概念建構(gòu)與概念化:知識再生產(chǎn)的基礎(chǔ)

〔摘要〕 概念是建構(gòu)理論的基礎(chǔ)，沒有概念就難以形成理論，中國農(nóng)村研究的學(xué)者在概念建構(gòu)方面存在著不足。本文擬從發(fā)生學(xué)的角度考察中國農(nóng)村研究中的概念建構(gòu)和概念化的途徑。作者認(rèn)為概念建構(gòu)有四個途徑：一是抽象事實建構(gòu)概念；二是借用移植建構(gòu)：三是比較研究建構(gòu)；四是發(fā)展建構(gòu)。通過對概念和概念化四個途徑的分析可以得知，概念建構(gòu)不僅是知識生產(chǎn)過程，它還是知識再生產(chǎn)的基礎(chǔ)。

〔關(guān)鍵詞〕 農(nóng)村問題；概念建構(gòu)；概念化；知識再生產(chǎn)

〔中圖分類號〕C912.82 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1000-4769（2011）04－0090－06

①本文的寫作源于徐勇教授的指導(dǎo)，他認(rèn)為研究最重要的是建構(gòu)概念，這種概念既與眾不同，又具有解釋功能，而且還能與其他概念商榷，發(fā)展其他概念。在徐勇教授指導(dǎo)后，我就想寫一篇有關(guān)中國農(nóng)村研究中概念建構(gòu)的文章。當(dāng)我看到熊彼特關(guān)于知識生產(chǎn)的三個階段后，促使我下筆將一些思考整理出來。

②徐勇教授在與筆者討論中國實證政治學(xué)研究時的觀點。

〔基金項目〕教育部重大課題“國家惠農(nóng)政策的成效評價及完善研究”（10JDZ0032）

〔作者簡介〕鄧大才，華中師范大學(xué)中國農(nóng)村問題研究中心教授，博士，湖北武漢 430079。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特將理論建構(gòu)程序分為三個步驟：洞察階段、概念化階段及模型建構(gòu)階段。〔1〕徐勇教授在分析中國農(nóng)村實證研究的問題時也指出中國農(nóng)村實證研究最大的問題是概念建構(gòu)和概念化的能力比較低。②概念是建構(gòu)理論的基礎(chǔ)，沒有概念就難以形成理論。正如馬太#8226;杜甘所言：“概念向來被認(rèn)為是知識的基礎(chǔ)。”〔2〕康德則認(rèn)為，所有的知識都來自微妙的自覺與概念之間不可分解的連接。顯然，概念是知識生產(chǎn)和再生產(chǎn)的基礎(chǔ)。本文擬從發(fā)生學(xué)的角度考察中國農(nóng)村研究中的概念建構(gòu)和概念化的途徑。

一、抽象事實建構(gòu)概念

概念是所有同一基因的客體的表征。概念來源于事實，也是對事實的抽象。“概念是抽象的思想，將特征延伸到所有同類的客體上。”〔3〕概念必須立足于事實，它是對事實的概括、提煉和抽象。要形成概念需要觀察，需要對事實整體的認(rèn)識和把握。但是僅有觀察不足以形成概念，需要研究者將觀察的事實進(jìn)行綜合、抽象予以表述，“即便是最具體和最個人化的知識也是通過概念抽象得來的”〔4〕。概念化是知識生產(chǎn)的機(jī)制，也是知識生產(chǎn)的基礎(chǔ)。

中國農(nóng)村研究的學(xué)者對事實、實踐描述得多，但是概括得少；敘述得多，但是提煉得少；分析得多，但是綜合得少。沒有將觀察到的事實通過思維活動予以概念化。從事實中抽象生成概念不借助于其他的工具，不進(jìn)行對比，也不進(jìn)行類型化或結(jié)構(gòu)化，而是根據(jù)觀察者對事實的把握進(jìn)行概括、提煉、綜合，生成新的概念。費孝通先生是概念化的大師。費孝通先生的概念化有比較概念化，但是更多的是對事實進(jìn)行抽象予以概念化。事實抽象生成概念可以分為三類：

1.對事實進(jìn)行靜態(tài)描述概括，即通過對事實整體及其結(jié)構(gòu)的把握進(jìn)行抽象，概念內(nèi)容與事實之間具有一定的一致性。如“差序格局”的概念，就是費孝通先生對漢人社會個人與社會關(guān)系的一種事實概括，即個人在社會中的地位及與其他人的關(guān)系就如石子丟在水面上蕩起的波紋一樣，每個人就是波紋的中心，波紋一層層向外推，與中心最近的人，關(guān)系最密切，與中心最遠(yuǎn)的人，關(guān)系最疏遠(yuǎn)。〔5〕差序格局既是一個描述性的概念，也是一個理解性的概念，它比較準(zhǔn)確地將個人與社會之間的關(guān)系描述出來，而且也能夠用這個概念工具理解個人與社會的關(guān)系。梁漱溟先生把中國古代社會結(jié)構(gòu)概括為倫理本位、職業(yè)分途，也是對中國社會結(jié)構(gòu)的一種描述性概括。〔6〕

2.對事實進(jìn)行綜合概括，也就是對觀察到的事實、實踐“起個名字”或者“戴頂帽子”。綜合概括的目的不在于概括出與事實一致性的概念，而是要對這類事實“符號化”、“戴帽化”或者說“名稱化”，以將此類事實與其他事實區(qū)別開來。對事實的靜態(tài)綜合概括又可以分為宏觀的概括和局部微觀的概括。宏觀的概括則是對整個國家、社會、市場特征的一種概括，如馬克思將傳統(tǒng)中國政治經(jīng)濟(jì)體制概括為“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”。魏特夫?qū)⒅袊爬椤八鐣薄ＹM孝通先生把中華民族的關(guān)系概括為“多元一體”。微觀的概括則是對局部的事實、局部的結(jié)構(gòu)和局部的現(xiàn)象進(jìn)行概括和提煉，如費孝通先生通過對溫州、江蘇南部工業(yè)化的調(diào)查研究，將兩地的鄉(xiāng)村工業(yè)化模式概括為“溫州模式”和“蘇南模式”。魏特夫?qū)⒅袊戏降拇迩f社會概括為“宗族氏族主義”。〔7〕蕭鳳霞認(rèn)為，公社化時期的村莊是國家控制農(nóng)村的“細(xì)胞化社區(qū)”。舒繡文將傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)時期的村莊形容為“蜂窩結(jié)構(gòu)”。〔8〕“溫州模式”、“蘇南模式”、 “宗族氏族主義”、“細(xì)胞化社區(qū)”、“蜂窩結(jié)構(gòu)”都是學(xué)者們通過對局部事實的觀察而進(jìn)行的概括和提煉。

3.對行為進(jìn)行動態(tài)概括，即通過對行動或者行為的觀察進(jìn)行抽象，以使概念與事實、行為具有一致性。動態(tài)化是概念化的重要環(huán)節(jié)，概念只有從靜態(tài)走向動態(tài)，其描述功能、理解功能、解釋功能才會更強(qiáng)大。如“禮治秩序”，就是費孝通先生對“農(nóng)民對傳統(tǒng)規(guī)則服膺”的一種提煉和概括。“無訟社會”是對鄉(xiāng)土社會農(nóng)民以“禮”和“傳統(tǒng)”來調(diào)解糾紛而不訴諸于法律的事實和行為的概括。〔9〕還有“長老統(tǒng)治”、“無為政治”、“雙軌政治”是對鄉(xiāng)土社會治理方式的一種概括。〔10〕張仲禮、瞿同祖將中國鄉(xiāng)村社會描繪為“士紳統(tǒng)治”的社會。張厚安、徐勇教授將改革開放后中國鄉(xiāng)村的政治制度概括為“鄉(xiāng)政村治”。

從上面的分析可以發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對中國農(nóng)村社會事實的概念化抽象主要有三種方式：一是對事實進(jìn)行靜態(tài)的描述性概括，這種描述性概括不借助外部工具，而是只運用邏輯思維進(jìn)行提煉和創(chuàng)造，概念與事實之間有較強(qiáng)的一致性。二是對事實進(jìn)行動態(tài)的綜合性概括，這種綜合性概括又分為兩類：宏觀性概括和局部性概括。概括的目的不在于將事實的特征表征出來，也不追求概念與事實的一致性，而是將事實符號化、帽子化。三是對行為進(jìn)行動態(tài)概括，這些行為包括群體、個體的行為，也包括行動者之間的互動行為，行為與概念之間有一定的一致性。從事實中進(jìn)行概括、提煉對抽象思維的要求程度比較高，難度比較大。總體而言，與事實具有一致性的概念，其可靠性、有效性和預(yù)測功能相對較強(qiáng)。正如杜甘所言，社會科學(xué)家“不管多么抽象或者概括，保持一致性的才是最有個性的”、“不斷修正假設(shè)以形成具有可操作性的概念，導(dǎo)向?qū)嶋H應(yīng)用的有效性，而不是形成哲學(xué)上一致性的抽象美”〔11〕。另外，概念化是有層次的，“概念化可以在多個層次上進(jìn)行。”越抽象，越容易忽視事實。“高度抽象地說，它們常常忽略了情境研究關(guān)注的那些事實，情境研究則忽略了大規(guī)模或長期現(xiàn)象。”〔12〕

二、借用移植建構(gòu)

從事實中抽象形成概念是制造概念的最重要途徑，但學(xué)者們也借助其他學(xué)科的概念，將其移植過來理解事實，解釋現(xiàn)象，建構(gòu)理論。移植概念不在于概念表征與事實之間的一致性，而在于概念表達(dá)的意思與事實之間的一致性，即可以忽略概念的詞源以突出借用如何孕育了想象力。〔13〕

概念借用與移植比較著名的是達(dá)爾文從自然界的進(jìn)化論移植到人類社會，建構(gòu)了“社會進(jìn)化論”。韋伯是概念移植大師，他將戲劇的“角色”賦予社會學(xué)意義，將基督教的“卡里斯瑪”賦予政治學(xué)意義。馬林諾夫斯和布朗借用醫(yī)學(xué)的概念——結(jié)構(gòu)與功能，建構(gòu)了“結(jié)構(gòu)主義”與“功能主義”的概念。政治學(xué)家伊斯頓借用醫(yī)學(xué)和生物學(xué)的概念建構(gòu)了“系統(tǒng)政治理論”。學(xué)者們對中國問題的研究也借用其他學(xué)科的概念，用以理解和解釋事實。

對于中國問題的研究，借用其他學(xué)科概念比較成功的是黃宗智，他借用吉爾茨的“過密化”概念。吉爾茨在研究爪哇地區(qū)時，宣布發(fā)現(xiàn)一項驚人事實：爪哇地區(qū)人口稠密，水稻田和甘蔗田之間存在某種相互依賴的結(jié)構(gòu)性關(guān)系。爪哇群島地區(qū)的水稻產(chǎn)量在勞動生產(chǎn)率不變的情況下，會隨著勞動力投入再增長，換言之，即是在提高邊際報酬率遞減的單位工作日條件下擴(kuò)張總數(shù)量。〔14〕吉爾茨將此現(xiàn)象概括為“過密化”。黃宗智通過研究滿鐵調(diào)查的資料，發(fā)現(xiàn)華北地區(qū)經(jīng)濟(jì)有增長但沒發(fā)展，原因是中國農(nóng)村已“過密化”，即隨著勞動力投入，家庭產(chǎn)量會繼續(xù)增長，但是勞動的邊際報酬遞減。〔15〕黃宗智借用吉爾茨的“過密化”概念來解釋明朝中期以來中國農(nóng)村發(fā)展的情況。為了證明自己的觀點，黃宗智又對長三角的農(nóng)村發(fā)展進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)長三角也存在“過密化”問題，在研究長三角的小農(nóng)家庭時，黃宗智將“過密化”譯成“內(nèi)卷化”，從此后“內(nèi)卷化”概念引起了國內(nèi)外學(xué)者的討論。〔16〕

①施堅雅：《中國農(nóng)村的市場和社會結(jié)構(gòu)》，中國社會科學(xué)出版社，1998年。也有學(xué)者將中心市場體系和基層集鎮(zhèn)等概念概括為集市圈、區(qū)系論。

杜贊奇也通過借用概念來解釋中國政權(quán)下沉帶來的效率問題。他通過對1900-1942年華北鄉(xiāng)村的個案研究，提出政權(quán)“內(nèi)卷化”〔17〕和“經(jīng)紀(jì)人統(tǒng)治”概念，且將“經(jīng)紀(jì)人”概念分為“贏利性經(jīng)紀(jì)人”和“保護(hù)性經(jīng)紀(jì)人”。〔18〕如果說“內(nèi)卷化”是對人類學(xué)概念的借用，“經(jīng)紀(jì)人統(tǒng)治”則是對經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的借用。

施堅雅通過借用地理學(xué)的概念來建構(gòu)概念及其模式。 施堅雅模式的三個核心概念均借助于其他學(xué)科。一是“中心地”概念，就是借助地理學(xué)家克里斯塔勒和羅希的《德國南部的中心地》，用來分析中國鄉(xiāng)村社會農(nóng)民的活動區(qū)域和邊界，在此基礎(chǔ)上構(gòu)造出了中國農(nóng)村市場的等級序列和體系。〔19〕二是“等級—規(guī)模”概念，施堅雅借用哈佛大學(xué)濟(jì)弗教授的“等級—規(guī)模”概念建構(gòu)他的宏觀區(qū)域理論，并利用這個分析性概念將中國分為相對比較獨立的九大區(qū)域。〔20〕三是“核心—邊緣”概念，〔21〕施堅雅利用地理學(xué)的“核心”和“邊緣”概念，建構(gòu)了一個組合性的概念——“核心—邊緣”，〔22〕用來分析區(qū)域“中心地”和“邊緣地”之間的經(jīng)濟(jì)、社會和政治關(guān)系。

顯然，學(xué)者們的借用與移植概念主要有以下方式：一是直接借用，即將機(jī)制、意義相同的概念直接借用過來。二是改造借用，即將其他學(xué)科的概念通過改造后借用。借用來的概念都根據(jù)新學(xué)科的情境作出一些改動。三是組合借用，將其他學(xué)科概念組合成一個新概念，即將單個概念移植過來然后進(jìn)行組合，變成一個組合概念。

三、比較研究建構(gòu)

社會學(xué)家杜甘認(rèn)為，人類的思想在本質(zhì)上是比較的，知識可以通過參照系獲得，換句話說，比較不僅是獲取知識的途徑，也是接近科學(xué)方法的唯一途徑。〔23〕顯然，比較也是制造概念、生成概念的最好方法。

馬克思、韋伯是比較大師，通過比較制造了不少描述性、理解性、分析性和解釋性的概念。韋伯通過對中國的基督教文化、儒家文化、印度文化的比較提煉出了“新教倫理”的概念，他通過神圣化和世俗化的對比，提出了“社會化”的概念，通過對中國城市的研究，提出了“行政性城市”的概念。默頓通過宏觀敘事與微觀個案研究優(yōu)劣分析，建構(gòu)了“中層理論”的概念，以此與宏觀敘事和微觀研究相對應(yīng)。吉爾茨通過對巴厘島觀察并對比歐洲社會，提出了“劇場政治”的概念，以此與“官僚政治”相對應(yīng)。〔24〕薩義德通過對歐洲中心主義或者種族主義的觀點對比，提出了“東方主義”的概念。〔25〕通過各種對比，滕尼斯建構(gòu)了“社區(qū)”和“社會”、雷德菲爾德提煉出了“大傳統(tǒng)”和“小傳統(tǒng)”、涂爾干概括出來“機(jī)械團(tuán)結(jié)”和“有機(jī)團(tuán)結(jié)”、派克提出了“共識”和“共生”等對比性概念。中外學(xué)者對中國社會和農(nóng)村的研究中也有不少概念通過比較建構(gòu)。以比較為工具建構(gòu)概念主要有如下途徑：

1.通過對比制造概念。即對研究單位的比較制造概念。費孝通的《江村經(jīng)濟(jì)》以村落為研究單位，揭示中國鄉(xiāng)村社會的經(jīng)濟(jì)社會關(guān)系。施堅雅認(rèn)為，中國鄉(xiāng)村社會并不以村落為主要活動領(lǐng)域，而是高于村莊的基層集市；農(nóng)民活動的邊界并不是村莊邊界，而是“基層集鎮(zhèn)”、“中心市場體系”，①進(jìn)而創(chuàng)造“集市理論”和“集市圈”的概念。弗里德曼也認(rèn)為，村莊并非聯(lián)結(jié)國家和農(nóng)民的組織，宗族才是兩者的中介，因此提出了“宗族組織”的概念，并以此與國家、秘密組織進(jìn)行對比。杜贊奇既不贊成社區(qū)論，也不同意宗族論、區(qū)系論，同時通過比較婚姻圈、水利圈、秘密社會圈等，提出了“權(quán)力的文化網(wǎng)絡(luò)”概念。從社區(qū)論、宗族論、區(qū)系論到權(quán)力的文化網(wǎng)絡(luò)，這些概念都是研究者通過對比而提出的概念。

2.通過類型化生成概念。類型化也是制造概念的重要途徑，“門類屬于經(jīng)驗的范疇，而類型則屬于概念的范圍”、類型化“創(chuàng)造了必要的概念，提供了調(diào)查的導(dǎo)向”。〔26〕而且馬太#8226;杜甘還認(rèn)為，類型學(xué)是生成概念的最好工具，“沒有比一個恰當(dāng)?shù)念愋蛯W(xué)更好的概念生成工具”〔27〕。韋伯是類型學(xué)的創(chuàng)始人，他將權(quán)威或者統(tǒng)治分為三種類型：合法性權(quán)威、傳統(tǒng)性權(quán)威和魅力性權(quán)威，其中魅力性權(quán)威又稱為“卡里斯瑪”。〔28〕韋伯通過將權(quán)威和統(tǒng)治的類型化研究創(chuàng)造了三個概念，其中最著名的是魅力性權(quán)威或卡里斯瑪。馬克思將社會發(fā)展形態(tài)分為五個類型：原始社會、封建社會、資本主義社會、社會主義社會和共產(chǎn)主義社會，他通過對社會發(fā)展形態(tài)的類型化創(chuàng)造了五個概念，當(dāng)然有些概念是馬克思借用的其他學(xué)者的，但是通過類型化生成了概念體系。黃宗智通過對中國農(nóng)村的研究發(fā)現(xiàn)，中國傳統(tǒng)社會除了國家與社會外，還存在一個“第三領(lǐng)域”，在這個領(lǐng)域中，國家和社會均參與其中。黃宗智通過對傳統(tǒng)中國社會的類型化研究，提出了“第三領(lǐng)域”的概念。〔29〕中國學(xué)者主要是借用西方的概念理解和解釋中國實踐和經(jīng)驗，概括、提煉新概念比較少，通過類型化生成概念更少。近年來有些學(xué)者，如鄧正來、徐勇、孫麾等已經(jīng)意識到了概念生成對于建構(gòu)立足于中國本土的理論的重要性，開始呼吁和嘗試通過類型學(xué)制造概念。徐勇教授通過對中國國家建構(gòu)歷史的梳理，提出了一系列國家整合、建構(gòu)鄉(xiāng)村社會的概念，如政權(quán)下鄉(xiāng)、政黨下鄉(xiāng)、行政下鄉(xiāng)、政策下鄉(xiāng)、法律下鄉(xiāng)等，〔30〕這些概念也是通過類型建構(gòu)的，它充實和完善了國家建構(gòu)理論的內(nèi)容和途徑。

另外，比較建構(gòu)概念還有兩個途徑：一是通過反事實建構(gòu)概念。所謂反事實推理就是使個體或事件真實狀態(tài)與假設(shè)的、希望的理想狀態(tài)進(jìn)行比較的過程，通過反事實推理或者反事實的對比也可以制造概念。二是通過理想化情境的描述和概括同樣可制造新的概念，也就是韋伯所說的理想類型。韋伯的“理想類型”概念就是此方法的具體運用，“每一個個別的理想類型都是由類概念成分和作為理想類型形成的概念成分組成的”，它是“許多現(xiàn)象所共有的種種特征的復(fù)合體意義上的簡單類概念”。〔31〕運用這兩種方法研究中國問題的學(xué)者不多，當(dāng)然制造的概念也不多。李培林曾經(jīng)在《村落的終結(jié)》中運用過理想類型的方法研究正在消失的村莊，他的研究主要集中于特殊案例與一般結(jié)論的連接。雖然李培林試圖探索案例的特殊性和結(jié)論一般性之間的連接問題，但是在概念方面，它只提出了“羊城村”這個方法論符號，〔32〕并沒有概括出能夠與國外理論對話的概念。

四、發(fā)展建構(gòu)

發(fā)展建構(gòu)是一種描述性稱謂，即通過對相關(guān)研究的文獻(xiàn)梳理和現(xiàn)象思考建構(gòu)具有對話性質(zhì)和發(fā)展性質(zhì)的概念，或者說通過研究發(fā)展遞增的方式建構(gòu)具有對話性質(zhì)的概念。這是比較常用的概念建構(gòu)方式，也是知識生產(chǎn)產(chǎn)出最多的方式。

國外學(xué)者對中國漢學(xué)的研究也是采用發(fā)展方式生成概念，推動漢學(xué)研究的進(jìn)步。柯文通過對中國漢學(xué)研究的反思，認(rèn)為中國漢學(xué)研究的三種主流模式——“沖擊—回應(yīng)模式”、“傳統(tǒng)—近代模式”和“帝國主義模式”——都是以西方為中心的研究，這種研究不能理解、解釋中國近代史的許多現(xiàn)象，因此他提出了“中國中心觀”的方法論概念，還提出了“移情”、“內(nèi)部取向”、“中國史境”等分析性和解釋性概念。〔33〕柯文的研究，特別是“中國中心觀”的提出是基于前三種主流模式提出來的，是對中國漢學(xué)研究的發(fā)展，為研究中國近代史提供了新的視角和方法。

中國學(xué)者利用發(fā)展方式建構(gòu)概念相對較多。較早利用發(fā)展方式建構(gòu)新概念的主要是探討傳統(tǒng)社會中村莊與國家關(guān)系的研究。瞿同祖、蕭公權(quán)認(rèn)為村莊與紳士依附于專制政權(quán)，建構(gòu)了“依附論”的概念；韋伯則認(rèn)為中國傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會與國家是一種對抗關(guān)系，他建構(gòu)了“對抗論”概念；黃宗智提出了“第三領(lǐng)域”的概念。李懷印則在前三個概念的基礎(chǔ)上，提出了村社“合作論”的概念，他認(rèn)為傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會與國家既有分工，也有合作。〔34〕顯然李懷印是在對傳統(tǒng)概念商榷和實證研究的基礎(chǔ)上發(fā)展性地提出了具有描述性和解釋性的新概念。另外，秦暉先生在李景漢提出的“地主—佃農(nóng)關(guān)系”、日本學(xué)者平野義太郎和清水盛光“小共同體”概念的基礎(chǔ)上，提出了“大共同體”的概念，〔35〕以此理解中國傳統(tǒng)村社的性質(zhì)。

小農(nóng)研究領(lǐng)域也有不少通過逐步發(fā)展而建構(gòu)的新的概念。黃宗智先生認(rèn)為，農(nóng)民學(xué)有三個傳統(tǒng)，三個傳統(tǒng)均根據(jù)農(nóng)民的行為及動機(jī)來區(qū)分，分別為“理性小農(nóng)”、“道義（生存）小農(nóng)”、“受剝削的小農(nóng)”，他自己則采用綜合的分析，“小農(nóng)既是一個追求利潤者，又是一個維持生計的生產(chǎn)者，當(dāng)然更是受剝削的耕作者”〔36〕。這是一種什么樣的小農(nóng)，黃宗智并沒有命名，黃宗智對農(nóng)民學(xué)的三個學(xué)派及其行為與動機(jī)的發(fā)展性研究，生成了三個具有描述性和解釋性的概念。徐勇教授在黃宗智研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)改革開放后中國小農(nóng)的全方位、全程社會化的特點，認(rèn)為當(dāng)前的小農(nóng)是“社會化小農(nóng)”，建構(gòu)了“社會化小農(nóng)”的概念。(注：徐勇：《再識農(nóng)戶與社會化小農(nóng)的建構(gòu)》，《華中師范大學(xué)學(xué)報》2006年第3期。在此之前，徐勇教授就對改革開放小農(nóng)的特點進(jìn)行描述，并概括為“社會化小農(nóng)”，徐勇教授最先提出此概念。)此后，徐勇、鄧大才將黃宗智所研究的小農(nóng)稱之為“商品小農(nóng)”或“效用小農(nóng)”，即小農(nóng)追求效用最大化。〔37〕另外，鄧大才根據(jù)小農(nóng)的行為和動機(jī)——追求貨幣收入最大化和小農(nóng)全方位社會化的特點，并結(jié)合黃宗智的研究對小農(nóng)進(jìn)行了描述性的概括，將小農(nóng)分為“利潤小農(nóng)”、“生存小農(nóng)”、“道義小農(nóng)”、“效用小農(nóng)”和“社會化小農(nóng)”。〔38〕顯然黃宗智教授在前人研究的基礎(chǔ)上，生成了三個小農(nóng)的概念，徐勇、鄧大才又在黃宗智研究的基礎(chǔ)上對小農(nóng)的概念進(jìn)行重新概括，進(jìn)一步推進(jìn)了小農(nóng)研究的類型化、概念化和結(jié)構(gòu)化。

底層社會抗?fàn)幍难芯恳彩前l(fā)展生成概念的典型。1997年李連江和歐博文根據(jù)中國農(nóng)民抗?fàn)幍谋姸嗑唧w事實，抽象概括出了“以政策為依據(jù)抗?fàn)帯保础耙苑範(fàn)帯薄！?9〕于建嶸通過實證研究，將“以法抗?fàn)帯毙拚秊椤耙婪範(fàn)帯保⒃诶钸B江和歐博文研究的基礎(chǔ)上提出“依理抗?fàn)帯备拍睿?0〕即農(nóng)民還通過道理、合理性來維護(hù)權(quán)利，進(jìn)行抗?fàn)帯Ｐ煊陆淌谠凇耙婪範(fàn)帯薄ⅰ耙览砜範(fàn)帯钡幕A(chǔ)上提出了“依利抗?fàn)帯钡母拍睿?注：“依利抗?fàn)帯钡奶岢鍪窃谌A中師范大學(xué)政治學(xué)研究院04級碩士論文答辯會上，孫緯緯同學(xué)文章提出破產(chǎn)企業(yè)工人根據(jù)利益抗?fàn)帲煊陆淌趧t提出“依利抗?fàn)帯钡母拍睢Ｆ鋵嵰览範(fàn)幵谥袊r(nóng)村許多地方都屢見不鮮，此概念具有一定的解釋功能。)即底層社會是根據(jù)自己的利益受損的程度進(jìn)行抗?fàn)帯摹耙婪範(fàn)帯钡健耙览砜範(fàn)帯保購摹耙览砜範(fàn)帯钡健耙览範(fàn)帯保讓由鐣目範(fàn)幐拍钤谘芯康陌l(fā)展中不斷被建構(gòu)和創(chuàng)新。不管是“依法抗?fàn)帯保€是“依理抗?fàn)帯被蛘呤恰耙览範(fàn)帯保m然是在發(fā)展、對比中建構(gòu)的新概念，其實這些概念也是對當(dāng)時具體的社會實踐的抽象和概括，只不過以發(fā)展和比較的方式形成，即這種概念既來源于發(fā)展和比較，也源于對社會實踐的抽象和概括。

五、進(jìn)一步討論

通過對生成概念和概念化四個途徑的分析，我們可以得出如下結(jié)論：一是概念建構(gòu)和概念化本身就是知識生產(chǎn)，同時也是知識擴(kuò)大再生產(chǎn)的基礎(chǔ)。(注：“擴(kuò)大再生產(chǎn)”的概念，借助徐勇教授的文章《建構(gòu)擴(kuò)大再生產(chǎn)的機(jī)制》，載鄧正來主編的《中國書評》，廣西師范大學(xué)出版社，2006年，99頁。)二是概念建構(gòu)既是對事實的認(rèn)識，也是對事實的反應(yīng)，所以它既是認(rèn)識論范疇，也是方法論范疇。三是概念建構(gòu)需要借助工具，它是思維活動的產(chǎn)物。四是生成概念的四種途徑最終都可以歸于對事實的抽象，抽象是生成概念的基礎(chǔ)。

概念建構(gòu)是對事實的一種認(rèn)識，它屬于認(rèn)識論的范疇。“動態(tài)概念的發(fā)展已經(jīng)成為認(rèn)識論思考的推動力。”〔41〕建構(gòu)概念不是對事實進(jìn)行照相，它不是一種機(jī)械的反映，而是對事實有機(jī)的、動因的、趨勢性的綜合。概念建構(gòu)是對事實的概括，是對眾多事實的提煉，它必須以事實為依據(jù)，在全面掌握事實的基礎(chǔ)上，運用思維能力和思維工具將事實及其事物內(nèi)在邏輯最大程度地描述出來。特別是建構(gòu)理想類型的概念需要“對現(xiàn)象的深刻了解以及強(qiáng)大的綜合能力”。〔42〕因此，概念建構(gòu)是一種思維活動，是對現(xiàn)實世界深刻認(rèn)識的一種反映，它屬于認(rèn)識論的范疇。

部分概念還能夠?qū)κ聦嵾M(jìn)行理解、解釋，它又屬于方法論的范疇。概念首要的功能是描述，同時概念也有理解、解釋功能，有些概念還有預(yù)測分析功能。知識再生產(chǎn)有三個階段：洞察階段、概念建構(gòu)階段、模型化階段，概念建構(gòu)屬于第二個階段，即便如此，還是有不少概念本身就具有理解、解釋的功能，如“內(nèi)卷化”、“社會化”、“世俗化”，這些概念既有助于理解事實，也能夠解釋事實。概念一旦生成就具有描述功能，概念從靜態(tài)擴(kuò)展到動態(tài)就會具有理解、解釋功能，有些概念還會具有預(yù)測功能。從理解、解釋和預(yù)測視角來看，概念及其建構(gòu)還具有方法論意義，屬于方法論范疇。

概念建構(gòu)不僅是知識生產(chǎn)過程，它還是知識再生產(chǎn)的基礎(chǔ)。概念的生成過程，就是對事實、實踐的認(rèn)識過程，也是知識生產(chǎn)的過程。每一個概念生成都意味著對現(xiàn)實世界盲區(qū)的一種探索，一種新的認(rèn)識、新的知識產(chǎn)生。“分析家總是試圖填補(bǔ)概念框架之間的空白”。〔43〕另外，從知識生產(chǎn)的過程來看，概念的生成屬于第二個階段，它是對洞察力的發(fā)展，同時也是建構(gòu)模型的基礎(chǔ)，不管是因果模型，還是相關(guān)模型，不管是解釋模型，還是理解模型，都是概念之間關(guān)系的建構(gòu)。因此，建立模型離不開概念。雖然有些概念具有理解、解釋甚至預(yù)測分析功能，但是概念代替不了模型。模型離不開概念，模型必須以概念為基礎(chǔ)來建構(gòu)。

生成概念的四種途徑都是以抽象為基礎(chǔ)，因為不管借用移植，還是比較生成或者是發(fā)展生成，雖然借助了外力——移植、比較和發(fā)展，但是它們都是對事實的綜合，對眾多具體事情的歸納，即都是對事實的抽象。因此，借助移植、比較生成、發(fā)展生成都是以抽象概括為基礎(chǔ)的概念建構(gòu)方式，離開了抽象概括則難以生成概念。但是也必須看到，借助移植、比較生成和發(fā)展生成概念比抽象概念更加深刻、更加準(zhǔn)確、更加細(xì)致，或者具有更強(qiáng)的描述、理解、解釋和預(yù)測功能。

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（責(zé)任編輯：何 頻）