企業的本質與循環型企業生態系統分析

摘要：對企業本質的認識，是分析企業競爭優勢的重要因素。分析傳統企業理論、企業生態系統理論對企業本質的認識以及循環型企業生態系統的特征發現：應從企業生態文化與優化循環型企業生態系統兩個方面提升企業競爭優勢。

關鍵詞：企業本質；循環型企業生態系統；企業生態系統健康狀況；競爭優勢

中圖分類號：F271 文獻標識碼：A 文童編號：1003－3890(2011)03－0033－06

對企業本質的認識，是分析企業競爭優勢的重要因素。企業本質理論經歷了傳統企業理論到企業生態系統理論的演替，透過其演替，人們對企業本質的認識發生了實質性的轉變。同時，隨著循環經濟的興起，探討循環型企業生態系統的本質內涵、特征及其運行機制又成為研究循環經濟視野下企業競爭優勢理論不可缺失的內容。

一、企業本質理論的演替分析

(一)傳統企業理論對企業本質的認識及其缺陷

1.傳統企業理論對企業本質的認識。傳統企業理論的基礎是傳統經濟學。古典企業理論是從分工提高工作效率的角度看企業的。亞當·斯密(Adam。Smith)在其巨著《國民財富的性質和原因的研究》一書中認為，勞動分工是經濟增長的基礎和前提，并提出“市場范圍限制勞動分工”的定理。在斯密看來，企業的邊界受制于市場范圍。新古典企業理論的基礎是新古典微觀經濟學。由于新古典微觀經濟學利用最優決策理論進行了經濟分析，它的假設是完全理性和利潤最大化。在這種假設下，企業內部的運行被視為一個黑箱，企業唯一的功能是根據邊際替代原則對生產要素進行最優組合，從而實現最大利潤，必須按邊際成本等于邊際收益的原則進行單一產品的產量和價格決策。新古典企業理論存在一些缺陷，如：(1)它完全忽視了企業內部的組織結構，例如委托權的安排、激勵和監督機制等。(2)新古典理論也沒有成功解釋為什么企業的平均成本曲線會上升。(3)新古典企業理論假設所有的企業都是同質的，在零交易費用的世界里，所有的信息都可以免費獲取，而現實卻與此假設相去甚遠。

以熊彼特為代表的企業家理論，其主要代表人物包括奈特(Knight)、熊彼特(Jeseph A.Shumpeter)、柯茲納(Israel Mirzner)和卡森(Mark Casson)等人的觀點。他們共同的觀點是，將企業看作是企業家的企業。熊彼特將企業看作是企業家創新(innovation)的機制。企業家的天職是創新，即引入一種新的生產函數，包括使用一種新的技術、發現一個新的市場、創造一種新的組織方式等。通過創辦新企業這種非連續的創新活動，企業家在非均衡環境中獲得了報酬——利潤。熊彼特意義上的“企業家”(enter-preneur)實際上是一種“企業家才能”(enterpreneur-ship)，不是一種職業、階層或身份。熊彼特從創新的角度理解“企業家”這種特殊的人力資本，這對后人的啟發是巨大的。

現代經濟學的交易成本理論是對現代企業理論研究的開端。美國經濟學家科斯(R·H·Coase)在1937年發表的《企業的本質》一文標志著現代企業理論的誕生。在該文中，科斯利用交易成本理論的概念解釋了“企業為什么出現”這一被新古典經濟學家所忽視的簡單問題。科斯認為，市場和企業是兩種不同的組織勞動分工的辦法，二者具有互替性，企業的存在是由于它能節約市場的交易成本，所以交易成本的差別是企業出現的真正原因。但是，企業不能完全代替市場，也不能完全無限擴大，具體而言要由企業的內部行政管理費用與市場費用相比較來決定。

2.基于生態學看傳統企業理論對企業本質認識的缺陷。傳統企業理論受到傳統經濟學的影響，企業僅以追求自身利益最大化為終極目標，將企業看成是一個孤立的個體，不與外部環境、上下游企業相聯系，忽視合作共存，在合作中獲取競爭優勢的可能性。這是一個競爭的時代，也是一個合作的時代，更是一個競爭與合作并存的時代，傳統企業理論孤立地看待企業，在理論上表現出明顯的缺陷，在企業實踐中也不利于其在激烈的市場競爭中發展壯大。深究傳統企業理論不足的原因，基于生態學理論視角分析，主要是傳統企業理論遵循以下三個假設：

第一，目標假設：以利潤為中心或利潤最大化假設。基于“利潤最大化”假設指導下企業強調的是“利潤”與“競爭”。受此觀念束縛，企業傾向于從自身利益出發來研究企業戰略，將其競爭環境看成是市場或行業。企業缺乏生態系統意識，表現為狹隘競爭意識，以利潤最大化為目標，無視明天的變化和未來發展，無視經濟共同體的利益。

第二，企業組織邊界假設：現代企業組織邊界是以法定產權來界定，企業管理只能是在企業組織邊界范圍內進行，即管理專注于企業組織內部。傳統企業邊界正在消失，組織范圍不斷拓寬、企業內各部門、群體或團隊間聯結而成的組織，與由各獨自運營的利益相關者群體和環境之間所構成的企業生態系統之間具有不同的性質與研究內涵。

第三，“人性”假設：傳統經濟學認為企業是經濟人，企業則是基于“經濟人”假設對企業進行管理，完全忽視自然的需要。圣潔認為，工業時代是反人性、反自然的，當今盛行的管理體系毀滅人類。因此，該假設必須得到提升。

(二)企業生態系統理論的興起

仿生學(Bionics)是一門新興的邊緣學科，近年來，仿生化研究已經突破了生態學、解剖學、遺傳學和工程技術學的局限，逐漸進入了社會科學領域，為解釋社會科學和運行規律提供了系統的方法，企業仿生學研究已經成為經濟學和管理學研究的熱點之一。進入20世紀90年代以后，產生了企業生命周期理論、企業生命理論、企業生態系統理論等，這些理論被視為“管理學世界的發展方向”。企業生命理論認為企業存在與有機生命體相同的一系列特征和現象，如企業成長、企業有誕生與死亡、企業有自覺能力并能對環境做出適當反應等；企業生命周期理論的核心觀點就是企業與有機生命體一樣，具有從生到死、由盛轉衰的周期特征和過程。筆者認為，無論是傳統的企業本質理論，還是企業生命理論、企業生命周期理論等，都是將企業視為單獨的一個個體來進行研究，而企業生態系統理論則是真正將企業放置在一個大的生態系統內進行分析企業的本質特征的。

1935年英國生態學家坦斯列(A.G.Tansley)首先提出生態系統(ecosystem)的概念，把有機體與其生存的自然環境相互作用或潛在的相互作用視為一個動態的整體，即把生物與環境以及環境諸因素因子之間的相互聯系、相互制約的關系作為一個系統加以研究，從而揭開了系統生態學的序幕。后來，美國生態學家奧德姆(E.P.Odum)給生態系統下了一個更完整的定義：生態系統是指生物群落與生存環境之間，以及生物群落內的生物之間密切聯系、相互作用，通過物質交換、能量轉化和信息傳遞，成為占據一定空間、具有一定結構、執行一定功能的動態平衡整體。簡言之，在一定空間內生物群落與非生物環境相互聯系、相互作用構成的統一體就是生態系統。

當對企業進行生態學考察時，我們將發現企業像自然界中的生物一樣生存在一個非常完整的生態系統之中，我們把這個系統稱為“企業生態系統”。1993年美國著名戰略學家James F.Moore在《哈佛商業評論》上首先提出“企業生態系統”的概念，以此來描述企業和個體所處的環境，并于1996年在其專著《競爭的衰亡》中給予了定義：企業生態系統是以組織和個體的相互作用為基礎的經濟聯合體。在國內，陸玲較早地提出企業生態學理論，將企業生態學完整而準確地定義為“研究企業與其環境之間相互關系的學科”，提出“企業生態鏈”、“企業生態網”、“企業生態系統”以及“企業生態對策”等概念，并以生態觀點進一步論述了企業管理學與企業生態學之間的關系。因此，所謂“企業生態系統”就是指由企業依賴生存、發展的所有利益相關者群體與外部環境所形成的一種復雜的生態系統㈣。

(三)傳統企業理論與企業生態系統理論對企業本質認識的比較

1.企業生態系統的特征。企業生態系統的概念來源于自然生態系統，它既具有自然生態系統的一些共性，又具有其特殊性的一面。企業生態系統與自然生態相比較主要有以下幾個方面的特征：

第一，企業生態系統是人工行為建立的一個經濟—社會一自然相耦合的復合系統，具有目的性。人工系統的行為不是完全自然化的，企業生態系統是通過人對社會經濟活動規律的認識，為了實現經濟利益、社會效益、生態效益的優化目的而建立起來的。人工系統的行為不是完全自然化的。正是這種目的性決定了企業生態系統內部的組織結構以及企業種群、企業個體的管理方式與管理方法。

第二，企業生態系統的邊界相對模糊。企業生態系統沒有明顯的組織邊界，并且系統構成也不受地域與行業的限制，其組織邊界相對模糊。這是因為企業生態系統包含各行業子系統、消費者子系統、環境子系統等；企業之間可以建立聯盟，企業上下游可以構成企業生態鏈，相同性質的企業可以構成行業群落，同一地域的所有企業構成企業群落，企業群落與環境相互作用又可以構成區域企業生態系統，各個區域企業生態系統在其環境中相互作用又構成完整的企業生態系統；環境子系統又包含社會政治法律子系統、社會文化子系統等。

第三，企業生態系統具有自動調節功能，是一個自適應復雜系統。企業生態系統的結構與功能都有相對的穩定性，內部結構之間保持著一定的協調性與和諧度。當企業生態系統遇到外部因素適度范圍的干擾時，系統內部能夠相互調節以保持系統原有的相對穩定狀態。這些調節作用包括企業種群、企業群落的數量與密度以及企業為了適應環境的變化對自身作出相應的調整等。并且企業與生物一樣都能對環境產生反作用，并能夠改造環境，但企業對其生態環境的反作用要強烈得多。企業生態系統具有創新改造環境的能力，企業是具有有限理性的，決策也會出現失誤；企業也會追求自身利益的最大化，表現出一種機會主義行為，資源的有限性和企業追求自身利益的最大化決定了企業的競爭性。

第四，企業生態系統是一個開放、動態的系統。企業生態系統中的任何一個企業都需要與外界進行物質、能量、信息交換，都得進行新陳代謝，表現為開放性；在企業生態系統中，企業發展過程中的優勝劣汰，競爭激烈，但是企業之間更有相互協同、合作以求共同發展，體現為合作，競爭與合作并存。正是由于這種企業之間的競爭與合作，才不斷地推進企業生態系統的進化。因此，企業生態系統不是靜態不變的，隨著社會環境、自然環境的改變，由于企業之間的競爭與合作，企業生態系統自然會不斷地演化、動態發展。

2.企業生態系統理論對企業本質的認識。企業生態系統理論與傳統企業理論相比較，企業生態系統理論在傳統企業理論基礎上對企業本質的認識有一定程度的創新與提高。具體表現如下幾個方面：

第一，系統觀。傳統企業理論將企業視為一個孤立的個體，不考慮企業與環境的相互影響因素；而企業生態系統從系統觀、生態學的視角來研究企業，既將消費者、供應商、投資者、市場中介看成是企業生態系統的主要組成要素，又考慮系統外部環境因素，如自然生態環境、政治環境、經濟環境、科學技術發展狀況、人力資源狀況和文化背景等，體現了系統觀的思想。

第二，企業目標的實現方式。傳統企業理論認為企業追求的目標是利潤最大化，而實現這一目標的手段就是靠“競爭”，以“競爭”作為制定企業戰略的依據；企業生態系統理論，既強調企業之間的競爭，又突出以合作方式來實現其競爭優勢，優勢的實現是以對方的存在并與之合作為基礎而體現出來的，這本身就是生態學共生共存的思想。

第三，企業目標的多元化。傳統企業理論對企業目標的認識就是以追求單一的利潤為目標，而企業生態系統理論則認為系統內的企業既要考慮自身的利益，同時又要顧及系統整體的優化，因為一個健康運行的企業生態系統能給企業帶來自身無法單獨實現的競爭優勢。

第四，企業的組織邊界不局限于企業法定產權。傳統企業理論的企業邊界清晰，以其法定產權來界定；而企業生態系統理論認為企業沒有明顯的邊界，邊界相對模糊，因為企業生態系統是人們根據研究社會經濟活動規律的需要而建立起來的人工系統，如縣域企業經濟體、工業園區等，但是人們可以視所要研究問題的需要人為主觀地劃定企業的邊界。

第五，企業“人性”假設也不全是“經濟人”一面。傳統企業理論以“理性經濟人”為假定前提；而企業生態系統理論對企業人性的認識不再僅局限于“理性經濟人”假設，具有“生態經濟人”屬性，即企業人性既不是純粹的“經濟人”，也不應是完全的“生態人”，在生態規律與經濟規律支配下，既有經濟利益的驅動，又有生態友好的表現。傳統企業理論與企業生態系統理論對企業本質認識的比較如表1所示。

二、循環型企業生態系統的基本特征以及健康狀態評價

企業生態系統只是將企業與環境聯系起來作為一個系統來分析企業，但企業生態系統并非遵循循環經濟的原則而進行生產經營。正如上文所述，我們把由企業依賴生存、發展的所有利益相關者群體與外部環境所形成的一種復雜的生態系統稱為一般企業生態系統；而把遵循循環經濟原則，基于循環經濟的企業生態系統稱為循環型企業生態系統。

(一)循環型企業生態系統的特征

循環型企業生態系統與一般企業生態系統相比較，除了具有一般的企業生態系統的共性外，還具有以下四個方面的特征，具體如下：

1.在循環經濟理論指導下建立的人工系統。一般認為，企業生態系統是一個人工系統，并非建立在以循環經濟理論指導下而構建的一個復合系統，一般企業生態系統是在傳統經濟學與生態學理論指導下建立的；循環型企業生態系統是以循環經濟理論為指導，實現資源的循環利用和體現企業與整個系統的競爭力的提升。

2.具有顧客價值與生態價值相統一的特性。顧客價值(customer's value)是由于供應商以一定的方式參與到顧客的生產經營活動過程中而能夠為其顧客帶來的利益，即指顧客通過購買商品所得到的收益和顧客花費的代價(購買成本和購后成本)的差額，企業對顧客價值的考察可以從潛在顧客價值、知覺價值、實際實現的顧客價值等層面進行。而生態價值(ecological value)是指哲學上“價值一般”的特殊體現，包括人類主體在對生態環境客體滿足其需要和發展過程中的經濟判斷，人類在處理與生態環境主客體關系上的倫理判斷，以及自然生態系統作為獨立于人類主體而獨立存在的系統功能判斷。生態價值的表現形式包括生態的經濟價值、生態的倫理價值和生態的功能價值三個方面。通過循環型企業生態系統的運作，既要實現顧客價值的最大化，又要遵循循環經濟的“3R”準則，達到資源的綜合循環利用，節約資源，減少廢棄物的排放，減輕對生態環境破壞的目的，以實現生態系統的生態價值功能，促使其在顧客價值功能與生態價值功能的和諧統一。

3.蘊含企業社會責任的特性。企業社會責任是指企業除了追求股東利潤外，還應充分考慮企業行為影響社會、員工等相關者的利益，充分考慮對自然環境的影響等。循環型企業生態系統蘊含企業社會責任主要體現在以下兩個方面：一是系統內部的企業按照循環經濟的要求來組織管理企業以實現對資源的充分利用減少對生態環境的破壞；二是企業追求的不僅僅是自身利益的最大化，而是謀求企業利益、社會效益和生態環境的優化。

4.“經濟生態人”的人性假定。循環型企業生態系統是依據循環經濟理論建立起來的，所以其人性的假設既要符合經濟學理論要求的“理性經濟人”，又要滿足生態學理論的要求，體現其“理性生態人”的一面。在循環型企業生態系統的生產消費活動中，既要追求自身利益、尋求福利的改善，又要體現節約資源、對環境友好的特征。故而，筆者認為，依據循環經濟理論建立的循環型企業生態系統，既不是完全意義上的“理性經濟人”，也不可能是純粹意義上的“理性生態人”，筆者可以將其概括為“經濟生態人”。

(二)循環型企業生態系統健康狀況評價

1.循環型企業生態系統健康狀況的內涵。生態系統健康是20世紀80年代國際學術界提出的一個新概念，其定義在學術界尚未形成共識，國際生態系統健康學會將“生態系統健康”定義為“研究生態系統管理的預防性的、診斷的和預兆的特征，以及生態系統健康與人類健康之間關系的一門系統的科學”。Costanza等從生態系統自身出發，認為生態系統健康具有以下特征：第一，自組織和平衡能力；第二，沒有疾病；第三，具有多樣性或復雜性；第四，具有相對穩定性和可恢復能力；第五，有活力或增長的空間；第六，系統要素間保持平衡。

生態工業園區企業生態系統是一個復雜的生命有機體，既具有生態、服務功能，又具有自我維持和調控功能。我們可以通過生態工業園區企業生態系統的環境適應能力、恢復能力、協調能力、信息共享和創新能力等五個方面來分析和衡量其健康狀況。健康的生態工業園區企業生態系統應該是系統結構合理，具有良好的環境適應能力、恢復能力、協調能力、信息共享和創新能力，能為顧客提供產品與服務，并能使顧客價值最大化，能有效地實現服務功能的系統。生態工業園區企業生態系統健康狀況的基本屬性間的相互關系如圖1所示。

2.循環型企業生態系統健康狀況評價指標體系構建原則。循環型企業生態系統健康狀況的評價指標體系的設計，應該根據某些原則而建立起來，并且能反映循環型企業生態系統健康狀況的指標集合，以使循環型企業生態系統的評價建立在科學、可操作性的基礎上，而不應該是一些指標的簡單堆積和隨意組合。具體應遵循以下基本原則：

第一，科學性原則。循環型企業生態系統評價指標的設計應以生態學、經濟學、管理學、數學、系統科學以及其他相關學科的有關理論為基礎，以使其指標能夠反映生態規律和管理規律，并將其作為評價的基礎。

第二，系統性原則。循環型企業生態系統是一項系統工程，是集經濟、社會、生態于一體的復合系統，因此，在指標設計中，應該具有系統性，應在各子系統不同層次上采用不同的指標。

第三，可操作性原則。評價指標應盡量量化，特別是對于定性指標，應采用一定的量化手段與方法，使其可測、可對比，達到可以操作的目的。

第四，簡明完備性原則。所選指標應盡量簡單明了，在相對完備的前提下，指標盡量壓縮，以便于操作。

3.循環型企業生態系統健康狀況的評價指標體系。循環型企業生態系統健康與否的核心體現在系統內企業的適應能力、恢復能力、協調能力、信息共享能力及創新能力。根據循環型企業生態系統健康的基本內涵和指標體系原則，可選取相互獨立且反映循環型企業生態系統的結構屬性。循環型企業生態系統健康狀況的評價指標體系見表2。

三、提升企業競爭優勢的對策思考

(一)培育企業生態文化

文化從本質上講是一種價值觀，所謂企業文化就是企業全體員工共同認可的基本價值理念。企業文化具有三個方面的特征：一是價值性，它是企業文化的核心，是全體員工共同認可的行為準則；二是獨特性，企業文化是企業長期積累、演進的，具有企業自身獨特的個性化體現，也是不可輕易被別人復制的獨特資源；三是延伸性，企業文化是無形資源，它能介入企業管理各項活動中去，對企業的生產經營活動產生重大影響。一般認為，企業文化具有凝聚作用、導向作用、激勵作用與約束作用。隨著生態環境問題日益突出，人們對企業文化的認識也不斷深入，并將企業文化分解為生產性企業文化與生態性企業文化，前者是為企業生產經營服務的，以追求社會經濟效益最大化而忽視對生態環境的破壞的價值理念；后者是為保持生態環境服務的，追求社會經濟與自然環境和諧統一的價值理念。

企業應當大力加強企業生態文化建設，樹立企業生態價值觀，將生態文化融入企業文化，使全體員工逐漸樹立起生態環境價值觀理念。只有企業具有良好的企業生態文化，才可能將企業戰略轉移到采用循環經濟模式來發展經濟，才可能將這一理念融入到企業的各個管理環節中去。因此，筆者認為企業生態文化培育是企業獲取競爭優勢的核心。

(二)選擇與優化企業生態系統

企業競爭優勢屬于企業戰略管理的范疇，企業戰略是能對企業帶來深遠、方向性、全局性影響的決策集合體。企業如何選擇自己要進入的企業生態系統，是進入一般企業生態系統還是進入循環型企業生態系統，這是一個企業戰略問題。一般認為，在市場開放條件下，各個企業生態系統是相互聯系、相互影響、相互制約的，企業的競爭優勢依賴于所在的企業生態系統。在以上分析中，筆者從對競爭與合作模型的分析也說明了企業依存于企業生態系統，企業競爭優勢依賴于所在企業生態系統的合作上，通過合作實現各自的競爭優勢。企業決定進入了一個企業生態系統后，由于環境的不確定性、激烈競爭的市場以及消費者愛好的動態性，都決定了需要對企業生態系統進行動態管理，達到優化各要素的目的，使企業生態系統始終保持健康運行狀況。因此，進入生態系統的選擇及其優化是企業獲取競爭優勢的關鍵因素。對企業生態系統健康狀況承擔主要責任的應該是生態系統內的一家或幾家核心企業，這些核心企業一定要定期或不定期地對企業生態系統的運行情況進行評估分析、創新，以適應環境不確定性的客觀現實。分析的重點是對企業生態系統的適應能力、恢復能力、協調能力、信息共享能力以及創新能力即對系統依賴性、整合性進行評估，其分析框架如圖2所示。

(三)提升企業管理創新與技術創新能力

企業管理創新是企業采用循環經濟模式獲取競爭優勢的企業制度保證。循環經濟模式與傳統經濟模式具有很大的差異，我們不可能再沿用已經習慣的傳統模式來管理循環經濟。發展循環經濟是一項復雜的系統工程，涉及企業內部循環層次、區域內企業與企業之間的循環層次、整個社會層次的循環等。就企業層次而言，應當在營造企業生態文化的前提下，將循環經濟理念融入到企業管理制度中去。循環經濟生產模式需要新的管理理念、管理手段與管理方法來支撐，要求在人力資源管理、物流管理、供應鏈管理及戰略管理等方面進行調整與創新。

企業技術創新是企業采用循環經濟模式獲取競爭優勢的技術保證。技術創新是企業發展循環經濟的物質基礎與技術依托。不論是對傳統產業的改造、高新技術產業的發展，還是環境資源的物質、能量循環利用等，都需要生態化的技術創新來支撐。企業技術創新既可以利用自己的技術力量進行，也可以與社會獨立的R＆D機構合作。對我國大多數中小企業而言，人才、技術、資金都很有限，自己難以獨立進行技術創新，應該大膽與社會獨立的R＆D機構合作共同進行技術開發。