社會經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略流派\\范式及中國的組合選擇

〔摘要〕 社會經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略是國民經(jīng)濟管理的頂層設(shè)計。自上世紀(jì)50年代至今，各國家和地區(qū)在客觀上形成的各種社會經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略及諸多學(xué)術(shù)流派，可梳理歸納為均衡和非均衡兩種戰(zhàn)略范式。從實際經(jīng)歷考察，一個國家或地區(qū)始終奉行一種發(fā)展戰(zhàn)略并以一貫之并非明智之舉，也鮮有成功的；相反，依照國家發(fā)展所處的不同階段采取適合該階段的戰(zhàn)略往往成效顯著。就中國而言，過早放棄非均衡發(fā)展戰(zhàn)略范式并不明智，盡管這一戰(zhàn)略實實在在引發(fā)了諸多弊端，在國際均衡發(fā)展范式壓力下顯得與世界發(fā)展格局格格不入，另一方面還在侵蝕非均衡發(fā)展戰(zhàn)略推行帶來的成果。這意味著，中國不能簡單地放棄一種發(fā)展戰(zhàn)略范式又簡單地選擇另一種發(fā)展戰(zhàn)略范式，而是應(yīng)該選擇一組發(fā)展戰(zhàn)略范式集合，利用這種發(fā)展戰(zhàn)略范式的組合實現(xiàn)最佳發(fā)展戰(zhàn)略成效。

〔關(guān)鍵詞〕 國民經(jīng)濟；發(fā)展戰(zhàn)略；戰(zhàn)略流派；戰(zhàn)略范式；中國發(fā)展戰(zhàn)略范式；組合選擇

〔中圖分類號〕F20 〔文獻標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1000-4769（2011）04－0018－07

〔基金項目〕國家社會科學(xué)基金重大項目“科學(xué)發(fā)展觀在完善宏觀調(diào)控體系中的體現(xiàn)研究”（07ZD005）；中國人民大學(xué)“985”工程第三期支持項目

〔作者簡介〕劉 瑞，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授；

于海濤，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生，北京 100871。

一個國家或地區(qū)的社會經(jīng)濟興衰，固然與所處時代的制度、地理位置、自然資源稟賦和人文社會等條件有諸多聯(lián)系，但是一個適宜的發(fā)展戰(zhàn)略對該國或該地區(qū)的發(fā)展也起著或加快或延緩的作用，而且戰(zhàn)略影響是長期的、深遠的和全局性的，因此，歷史上不乏一個國家或地區(qū)因主觀上選擇了一種發(fā)展戰(zhàn)略而導(dǎo)致該國興衰的案例。在國民經(jīng)濟管理過程中，發(fā)展戰(zhàn)略制定屬于頂層設(shè)計。我國改革開放30余年來，始終將確定國家發(fā)展戰(zhàn)略作為最高決策的頭等大事，并為此持續(xù)制定和推出了一系列戰(zhàn)略，大到小康戰(zhàn)略、科教興國戰(zhàn)略、西部大開發(fā)戰(zhàn)略、走出去戰(zhàn)略等等，小到具體區(qū)域、具體行業(yè)、具體企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略；尤其是，周期性的五年發(fā)展規(guī)劃綱要編制工作更加突出了我國戰(zhàn)略頂層設(shè)計的連貫性、縝密性和協(xié)調(diào)性。隨著戰(zhàn)略實踐的豐富，有關(guān)戰(zhàn)略的理論提法也隨之產(chǎn)生。國家發(fā)展戰(zhàn)略是國民經(jīng)濟學(xué)科的一個重要命題，以往的國民經(jīng)濟學(xué)研究忽視國家發(fā)展戰(zhàn)略理論問題研究，以至這個研究領(lǐng)域的成果乏善可陳。本文試圖通過梳理國家社會經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的各種基本理論流派進一步挖掘社會經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略理論。

一、發(fā)展戰(zhàn)略分類

在古今中外各種大大小小的發(fā)展戰(zhàn)略之中，隨口而出的發(fā)展戰(zhàn)略和深思熟慮的發(fā)展戰(zhàn)略都有。然而最值得關(guān)注的仍是那些理論與實踐相結(jié)合的發(fā)展戰(zhàn)略。這些戰(zhàn)略流派產(chǎn)生的時代背景以及運用效果固然有很大不同，但就其戰(zhàn)略基本理念和構(gòu)成要素而言，依然可做適當(dāng)?shù)目茖W(xué)歸類與抽象。

我們借助兩個基本范疇，將這些戰(zhàn)略流派做一歸類和抽象：其一，借用經(jīng)濟學(xué)的基本范疇——均衡與非均衡；其二，借用科學(xué)哲學(xué)的“范式”一詞。凡在戰(zhàn)略構(gòu)想中強調(diào)各個戰(zhàn)略要素方面的彼此兼顧和相互協(xié)調(diào)，強調(diào)各個經(jīng)濟相關(guān)要素之間應(yīng)當(dāng)保持適當(dāng)比例關(guān)系的戰(zhàn)略，歸入均衡發(fā)展戰(zhàn)略范式；凡在戰(zhàn)略構(gòu)想中單強調(diào)某個戰(zhàn)略要素方面的重要性，并不強調(diào)經(jīng)濟相關(guān)要素保持適當(dāng)比例的戰(zhàn)略，歸入非均衡發(fā)展戰(zhàn)略范式。由于各流派戰(zhàn)略思想內(nèi)涵豐富，上述分類并非涇渭分明，甚至個別發(fā)展戰(zhàn)略還同時體現(xiàn)均衡和非均衡的雙重特點。因此對各發(fā)展戰(zhàn)略的豐富內(nèi)涵進行簡要回顧是非常必要的。

有必要指出，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略有過一些研究，其代表性的觀點是六種分類：貨幣主義戰(zhàn)略、外向型發(fā)展戰(zhàn)略、工業(yè)化戰(zhàn)略、綠色革命戰(zhàn)略、再分配發(fā)展戰(zhàn)略和社會主義發(fā)展戰(zhàn)略，并將這些戰(zhàn)略看成是沿著一個多維光譜分布的各個點，貨幣主義戰(zhàn)略和社會主義戰(zhàn)略是這一光譜的兩級，其他四個戰(zhàn)略分布在兩級之間的某個點上。〔1〕顯然這種分類是典型經(jīng)驗性的，缺乏邏輯性。事實上，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)也主要采用西方發(fā)達國家的經(jīng)濟邏輯驗證發(fā)展中國家的發(fā)展事實，除了對進口替代和出口導(dǎo)向戰(zhàn)略有過經(jīng)典性的闡述之外，一般在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中找不到有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略的系統(tǒng)闡述。此外，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)將發(fā)展本身看作一種不平衡的連鎖演變過程，認(rèn)為導(dǎo)致偏離平衡的結(jié)果恰恰是發(fā)展的理想格局。“在一個競爭經(jīng)濟中，收益和損失是不平衡的征兆，我們的目的是使不平衡存在而不是使其消失。要使經(jīng)濟向前發(fā)展，發(fā)展政策的任務(wù)是保持緊張、不成比例和不平衡。”〔2〕這個看法在理論上排斥了均衡戰(zhàn)略范式的存在，在實踐上也無視了主動尋求協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略行動。

（一）發(fā)展戰(zhàn)略的均衡范式

均衡發(fā)展戰(zhàn)略強調(diào)發(fā)展過程的協(xié)調(diào)性，即通過產(chǎn)業(yè)之間、區(qū)域之間、經(jīng)濟社會和人口資源環(huán)境齊頭并進的發(fā)展實現(xiàn)國家全面發(fā)展目標(biāo)，其中比較有代表性的發(fā)展戰(zhàn)略流派包括綜合平衡派、可持續(xù)發(fā)展派以及比較優(yōu)勢派。

1.綜合平衡發(fā)展戰(zhàn)略

綜合平衡發(fā)展戰(zhàn)略來自陳云等的構(gòu)想，產(chǎn)生于計劃經(jīng)濟體制形成過程的歷史條件下，并在此后的經(jīng)濟建設(shè)中不斷得到豐富與發(fā)展，對我國的經(jīng)濟發(fā)展起著舉足輕重的作用。

綜合平衡戰(zhàn)略思想的重要理論來源是馬克思主義的社會再生產(chǎn)理論。社會再生產(chǎn)理論在社會總需求的平衡方面提出了社會總產(chǎn)值與總購買力的平衡、物耗價值與補償基金的平衡以及消費與積累基金的平衡；在結(jié)構(gòu)平衡方面提出了社會總產(chǎn)品在實現(xiàn)過程中的三大交換關(guān)系，即兩大部類之間的交換、第一部類內(nèi)部各部門之間的交換和第二部類內(nèi)部各部門之間的交換。作為馬克思主義中國化的重要成果，〔3〕陳云、薄一波等以馬克思主義社會再生產(chǎn)理論作為基礎(chǔ)，在詳細(xì)分析國民經(jīng)濟客觀存在著的各種比例關(guān)系基礎(chǔ)上，提出了更具實踐意義的綜合平衡發(fā)展戰(zhàn)略，包括社會主義國家在經(jīng)濟發(fā)展中應(yīng)保持總量平衡和結(jié)構(gòu)平衡，尤其應(yīng)注重財政（基礎(chǔ)）、信貸、物資和外匯四個方面的平衡，并指出，應(yīng)保持國民經(jīng)濟發(fā)展中各種比例關(guān)系的協(xié)調(diào)，秉承建設(shè)規(guī)模與綜合國力相適應(yīng)的原則，按照短線做好平衡工作，力主留有余地的財政政策。

盡管從現(xiàn)在來看，綜合平衡戰(zhàn)略中的一些主張與在供給過剩、有效需求不足為背景下提出并主張財政赤字無害的凱恩斯主義調(diào)控理念格格不入，但其尋求社會經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的思想精髓在今天依然是有價值的，并被科學(xué)發(fā)展觀所吸收。

2.發(fā)展戰(zhàn)略

如果認(rèn)為綜合平衡發(fā)展戰(zhàn)略是橫向均衡戰(zhàn)略的代表，那么可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略無疑是縱向均衡戰(zhàn)略的典型代表。該戰(zhàn)略思想于1987年由時任世界環(huán)發(fā)委員會主席的布倫特蘭夫人第一次提出。可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略所追求的目標(biāo)是：既要使當(dāng)代人的各種需要得到滿足，又要保護資源和生態(tài)環(huán)境，不對后代人的生存和發(fā)展構(gòu)成威脅；它特別關(guān)注的是各種經(jīng)濟活動的生態(tài)合理性，強調(diào)在人口、資源、環(huán)境、經(jīng)濟、科技、社會等各方面達成相互協(xié)調(diào)和平衡。說到底，就是要在地球系統(tǒng)和人類系統(tǒng)之間建立一種和諧平衡的關(guān)系。

進入21世紀(jì)之后，我國高度重視經(jīng)濟發(fā)展與人口資源環(huán)境的協(xié)調(diào)性，將經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)由單純追求經(jīng)濟總量增長轉(zhuǎn)變?yōu)槿娓纳坪吞岣呓?jīng)濟發(fā)展的結(jié)構(gòu)與質(zhì)量、人口素質(zhì)和社會和諧以及資源節(jié)約與環(huán)境保護的多重目標(biāo)。從這個意義而言，科學(xué)發(fā)展觀理念與可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略思想是一脈相承的。

3.比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略

比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略源于古典比較優(yōu)勢貿(mào)易理論，是均衡發(fā)展類戰(zhàn)略中的又一流派——盡管其政策主張中包含了非均衡發(fā)展的成分。在我國的代表人物為林毅夫。該流派是在批判趕超戰(zhàn)略流派的背景下提出的，認(rèn)為實行趕超型發(fā)展戰(zhàn)略的國家所取得的成就并非由于趕超戰(zhàn)略的成功運用，因為趕超型發(fā)展戰(zhàn)略在促使一國某些產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展的同時，也扭曲了該國國內(nèi)的市場價格和匯率水平，從而導(dǎo)致資源配置失誤并使經(jīng)濟陷入困境。同時，受保護的行業(yè)必然產(chǎn)生壟斷，從而使獲得保護的企業(yè)將更多的精力放在如何維護其壟斷地位而不是如何進行技術(shù)創(chuàng)新上。該理論認(rèn)為，真正促使后發(fā)國家經(jīng)濟騰飛的因素在于能夠在經(jīng)濟發(fā)展的特定階段不失時機并恰當(dāng)?shù)乩帽緡囊胤A賦。該戰(zhàn)略同時認(rèn)為，由于趕超戰(zhàn)略將不可避免地造成資源極大的浪費，因此不可能維持長期發(fā)展，尤其是對人口規(guī)模較小、資源蘊藏量不高的國家而言更是如此。因此發(fā)展中國家應(yīng)在逐步調(diào)整資源稟賦結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上進行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，在較短時間內(nèi)實現(xiàn)國民經(jīng)濟穩(wěn)定、快速、持續(xù)的增長，從而在總體發(fā)展水平上趕上發(fā)達國家。

比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略流派是在假定各個經(jīng)濟體系之間具有相互不同的經(jīng)濟優(yōu)勢，然后各自利用這種相對優(yōu)勢分別進行生產(chǎn)分工和貿(mào)易交往從而尋求各自利益最大化的主張。這種范式是典型的古典主義經(jīng)濟解說，而古典主義構(gòu)想的經(jīng)濟世界是均衡的世界，各個經(jīng)濟體的相對優(yōu)勢只有在一個均衡的世界體系中才能判定，離開這個均衡的世界經(jīng)濟體系，各個經(jīng)濟體的比較優(yōu)勢將是模糊不清的。值得提及的是，這個流派隱含的意思是，一個經(jīng)濟體利用靜態(tài)相對優(yōu)勢尋求動態(tài)均衡發(fā)展，從而以初始的非均衡優(yōu)勢發(fā)展再到結(jié)果均衡，這與后面提到的非均衡發(fā)展戰(zhàn)略有相似之處，但在總的戰(zhàn)略理念上依然屬于均衡發(fā)展戰(zhàn)略派。

（二）發(fā)展戰(zhàn)略的非均衡范式

非均衡發(fā)展戰(zhàn)略指根據(jù)本國自身的實際情況，選擇優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和地域，集中有限的資金、技術(shù)和資源優(yōu)勢進行重點發(fā)展，或因地制宜地發(fā)展本國核心競爭要素，通過重點產(chǎn)業(yè)和核心地區(qū)以及核心競爭要素的發(fā)展帶動其他地區(qū)、產(chǎn)業(yè)乃至整個國民經(jīng)濟的發(fā)展。具體而言，非均衡發(fā)展戰(zhàn)略可細(xì)分趕超戰(zhàn)略、競爭戰(zhàn)略和核心-邊緣戰(zhàn)略。

1.核心－邊緣發(fā)展戰(zhàn)略

該戰(zhàn)略的代表人物是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家阿爾伯特#8226;赫希曼。他強調(diào)通過核心區(qū)的非均衡發(fā)展帶動整個經(jīng)濟體的發(fā)展。由于各國資源稟賦不同和發(fā)展水平的差異，將有限的資源首先投向效益較高的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)，并進一步帶動其他區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，要比“齊頭并進”的發(fā)展戰(zhàn)略更加具有現(xiàn)實性。核心區(qū)的迅速發(fā)展能夠通過“涓滴效應(yīng)”帶動其他地區(qū)的發(fā)展。在提出區(qū)域非均衡發(fā)展的同時，赫希曼認(rèn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展亦應(yīng)采用不平衡發(fā)展戰(zhàn)略，即某一產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟活動能夠通過產(chǎn)業(yè)之間相互關(guān)聯(lián)的活動效應(yīng)影響其他產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟活動。關(guān)聯(lián)效應(yīng)較高的產(chǎn)業(yè)能夠?qū)ζ渌a(chǎn)業(yè)和部門產(chǎn)生很強的前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)和旁側(cè)關(guān)聯(lián)，并依次通過擴散影響和梯度轉(zhuǎn)移形成波及效應(yīng)從而促進區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。區(qū)域內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)只有與其他產(chǎn)業(yè)具有廣泛密切的技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系，才有可能通過聚集經(jīng)濟與乘數(shù)效應(yīng)的作用帶動區(qū)域內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進而帶動整個區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。該理論同時認(rèn)為，將投資分散在各個部門的平衡發(fā)展戰(zhàn)略不能解決投資決策機制問題。一個經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略首先必須解決投資決策機制問題，才有可能使有限的資源得到有效的配置，推動經(jīng)濟增長和發(fā)展。〔4〕當(dāng)國民經(jīng)濟中那些產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)較強的產(chǎn)業(yè)得到足夠的發(fā)展，就會帶動其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展，最終實現(xiàn)一國經(jīng)濟的均衡發(fā)展。這個戰(zhàn)略在我國改革開放之初采用的優(yōu)先發(fā)展沿海地區(qū)經(jīng)濟的出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略中得到充分體現(xiàn)。

2.趕超（傾斜）式發(fā)展戰(zhàn)略

趕超式發(fā)展戰(zhàn)略又稱傾斜式發(fā)展戰(zhàn)略，代表人物為日本經(jīng)濟學(xué)家小宮隆太郎。該戰(zhàn)略是在受各種“計劃”調(diào)控的市場經(jīng)濟體制下實施的，以開發(fā)型國家市場經(jīng)濟為基礎(chǔ)，經(jīng)濟高速增長為目的，各時期趕超型產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟計劃為手段，通過國家干預(yù)彌補市場機制不完善等因素造成的“市場失靈”，以此實現(xiàn)資源合理配置。在這一過程中，政府強有力的干預(yù)和領(lǐng)導(dǎo)起著不容忽視的作用。作為二戰(zhàn)的戰(zhàn)敗國，日本政府果斷采取趕超型發(fā)展戰(zhàn)略，優(yōu)先重點發(fā)展鋼鐵、煤炭等進口替代產(chǎn)業(yè)，保證重要生產(chǎn)資料的供給，實現(xiàn)了恢復(fù)生產(chǎn)的目的；以需求彈性較大的重化工業(yè)為“龍頭”，拉動其他產(chǎn)業(yè)部門迅速發(fā)展，提高增長率；以知識密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，提高本國國際競爭能力，進一步充實經(jīng)濟實力，并一躍成為世界經(jīng)濟強國。這個發(fā)展戰(zhàn)略流派還產(chǎn)生了獨具特色的所謂“雁行”產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟范式解說。

3.競爭優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略

競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略以邁克爾#8226;波特等人為代表，該理論通過鉆石模型詮釋了國家競爭優(yōu)勢的真正源泉。鉆石模型由生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)以及同業(yè)競爭等核心要素構(gòu)成，同時，以機會和政府作為兩個變量，與這四個核心要素共同構(gòu)成菱形關(guān)系。這個發(fā)展戰(zhàn)略流派的核心理念在于：將實現(xiàn)經(jīng)濟均衡的功能留給市場自身，政府和企業(yè)應(yīng)做的事情是全力打造和培育產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。有了核心競爭優(yōu)勢，圍繞核心優(yōu)勢而形成的整體均衡就會自動實現(xiàn)。波特認(rèn)為，國家競爭優(yōu)勢的重要來源為產(chǎn)業(yè)鏈集群——即一群在地理上互相靠近的、在技術(shù)上和人才上互相支持并具有國際競爭力的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)所形成的產(chǎn)業(yè)鏈。地理上的相對集中不僅可以加強同業(yè)之間的競爭，還可以縮短相互之間的溝通渠道，加速相互學(xué)習(xí)， 有利于觀念創(chuàng)新與交流， 并不斷擴大其專業(yè)人才隊伍和專業(yè)研究力量， 從而形成產(chǎn)業(yè)群內(nèi)部的一種自加強機制， 這種由本地企業(yè)組成上下游配套齊全的產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈條所形成的國際競爭優(yōu)勢是很難被其他國家的企業(yè)超越的。〔5〕

克林頓政府時期的美國經(jīng)濟無疑是這一戰(zhàn)略成功應(yīng)用的最好詮釋。克林頓上任伊始，便在科技創(chuàng)新的心臟——硅谷地區(qū)發(fā)表了代表美國未來經(jīng)濟發(fā)展方向的綱領(lǐng)性文件——《技術(shù)為美國經(jīng)濟增長服務(wù)：一個建設(shè)經(jīng)濟實力的新方針》，確立了以硅谷為核心建立科技產(chǎn)業(yè)集群打造國家競爭優(yōu)勢的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。基于該戰(zhàn)略思想，克林頓政府成立了內(nèi)閣級的國家科技委員會作為技術(shù)政策的決策機構(gòu)，將先進技術(shù)計劃、制造業(yè)發(fā)展合作計劃正式確定為國家計劃，制定了促進軍轉(zhuǎn)民和兩用技術(shù)開發(fā)的技術(shù)再投資計劃，在克林頓政府的強力推動下，一個以產(chǎn)業(yè)技術(shù)為重點的美國國家技術(shù)政策體系和產(chǎn)業(yè)鏈條逐步形成。(注：這一產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策體系大致包括五個方面：即創(chuàng)造一個有利于私營企業(yè)創(chuàng)新和競爭的商業(yè)環(huán)境；政府大力推動技術(shù)的開發(fā)、應(yīng)用和擴散；支持與促進工商業(yè)發(fā)展相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施及基礎(chǔ)架構(gòu)建設(shè)；推動實現(xiàn)軍事和民用產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的一體化進程；努力造就和培養(yǎng)一支世界一流的勞動力隊伍。)隨著該戰(zhàn)略規(guī)劃的順利實施，美國的GDP由1992年的6.1萬億美元持續(xù)增長到1999年的9.1萬億美元，國家的經(jīng)濟總量提升了近一半，占全球GDP的百分比也從1992年的23%上升到1999年的28% ，扣除膨脹因素，實際年增長率達到4%，出現(xiàn)了美國經(jīng)濟近30年來最長的、也是增長最快的一段“黃金”時期。在此期間，美國政府的財政收支也從1992 年創(chuàng)記錄的負(fù)債2900億美元轉(zhuǎn)變?yōu)?997年首次持平，而1999年的財政盈余則達到空前的2110 億美元。在就業(yè)方面，克林頓執(zhí)政期間共創(chuàng)造了2200萬個新的就業(yè)崗位，失業(yè)率保持30年新低。〔6〕

二、不同發(fā)展階段的戰(zhàn)略范式選擇

不同的戰(zhàn)略流派各有特點，也各有自身的現(xiàn)實意義。然而到底采取哪一種發(fā)展戰(zhàn)略范式需要充分考慮不同國家或地區(qū)的具體情況和發(fā)展階段。從實際經(jīng)歷考察，一個國家或地區(qū)始終奉行一種發(fā)展戰(zhàn)略并以一貫之并非明智之舉，也鮮有成功的；相反，依照國家發(fā)展的一定階段而采用適合該階段的戰(zhàn)略往往成效顯著。

1.起步階段：非均衡戰(zhàn)略占據(jù)主導(dǎo)地位

對于經(jīng)濟剛剛起步的國家來說，采取均衡發(fā)展戰(zhàn)略往往是不切實際的，受自身資源、技術(shù)水平以及工業(yè)基礎(chǔ)等方面的限制，很難做到同時使所有產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展齊頭并進；集中資源發(fā)展有相對優(yōu)勢的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)，通過核心區(qū)的發(fā)展帶動邊緣區(qū)，以“終端產(chǎn)業(yè)”的發(fā)展帶動中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)和初級產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對于工業(yè)基礎(chǔ)差，科技水平低，資本投資能力差的國家無疑具有重要實踐意義。然而實行非均衡戰(zhàn)略存在的風(fēng)險也是顯而易見的。

其一，非均衡戰(zhàn)略的成功實施依賴于優(yōu)先發(fā)展的核心區(qū)域和重點產(chǎn)業(yè)的正確選擇。處于經(jīng)濟發(fā)展初期的國家由于經(jīng)濟建設(shè)經(jīng)驗匱乏，也鮮有現(xiàn)成的適合本國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略可循，因此在確定戰(zhàn)略方針時存在較大的盲目照搬套用發(fā)達國家經(jīng)濟建設(shè)經(jīng)驗的傾向，而一旦核心區(qū)域或重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)的確定出現(xiàn)失誤，如將資源稟賦較差的區(qū)域確定為核心區(qū)，將產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性不強或不具有發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)確定為重點產(chǎn)業(yè)，勢必浪費大量的資源和財力。這對于急于利用有限資源優(yōu)先發(fā)展地區(qū)和產(chǎn)業(yè)的國家而言無疑將造成毀滅性的后果。

其二，盡管優(yōu)先發(fā)展核心區(qū)域和重點產(chǎn)業(yè)的最終目的是帶動邊緣區(qū)域和其他關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但在核心區(qū)與邊緣區(qū)之間所謂“極化效應(yīng)”和“涓滴效應(yīng)”作用下，區(qū)域之間或是產(chǎn)業(yè)之間并不必然形成循序漸進、相互促動的發(fā)展格局，相反還有可能形成巨大的地區(qū)間和產(chǎn)業(yè)間發(fā)展斷層，導(dǎo)致貧富差距加大和社會矛盾激增。如何利用已經(jīng)發(fā)展起來的核心區(qū)域帶動邊緣區(qū)域，利用優(yōu)先建立的重點產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)誘發(fā)作用催生有競爭力的中間產(chǎn)業(yè)和初級產(chǎn)業(yè)是非平衡發(fā)展戰(zhàn)略成功實施之后帶來的問題。

成功地采用非均衡發(fā)展戰(zhàn)略取得經(jīng)濟騰飛的國家，往往在成功之余，其地區(qū)之間和產(chǎn)業(yè)之間比例嚴(yán)重失調(diào)等問題也漸漸顯露出來。低端產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品換取高技術(shù)高附加值產(chǎn)品的發(fā)展模式，沒有形成有競爭力的核心產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群，而且還喪失了本國一部分既有的核心競爭力，淪為發(fā)達國家的經(jīng)濟附庸。前蘇聯(lián)的發(fā)展教訓(xùn)尤其值得我們借鑒。前蘇聯(lián)的發(fā)展戰(zhàn)略大體上可分為兩個階段，第一個階段從蘇聯(lián)“一五”計劃到上世紀(jì)六十年代末，該戰(zhàn)略的核心思想是加速工業(yè)化和加快技術(shù)進步促進經(jīng)濟發(fā)展。在連續(xù)實施了幾個工業(yè)化和技術(shù)進步的五年計劃之后，前蘇聯(lián)一躍成為世界上第二大工業(yè)強國，許多重要工業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量超過美國。第二階段（即自上世紀(jì)七十年代起），基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失調(diào)的現(xiàn)狀，前蘇聯(lián)及時調(diào)整了經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，并將改善人民生活作為目標(biāo)，然而由于長期以來重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展所形成的路徑依賴，前蘇聯(lián)的經(jīng)濟戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變并不成功，在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高經(jīng)濟質(zhì)量和效率以及改善人民生活水平方面成效有限，最終因國家解體而失敗。

2.騰飛階段：從非均衡戰(zhàn)略到均衡戰(zhàn)略的過渡

處于經(jīng)濟騰飛初期的國家或地區(qū)，采用均衡戰(zhàn)略固然可以在鞏固和發(fā)展具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)部門的同時，彌補和修復(fù)在工業(yè)化初期因采取非均衡戰(zhàn)略造成的種種弊端，然而，工業(yè)基礎(chǔ)薄，技術(shù)水平低，核心競爭力差的問題很容易便在均衡戰(zhàn)略的實施中凸現(xiàn)出來，甚至還有可能將起步階段積累的優(yōu)勢喪失殆盡。而且，騰飛初期的國家或地區(qū)，盡管已經(jīng)形成了潛在的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢但無法轉(zhuǎn)化為實實在在的優(yōu)勢。在這種情況下，繼續(xù)利用非均衡戰(zhàn)略累積的比較優(yōu)勢，通過積極有效的產(chǎn)業(yè)政策打造優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟發(fā)達區(qū)域，不僅可以鼓勵先發(fā)產(chǎn)業(yè)帶動后發(fā)產(chǎn)業(yè)，先發(fā)地區(qū)帶動邊緣區(qū)域，最終達到一個均衡、合理的發(fā)展局面，也可以避免均衡發(fā)展戰(zhàn)略所需要的大規(guī)模資金和技術(shù)投入問題。

當(dāng)然，騰飛階段非均衡發(fā)展戰(zhàn)略并非一成不變，該戰(zhàn)略成功實施的關(guān)鍵在于能夠根據(jù)實際情況及時準(zhǔn)確地進行調(diào)整，這在日本趕超式戰(zhàn)略的實踐中尤為顯著。1970年代以前，日本政府通過“產(chǎn)業(yè)合理化”政策，通過設(shè)備更新和技術(shù)改進促進基礎(chǔ)工業(yè)成長，采用租稅特別措施、財政投資貸款、海運利息補貼、外匯配額等措施取得了趕超式發(fā)展戰(zhàn)略的巨大成功，在鋼鐵、造船、機械乃至整個工業(yè)制造業(yè)領(lǐng)域日本都完成了對歐洲主要經(jīng)濟體的超越，逐步成為世界第二大經(jīng)濟體。然而日本的趕超型發(fā)展戰(zhàn)略并沒有僵硬的一路走下去，在西方發(fā)達國家技術(shù)溢出效應(yīng)降低和資本邊際效應(yīng)遞減的雙重因素作用下，日本轉(zhuǎn)而采取競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略，提出“技術(shù)立國”的發(fā)展戰(zhàn)略，逐步擺脫資源密集型產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)向知識、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的先進技術(shù)，培養(yǎng)本國產(chǎn)業(yè)核心競爭力，以此擺脫對美、歐國家的技術(shù)依賴，從而一舉占據(jù)了高科技領(lǐng)域的制高點。

韓國明顯地依循了從非均衡戰(zhàn)略向均衡戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的過程。自20世紀(jì)60年代經(jīng)濟起飛到90年代騰飛階段，高速增長的消極后果是首都經(jīng)濟圈過于集中，導(dǎo)致國土資源布局嚴(yán)重失衡。為此韓國政府主動采取區(qū)域均衡戰(zhàn)略，積極實現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。其區(qū)域均衡戰(zhàn)略包含國家中樞管理功能的分散化、中央向地方下放行政和財政權(quán)力的分權(quán)化，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)向地方合理分布的分工化三個核心內(nèi)容。難得的是，這個國家均衡發(fā)展戰(zhàn)略在歷屆政府更迭過程中始終被堅持。〔7〕

新加坡的經(jīng)濟發(fā)展也同樣經(jīng)歷了從非均衡到均衡發(fā)展的過程，面臨立國初期工業(yè)基礎(chǔ)薄弱， 既缺乏資金設(shè)備， 又缺少技術(shù)和管理人才的客觀現(xiàn)實，政府當(dāng)局將吸引外國投資， 利用外國資金、設(shè)備、生產(chǎn)和管理技術(shù)促進本國工業(yè)發(fā)展作為經(jīng)濟戰(zhàn)略的重點，外國投資額曾一度占據(jù)投資總額的3/4，并主要集中于石油提煉、電子電氣、金屬機械和修造船等幾個主要工業(yè)部門。新加坡政府在制定國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的同時還根據(jù)各個戰(zhàn)略階段出現(xiàn)的新情況、新問題及時進行調(diào)整，在工業(yè)化戰(zhàn)略取得成功后，推行各項社會發(fā)展計劃，如公共建屋計劃與城市重建計劃、教育事業(yè)以及家庭計劃等，從而實現(xiàn)了經(jīng)濟與社會的適度平衡發(fā)展。

在經(jīng)濟騰飛階段，順利實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型是非常必要的，也是比較困難的。因為放棄一種在現(xiàn)實中已經(jīng)成功的戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)而采取一種還只是口頭上宣稱必需的戰(zhàn)略，沒有確切的事實和依據(jù)難以做到。戰(zhàn)略顯效往往需要較長的時間和經(jīng)歷，在沒有新的戰(zhàn)略成功證明的情況下要改變原來的戰(zhàn)略自然十分困難。

3.發(fā)達階段：以均衡發(fā)展實現(xiàn)可持續(xù)

從目前世界不均衡發(fā)展的現(xiàn)實角度看，已經(jīng)步入經(jīng)濟發(fā)達水平的國家必然要在一些重要產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域占據(jù)絕對壟斷的優(yōu)勢地位。此時，采取波特的競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略似乎是這類處于先發(fā)優(yōu)勢國家的必然選擇，借此打造國家競爭優(yōu)勢，從而在全球產(chǎn)業(yè)鏈競爭中取得優(yōu)勢，在利益的全球化分配環(huán)節(jié)獲得更高的利潤。但是在國內(nèi)發(fā)展上，經(jīng)濟發(fā)達國家卻開始推行均衡發(fā)展戰(zhàn)略，以日本為例，早在20世紀(jì)80年代就在國內(nèi)推行社會經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，當(dāng)然成效并不顯著。在經(jīng)歷了九十年代的經(jīng)濟停滯之后，日本開始重新將經(jīng)濟的增長點放在全新的產(chǎn)業(yè)上。根據(jù)日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省最新編制的《日本新經(jīng)濟增長》戰(zhàn)略，日本提出的是新經(jīng)濟增長戰(zhàn)略、新能源戰(zhàn)略和全球經(jīng)濟戰(zhàn)略并行的一種發(fā)展戰(zhàn)略。其中，新能源領(lǐng)域的國際合作、能源應(yīng)急策略、尖端技術(shù)研發(fā)、品牌打造等等是其戰(zhàn)略要點。另一個采用非均衡發(fā)展戰(zhàn)略取得成功的國家——韓國，則在進入經(jīng)濟全球化階段，更加明確地宣布國家由非均衡發(fā)展進入均衡發(fā)展階段。在這個均衡發(fā)展階段，國家的發(fā)展戰(zhàn)略側(cè)重于平衡區(qū)域之間以及社會各個階層之間的發(fā)展。

目前處于發(fā)達階段的經(jīng)濟體已經(jīng)就均衡發(fā)展取得了共識。作為這個均衡戰(zhàn)略的集中表達形式——可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略業(yè)已成為發(fā)達國家的首選。但是這種尋求本國均衡發(fā)展戰(zhàn)略卻想在外部非均衡狀態(tài)的全球化過程中取得成效的發(fā)展理念，需要其他發(fā)展中國家的配合。而此時，廣大的發(fā)展中國家以及新興經(jīng)濟體尚處于發(fā)達階段之前的發(fā)展階段，適合于這個階段的發(fā)展戰(zhàn)略范式仍是非均衡戰(zhàn)略。由于各國在不同階段推行各自不同范式的發(fā)展戰(zhàn)略，在總體上將會產(chǎn)生復(fù)雜的局面。發(fā)達國家力圖用均衡發(fā)展戰(zhàn)略理念引誘發(fā)展中國家改變自己目前適宜的發(fā)展戰(zhàn)略，需要付出額外的代價才能有雙贏的局面。

三、中國發(fā)展戰(zhàn)略范式的組合選擇

從建國到本世紀(jì)初，中國一直采用非均衡戰(zhàn)略范式中的趕超式戰(zhàn)略。這個戰(zhàn)略總的說來是成功的。然而，非均衡發(fā)展戰(zhàn)略范式的弱點也開始在經(jīng)濟高速增長之后顯示出來。環(huán)境污染日益嚴(yán)重，能源與資源短缺開始加劇，多數(shù)企業(yè)缺乏核心競爭力，食品安全問題層出不窮，貧富差距拉大等日益突出。在非均衡戰(zhàn)略指引下的出口導(dǎo)向型發(fā)展和復(fù)制型技術(shù)引進，幫助中國確立了“世界加工廠”的地位，而國家亟待培育的產(chǎn)業(yè)核心競爭力和技術(shù)創(chuàng)新能力則顯得極不相稱。因而自2003年起，一種以科學(xué)發(fā)展觀引發(fā)的關(guān)于發(fā)展戰(zhàn)略范式轉(zhuǎn)型的討論成為發(fā)展戰(zhàn)略理論的熱點。均衡發(fā)展戰(zhàn)略流派的主張重新回到人們的視野。

從目前中國進入經(jīng)濟騰飛階段但尚未進入發(fā)達階段的具體國情而言，非均衡發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)該說依然是一種適宜的選擇。中國的經(jīng)濟總量已經(jīng)超過日本，成為美國之后的第二大經(jīng)濟體，但在各個方面，無論是與地理大國的發(fā)達經(jīng)濟體還是與地理小國的發(fā)達經(jīng)濟體相比，都算不上經(jīng)濟發(fā)達體。過早放棄非均衡發(fā)展戰(zhàn)略范式對中國其實并不明智。但是非均衡發(fā)展戰(zhàn)略實實在在引發(fā)了諸多弊端，而且這些弊端一方面在國際均衡發(fā)展范式壓力下顯得與世界發(fā)展格局格格不入，另一方面也在侵蝕非均衡發(fā)展戰(zhàn)略推行帶來的成果。因此，單一的均衡發(fā)展戰(zhàn)略范式選擇是需要重新審視的。

可行的發(fā)展戰(zhàn)略選擇應(yīng)當(dāng)是一種混合型：一方面需要均衡發(fā)展戰(zhàn)略范式指導(dǎo)以平衡各方面的緊張關(guān)系，另一方面仍然需要非均衡發(fā)展戰(zhàn)略范式引領(lǐng)培育核心競爭力，在關(guān)鍵領(lǐng)域和核心區(qū)域趕超國際先進水平。這意味著，中國不是簡單地放棄一種發(fā)展戰(zhàn)略范式而選擇另一種發(fā)展戰(zhàn)略范式，而是選擇一組發(fā)展戰(zhàn)略范式集合，利用這種發(fā)展戰(zhàn)略范式的組合，實現(xiàn)最佳的發(fā)展戰(zhàn)略成效。

第一，國內(nèi)區(qū)域發(fā)展采用均衡戰(zhàn)略。經(jīng)過改革開放30余年的發(fā)展，我國四大經(jīng)濟板塊即東部沿海、西部內(nèi)陸、東北老工業(yè)基地和中部區(qū)域各自發(fā)展并形成了不同的特色，但是區(qū)域差距拉大加重了國家經(jīng)濟總體的不平衡性，消極后果明顯。因此繼續(xù)采用核心-邊緣戰(zhàn)略已不合時宜。現(xiàn)在最需要的是應(yīng)用均衡發(fā)展戰(zhàn)略范式引領(lǐng)這四大經(jīng)濟板塊協(xié)調(diào)發(fā)展，充分利用各自區(qū)域的經(jīng)濟優(yōu)勢和資源特色協(xié)同發(fā)展。

第二，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展采用非均衡戰(zhàn)略。中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)盡管不合理，但是，這是現(xiàn)實條件造成的，短期內(nèi)難以改變。因此采用非均衡發(fā)展戰(zhàn)略繼續(xù)推進若干戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)仍然具有現(xiàn)實意義。將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、出口創(chuàng)匯能力較強的產(chǎn)業(yè)以及發(fā)展?jié)摿^大的新興產(chǎn)業(yè)作為重點支柱產(chǎn)業(yè)，培養(yǎng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，搶占高科技領(lǐng)域和國際產(chǎn)業(yè)鏈分工中的制高點，形成一批具有國際技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢的大型企業(yè)集團仍然有必要。應(yīng)對國際金融危機過程中產(chǎn)生的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以及讓大型國企走出去發(fā)展的戰(zhàn)略，都是符合戰(zhàn)略意圖的。在“十一五”期間提出發(fā)展服務(wù)業(yè)的平衡設(shè)想，實際上需要在工業(yè)化完成之后才能得以實現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展采用競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略，不會對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡造成多么嚴(yán)重的影響，相反會增強中國經(jīng)濟在國際上的競爭力。

第三，外向型經(jīng)濟發(fā)展依然是明智的戰(zhàn)略選擇。盡管此次國際金融危機表明了以往的外需驅(qū)動型發(fā)展方式有很大的弊端，但是由此放棄外向型戰(zhàn)略是不可取的。目前中國在世界經(jīng)濟中依然具有要素資源成本低的優(yōu)勢，依然需要吸收大量國外先進技術(shù)和資本，發(fā)達經(jīng)濟體也依然要利用中國的這些優(yōu)勢。所以，外需拉動經(jīng)濟增長仍然是一種明智的戰(zhàn)略選擇。為彌補單純依靠外需拉動增長的弊端，適當(dāng)?shù)貑觾?nèi)需有必要的，但是不可寄予過高希望。

第四，均衡發(fā)展理念采用要適度。進入21世紀(jì)，我國的發(fā)展戰(zhàn)略出現(xiàn)了許多新理念，對轉(zhuǎn)變以往的非均衡發(fā)展理念起到了促進作用。但是有的理念過于超前也會給現(xiàn)實情況造成消極后果，比如，經(jīng)濟增長第一理念固然不對，但是對于人均GDP只有4000美元的發(fā)展中國家而言，不繼續(xù)尋求經(jīng)濟總量增加何時能夠?qū)崿F(xiàn)本世紀(jì)中葉建成現(xiàn)代化國家的目標(biāo)？不重視社會發(fā)展理念固然不對，但是經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)不牢固，社會發(fā)展能夠可持續(xù)嗎？不以人為本的理念固然不對，但是大搞民生工程從而陷入福利性陷阱也是發(fā)達經(jīng)濟體在20世紀(jì)六十至八十年代的教訓(xùn)。陳云就曾提醒過，好事要做，但不可做過頭。他主張綜合平衡發(fā)展，但是按照 “短線”做平衡。目前均衡的起點應(yīng)當(dāng)集中在那些嚴(yán)重制約經(jīng)濟發(fā)展的 “短線”或“短板”方面。

第五，讓宏觀調(diào)控承擔(dān)短期均衡的功能。對市場經(jīng)濟實施宏觀調(diào)控是我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中取得的重要經(jīng)驗，宏觀調(diào)控并不足以承擔(dān)長期結(jié)構(gòu)均衡發(fā)展的功能，但是對于克服短期的總量失衡還是有明顯功效的。宏觀調(diào)控能夠及時發(fā)現(xiàn)和處理經(jīng)濟失衡帶來的沖擊，平衡實施局部非均衡戰(zhàn)略帶來的弊端，也是總體上采用均衡發(fā)展戰(zhàn)略的需要。

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（責(zé)任編輯：張 琦）