經(jīng)濟(jì)形態(tài)與資本形態(tài)演進(jìn)的關(guān)系探討

縱觀歷史進(jìn)程，企業(yè)勞資分配關(guān)系由起初的物質(zhì)資本主導(dǎo)并獨(dú)享企業(yè)剩余的傳統(tǒng)范式轉(zhuǎn)化到當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下由人力資本與物質(zhì)資本共同主導(dǎo)并分享企業(yè)剩余的新型范式，有其歷史發(fā)展的必然性。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，信息、知識(shí)、科技、勞動(dòng)者等都成為了企業(yè)重要的戰(zhàn)略資源，那么集聚知識(shí)、技能以及體力于一身的人力資本自然便成為了企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力。

在這樣的背景下，企業(yè)也逐漸的認(rèn)識(shí)到傳統(tǒng)的資本雇傭勞動(dòng)、物質(zhì)資本所有者享有企業(yè)全部剩余的經(jīng)營(yíng)模式已經(jīng)不再滿足知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)成長(zhǎng)的需求，這種強(qiáng)烈的需求也使得人力資本的經(jīng)濟(jì)價(jià)值不斷的增加，人力資本要求享有企業(yè)剩余價(jià)值的索取權(quán)便應(yīng)運(yùn)而生了。那么企業(yè)由傳統(tǒng)的物質(zhì)資本主導(dǎo)并獨(dú)享企業(yè)剩余的范式逐漸向人力資本與物質(zhì)資本共同主導(dǎo)并分享企業(yè)剩余的新型范式轉(zhuǎn)變。在各個(gè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，企業(yè)中人力資本主導(dǎo)還是物質(zhì)資本主導(dǎo)取決于以下幾個(gè)方面關(guān)系。

一、整個(gè)社會(huì)中各個(gè)要素的稀缺度

當(dāng)社會(huì)開始出現(xiàn)了社會(huì)分工，與自給自足的自然經(jīng)濟(jì)相比，分工雖然使得交易費(fèi)用增加，但是只要分工給社會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)收益的增加大于交易費(fèi)用，分工必然就會(huì)取代自然經(jīng)濟(jì)。隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，在這一階段中，生產(chǎn)力水平較為低下，社會(huì)分工也很不發(fā)達(dá)，主要是依靠體力勞動(dòng)組織生產(chǎn)。此時(shí)土地是最主要的生產(chǎn)要素，成為了各種生產(chǎn)要素中較為稀缺的生產(chǎn)資料，它的這種天然屬性便使得在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位根深蒂固，整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)過程中的收入分配自然也以土地為中心，封建地租便是這種分配制度下的產(chǎn)物。此時(shí)，地主占有大量的土地，可以租給佃農(nóng)；佃農(nóng)只有很少的土地甚至沒有土地，無(wú)法養(yǎng)活自己及家庭，只有租用地主的土地并且繳納地租。這時(shí)的封建地主即物質(zhì)資本所有者占主導(dǎo)地位，剝削并獨(dú)享勞動(dòng)者創(chuàng)造的剩余價(jià)值。

隨著生產(chǎn)力以及社會(huì)分工的進(jìn)一步發(fā)展，由蒸汽機(jī)為代表的第一工業(yè)革命的爆發(fā)，帶領(lǐng)人們走向了工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。在工業(yè)性的生產(chǎn)活動(dòng)中，土地也不再是一種最稀缺的資源，而以機(jī)器、原材料、生產(chǎn)技術(shù)和資金為代表的物質(zhì)資本取代土地成為最為稀缺的資源。在這個(gè)階段，社會(huì)分工還沒有全面展開，專業(yè)化水平也較低，企業(yè)規(guī)模小，生產(chǎn)過程比較簡(jiǎn)單，各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間的協(xié)調(diào)還不是很復(fù)雜，市場(chǎng)規(guī)模也有限，基本處于賣方市場(chǎng)。此時(shí)企業(yè)的發(fā)展主要依靠的是資金用來(lái)擴(kuò)張，相對(duì)來(lái)說(shuō)，對(duì)于物質(zhì)資本的需求最為強(qiáng)烈，人力資本對(duì)于生產(chǎn)的作用不大，還沒有體現(xiàn)出來(lái)，整個(gè)社會(huì)對(duì)于人力資本的需求并不是很強(qiáng)烈。從供給方面來(lái)看，參加工業(yè)化大生產(chǎn)的是一般的人力資本，在這個(gè)時(shí)期，人力資本的整體水平還不高，每個(gè)人的人力資本存量差異很小，能力基本上是同等的，形成的途徑也主要是干中學(xué)，社會(huì)還沒有專門從事技能培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)和部門。因此，人力資本的差異性主要還是來(lái)自于天賦，企業(yè)家型人力資本和技術(shù)型人力資本還沒有從企業(yè)的大生產(chǎn)中獨(dú)立出來(lái)，仍然還依附于物質(zhì)資本所有者，一般的人力資本只是從事一般的生產(chǎn)性活動(dòng)，對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)不大，而且還存在“搭便車”的現(xiàn)象，此時(shí)的人力資本并不占有優(yōu)勢(shì)，也沒有形成強(qiáng)有勢(shì)的主導(dǎo)力量。在這個(gè)階段，物質(zhì)資本雇傭人力資本，在誰(shuí)出資誰(shuí)受益的原則下，人力資本所有者處于被雇傭的地位，領(lǐng)取固定的工資性收入，物質(zhì)資本所有者仍然獨(dú)享企業(yè)剩余價(jià)值的索取權(quán)。

第三次科技革命的爆發(fā)極大程度上促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，加速了整個(gè)社會(huì)的現(xiàn)代化進(jìn)程。它的影響范圍也極其廣泛，從生產(chǎn)領(lǐng)域到人類的社會(huì)生活等等，衍生出了一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)一知識(shí)經(jīng)濟(jì)形態(tài)。在這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，生產(chǎn)要素主要集中于知識(shí)、技術(shù)以及人才，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、知識(shí)產(chǎn)業(yè)等。從需求方面來(lái)看，對(duì)于這種新型的產(chǎn)業(yè)，社會(huì)分工也不斷的深化，分工也逐漸的細(xì)化，各種專業(yè)化的分工使得對(duì)各項(xiàng)技能的需求也增加了?？萍几锩难杆侔l(fā)展，使得產(chǎn)生了大量的生產(chǎn)和交換。市場(chǎng)也跟隨著不斷的擴(kuò)張，競(jìng)爭(zhēng)也逐漸的加劇，企業(yè)規(guī)模也相應(yīng)的擴(kuò)張，生產(chǎn)趨于復(fù)雜，各個(gè)環(huán)節(jié)的鏈接也要求更加的緊密，生產(chǎn)、分配和交換必須能夠?qū)τ谑袌?chǎng)的需求做出盡快的反應(yīng)。因此，各個(gè)環(huán)節(jié)都需要專業(yè)的人才進(jìn)行管理和協(xié)調(diào)。物質(zhì)資本所有者僅僅憑借個(gè)人的精力和能力是很難進(jìn)行全方位的調(diào)控的，這時(shí)對(duì)于專業(yè)型的人力資本的需求逐漸產(chǎn)生了。從供給方面來(lái)說(shuō)，科技革命的爆發(fā)使得人力資本的內(nèi)部逐漸出現(xiàn)了分層，隨之出現(xiàn)了技術(shù)型的人力資本，參與企業(yè)的創(chuàng)造性活動(dòng)，以自身的專業(yè)化技術(shù)為企業(yè)各個(gè)領(lǐng)域做出貢獻(xiàn)。隨著社會(huì)分工的進(jìn)一步深化，企業(yè)生產(chǎn)過程中各個(gè)環(huán)節(jié)的緊密性增強(qiáng)，需要專業(yè)的人才對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)籌管理，這時(shí)企業(yè)家型人力資本便應(yīng)運(yùn)而生了，企業(yè)家型人力資本在企業(yè)中管理范圍較寬，影響更大，因?yàn)槊總€(gè)環(huán)節(jié)都需要管理者進(jìn)行宏觀調(diào)控，企業(yè)家型人力資本的地位也隨之提高。在此階段，物質(zhì)的資本雖然仍然是稀缺資源，但是與人力資本相比，已經(jīng)不再是最為稀缺的生產(chǎn)要素。因?yàn)閺霓r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代發(fā)展到知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，物質(zhì)資本已經(jīng)有了相當(dāng)?shù)姆e累，這些相對(duì)過剩的物質(zhì)資本需要投資的對(duì)象便是技術(shù)型人力資本和企業(yè)家型人力資本。人力資本成為了最主要的稀缺資源，取代了物質(zhì)資本成為了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的第一生產(chǎn)要素，這時(shí)的物質(zhì)資本也不再享有得天獨(dú)厚的地位，而居于次要地位。人力資本與物質(zhì)資本地位的變換也對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生了非常重要的影響，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也不再是資金實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)，逐漸轉(zhuǎn)向了對(duì)于人力資本的競(jìng)爭(zhēng)。人力資本的主導(dǎo)性也逐漸的增強(qiáng)，讓人力資本所有者參與企業(yè)剩余價(jià)值的分配便理所當(dāng)然的成為了這一經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)物。

一般而言，不同的生產(chǎn)要素在不同的經(jīng)濟(jì)時(shí)代的稀缺度是不同的，這與整個(gè)社會(huì)的分工有緊密的聯(lián)系，與各個(gè)生產(chǎn)要素在社會(huì)分工中的地位休戚相關(guān)。在一定的經(jīng)濟(jì)時(shí)代中，一定的社會(huì)分工水平下，哪種資源的地位越高、對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)越大，那么這種資源的稀缺度就越高，主導(dǎo)力就越強(qiáng)。

二、生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)程度

在企業(yè)的各種生產(chǎn)活動(dòng)中，哪種生產(chǎn)要素對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)率越高，該生產(chǎn)要素的主導(dǎo)性就越強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴澤爾認(rèn)為：“所有權(quán)最優(yōu)配置的總原則是，對(duì)資產(chǎn)平均收入影響傾向更大的一方，得到剩余的份額也應(yīng)該更大?！痹诠乜磥?lái)，由于不完全契約的存在，最有效率的配置是將剩余價(jià)值的索取權(quán)給予投資決策比較重要的一方。

在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由物質(zhì)資本所有者出資購(gòu)買廠房、機(jī)器以及生產(chǎn)所需的生產(chǎn)資料，一般人力資本提供勞動(dòng)力參與企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)領(lǐng)取工資，物質(zhì)資本所有者獨(dú)享企業(yè)的利潤(rùn)，無(wú)償占有勞動(dòng)者創(chuàng)造的剩余價(jià)值。由此便引出了“斯密教條”理論，即“工資、利潤(rùn)和地租，是一切收入和一切可交換價(jià)值的三個(gè)根本源泉。”薩伊在此基礎(chǔ)上建立了“三位一體”公式，如下：

資本一利潤(rùn)土地一地租勞動(dòng)一工資

價(jià)值的創(chuàng)造者為資本、土地和勞動(dòng)，物質(zhì)資本所有者為企業(yè)貢獻(xiàn)資金，獲得利潤(rùn)報(bào)酬，地主出讓土地獲得租金報(bào)酬，勞動(dòng)者出賣勞動(dòng)力獲得工資性報(bào)酬。但是到了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，社會(huì)分工進(jìn)一步深化，人力資本內(nèi)部有了分層，開始出現(xiàn)了以企業(yè)家型人力資本和技術(shù)型人力資本為代表的高級(jí)人力資本。很顯然，薩伊的“三位一體”的公式已經(jīng)不再適用于知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，不適合作為收入分配的理論來(lái)研究。馬歇爾在此基礎(chǔ)上又做了進(jìn)一步的發(fā)展，形成了馬歇爾的“四位一體”分配模式：

資本—利息 土地—地租

勞動(dòng)—工資 組織—利潤(rùn)

馬歇爾認(rèn)為：“利潤(rùn)包括許多因素：其中有的是屬于資本適用的利息，而有的屬于純利息，或所謂真正利息；還有的是屬于管理能力和企業(yè)的報(bào)酬，其中包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬；此外還有的屬于各要素的組合者，而屬于任意要素者少。”這里，馬歇爾定義的“組織”比較類似如今的企業(yè)家型人力資本，認(rèn)可了企業(yè)家型人力資本對(duì)于企業(yè)的貢獻(xiàn)，給予了一定程度的利潤(rùn)的分配，隨著社會(huì)分工進(jìn)一步細(xì)化，不但企業(yè)家型人力資本可以獲取利潤(rùn)，根據(jù)技術(shù)性人力資本對(duì)于企業(yè)的貢獻(xiàn)，也提出了分享利潤(rùn)的要求。“四位一體”的公式為此收入分配打下了基礎(chǔ)。

三、生產(chǎn)要素的退出成本

麥克洛伊德認(rèn)為，在博弈的過程中，博弈的雙方都有權(quán)選擇繼續(xù)還是退出，其決定性因素就是退出成本。當(dāng)退出成本比較高的時(shí)候，博弈的雙方有可能把一次性的合作變?yōu)橹貜?fù)性的合作。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，土地成為了地主的私有財(cái)產(chǎn)，土地這種資產(chǎn)專用性比較強(qiáng)，一旦地主放棄了土地的所有權(quán)，那么他將一無(wú)所有，可以說(shuō)此時(shí)地主的退出成本是比較高的，因此他在生產(chǎn)中占有主導(dǎo)地位。工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代亦如此，物質(zhì)資本所有者出資建廠房、購(gòu)買機(jī)器和生產(chǎn)材料，與一般人力資本每月領(lǐng)取固定工資相比，物質(zhì)資本所有者的退出成本是比較高的。隨著科技革命的爆發(fā)，社會(huì)分工的進(jìn)一步深化，生產(chǎn)鏈條的趨于復(fù)雜、專業(yè)化的需求使得企業(yè)家型人力資本和技術(shù)型人力資本逐漸從一般人力資本中分離出來(lái)，人力資本的專用性也逐漸的加強(qiáng)，企業(yè)希望能夠保留人才，避免人才的流失，維持企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，開始愿意分享一部分的企業(yè)剩余價(jià)值給人力資本，因此人力資本的退出成本也逐漸的提高，同時(shí)更具有主導(dǎo)力。

在經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演變過程中，人力資本與物質(zhì)資本的主導(dǎo)力也隨之發(fā)生著變化，那么物質(zhì)資本獨(dú)享企業(yè)剩余的模式已不再適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的需要，人力資本參與企業(yè)的收入分配成為了必然的趨勢(shì)，企業(yè)也應(yīng)該相應(yīng)的建立起人力資本與物質(zhì)資本共享剩余價(jià)值的分配機(jī)制，這在經(jīng)濟(jì)時(shí)代和經(jīng)濟(jì)全球化的背景下有著現(xiàn)實(shí)的意義。

(作者單位：湖南師范大學(xué))