話人等多種因素，也就是CRP的問題。在具體語境中，語用預(yù)設(shè)是動(dòng)態(tài)的、變化的，甚至是不確定的，但只要抓住認(rèn)知參照點(diǎn)，語用預(yù)設(shè)的理解就簡(jiǎn)單了[11]。所以從CRP的角度看，語義預(yù)設(shè)和語用預(yù)設(shè)的界限不是截然分明的，研究語用預(yù)設(shè)不能拋開語義預(yù)設(shè)，而應(yīng)以語義預(yù)設(shè)為基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，一個(gè)句子一經(jīng)形成，預(yù)設(shè)就已寓于句義之中。

(二)語義預(yù)設(shè)的絕對(duì)性和相對(duì)性

由于潛在預(yù)設(shè)理論認(rèn)為，如果潛在預(yù)設(shè)與特定的語境相容，那么它就顯現(xiàn)出來，稱為實(shí)際預(yù)設(shè)；如果它與一定的語境相矛盾，那么它就被取消而不復(fù)存在了。因此，本文主要研究實(shí)際預(yù)設(shè)的分類。魏在江認(rèn)為語用預(yù)設(shè)是認(rèn)知關(guān)聯(lián)的結(jié)果，關(guān)聯(lián)度越大，語用預(yù)設(shè)越明顯，關(guān)聯(lián)度越小，語用預(yù)設(shè)越隱含[12]。這說明語用預(yù)設(shè)的地位是不一樣的，這同樣適用于實(shí)際預(yù)設(shè)。從Yule[8]對(duì)實(shí)際預(yù)設(shè)分類看，由于概念化者的CRP不同，一個(gè)句子有不止一個(gè)預(yù)設(shè)，這些預(yù)設(shè)的地位并不一樣，本文將它們分為絕對(duì)(absolute)和相對(duì)(relative)預(yù)設(shè)，絕對(duì)預(yù)設(shè)的認(rèn)知關(guān)聯(lián)度大，相對(duì)預(yù)設(shè)的認(rèn)知關(guān)聯(lián)度小。絕對(duì)預(yù)設(shè)是以確定性描述語為觸發(fā)語，表示存在的那一類。相對(duì)預(yù)設(shè)是以除它以外的事實(shí)(factive)，非真實(shí)(non-factive)，詞匯(lexical)，結(jié)構(gòu)(structural)和反真實(shí)(counterfactual)類預(yù)設(shè)。絕對(duì)預(yù)設(shè)具有絕對(duì)的不可取消性，而相對(duì)預(yù)設(shè)具有因語境和否定的焦點(diǎn)不同而產(chǎn)生的相對(duì)性或可取消性。見下例(用“>>”表示預(yù)設(shè))：

(8)A: Mary′s brother bought three cows.

>>B1：Mary existed. (absolute presupposition)

>> B2: Mary′s brother existed. (absolute presupposition)

>>B3: Mary′s brother bought something. (relative presupposition)

→Mary′s brother bought something. (弱蘊(yùn)涵)

其中B1和B2是表示存在的絕對(duì)預(yù)設(shè)，B3是表示事實(shí)的相對(duì)預(yù)設(shè)。

(9)A: She did not realize he was ill.

>>B1: She existed. (absolute presupposition)

>> B2: He existed. (absolute presupposition)

>> B3: He was ill. (relative presupposition)

→He was ill. (弱蘊(yùn)涵)

其中B1和B2是表示存在的絕對(duì)預(yù)設(shè)，B3是表示事實(shí)的相對(duì)預(yù)設(shè)。

(10) A: She succeeded in learning English.

>>B1: She existed.(absolute presupposition)

>>B2: She tried to learn English. (relative presupposition)

→She tried to learn English. (弱蘊(yùn)涵)

其中B1是表示存在的絕對(duì)預(yù)設(shè)，B2是表示詞匯的相對(duì)預(yù)設(shè)。

(11) A：When did he leave?

>> B1: He existed. (absolute presupposition)

>> B2: He left. (relative presupposition)

→He left. (弱蘊(yùn)涵)

其中B1是表示存在的絕對(duì)預(yù)設(shè)，B2是表示結(jié)構(gòu)的相對(duì)預(yù)設(shè)。

(12)A： I dreamed I was rich.

>>B1: I existed. (absolute presupposition)

>>B2: I was not rich. (relative presupposition)

→I was not rich. (弱蘊(yùn)涵)

其中B1是表示存在的絕對(duì)預(yù)設(shè)，B2是表示反真實(shí)的相對(duì)預(yù)設(shè)。

本文這樣分類的目的也是為了更清楚地比較蘊(yùn)涵和語義預(yù)設(shè)的關(guān)系。

三、蘊(yùn)涵和語義預(yù)設(shè)的關(guān)系

上文(一)分析了蘊(yùn)涵的多維性，在CRP的作用下，蘊(yùn)涵概念有了廣義和狹義之分，在CRP和荷恩等級(jí)的作用下，蘊(yùn)涵有強(qiáng)弱等級(jí)之分。在(二)中把語義預(yù)設(shè)分為絕對(duì)和相對(duì)性，通過比較弱蘊(yùn)涵和相對(duì)預(yù)設(shè)，發(fā)現(xiàn)它們是重合的。如：例(1)(8)(10)等。

(1) A: I picked a rose in the garden.

→B1: I picked a flower in the garden.(強(qiáng)蘊(yùn)涵)

→B2: I did something in the garden. (弱蘊(yùn)涵)

>>B3: I did something in the garden. (表事實(shí)的相對(duì)預(yù)設(shè))

(8)A: Mary′s brother bought three cows.

>> B1：Mary existed. (absolute presupposition)

>> B2: Mary′s brother existed. (absolute presupposition)

>> B3: Mary′s brother bought something. (relative presupposition)

→ Mary′s brother bought something. (弱蘊(yùn)涵)

(10) A: She succeeded in learning English.

>> B1: She existed.(absolute presupposition)

>> B2: She tried to learn English. (relative presupposition)

→ She tried to learn English. (弱蘊(yùn)涵)

再例如反事實(shí)條件句

(13)A：If I were you, I would apply for the position for the experience.

>> B1: You and I and the position exist. (absolute presupposition)

>> B2: The position will bring experience to you and I. (absolute presupposition)

>> B3: I am not you. (absolute presupposition)

>> B4: I strongly suggest you should apply for something. (relative presupposition)

→ B5: I strongly suggest that you should apply for the position for the experience. (strong entailment)

→ B6: I strongly suggest you should apply for something. (weak entailment)

→ B7: I strongly suggest that you should do something.(weak entailment)

相對(duì)預(yù)設(shè)B4與弱蘊(yùn)涵B6是重合的。

同理可以分析例(9)、(11)和(12)。

當(dāng)對(duì)一個(gè)句子進(jìn)行否定時(shí)，預(yù)設(shè)能夠保持而蘊(yùn)涵不能。根據(jù)這一特性，一般用否定檢驗(yàn)法來區(qū)別蘊(yùn)涵和預(yù)設(shè)。但是，當(dāng)相對(duì)預(yù)設(shè)和弱蘊(yùn)涵是重合時(shí)，如例(1)中B2和B3在A為假時(shí)，同時(shí)為真，那么否定檢驗(yàn)法就不能完全正確地解釋所有問題，在這一點(diǎn)上人們有比較明確的認(rèn)識(shí)[13-14]。熊學(xué)亮建議不提語義預(yù)設(shè)，將一大部分原來所謂的語義預(yù)設(shè)，分流到語用預(yù)設(shè)范疇，將原來語義先設(shè)邏輯性強(qiáng)的部分，分流到語義蘊(yùn)涵范疇，將邏輯蘊(yùn)涵排除在外[15]。這預(yù)設(shè)了蘊(yùn)涵和預(yù)設(shè)有重合的現(xiàn)象，因此，否定檢驗(yàn)法可以正確區(qū)分強(qiáng)蘊(yùn)涵和絕對(duì)預(yù)設(shè)，不能區(qū)分弱蘊(yùn)涵和相對(duì)預(yù)設(shè)。

四、結(jié)語

本文基于CRP分析了蘊(yùn)涵的多維性、語義預(yù)設(shè)的特性并且首次基于荷恩等級(jí)分析了蘊(yùn)涵的等級(jí)性，明晰了否定檢驗(yàn)法不能完全區(qū)分蘊(yùn)涵和語義預(yù)設(shè)的癥結(jié)所在。我們認(rèn)為應(yīng)將弱蘊(yùn)涵歸入語義預(yù)設(shè)，這樣否定檢驗(yàn)法就可以有效解決二者的區(qū)分問題。

認(rèn)知參照點(diǎn)提供了理解蘊(yùn)涵和預(yù)設(shè)的新視角，弱蘊(yùn)涵的產(chǎn)生，實(shí)際上是CRP偏移的結(jié)果。由于語義預(yù)設(shè)和語用預(yù)設(shè)都涉及到CRP的選取問題，都存在概念化者的主觀性，它們之間的界限不是涇渭分明，研究語用預(yù)設(shè)要以語義預(yù)設(shè)為必要條件。另外，本文的研究借鑒語用學(xué)和認(rèn)知語言學(xué)的方法和成果，是認(rèn)知語用整合的一次嘗試。

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