基于灰色聚類分析的企業應急管理能力評價

摘 要 在對企業應急管理能力概念初步界定的基礎上，建立企業應急管理能力評價指標體系，針對企業應急管理能力多指標綜合評價中存在的主觀性問題，依據灰色聚類原理，提供了一種計算各指標權重的方法，使得指標之間的權重在評價過程中自動產生，不需要經過人為判斷，減少了評價過程中的主觀因素。結合實例企業，通過專家對各指標進行評估打分，根據評價的過程和結果，對實例企業應急管理能力建設提供建議.

關鍵詞 應急管理；能力；灰色理論；灰色聚類；評價

中圖分類號 F562.5 文獻標識碼 A

Enterprise Emergency Management Capacity Comprehensive Evaluation Based on Gray Cluster Analysis

ZHANG Guo-hui1，WU Yang2，ZHANG Mi2

（1. Department of Mathematics and Computational Science，Hengyang Normal University，Hengyang，Hunan 421008，China；

2.School of Economics and Management，Changsha University of Science Technology，Changsha，Hunan 410114，China)

Abstract Based on the initial definition of enterprise emergency management capacity， the text has established an evaluation index system of enterprise emergency management capacity， and provided a method to calculate index weight. In order to decrease the subjective factors during the comprehensive evaluation， the proposed method generates automatically the weight of indicators in the evaluation process in accordance with the principle of Gray Cluster. The text， in combination with cases， offers some suggestions on enterprise emergency management capacity building according to expert's assessment of indicators as well as the evaluation process and results.

Keywords emergency management；capacity；gray theory；gray cluster；comprehensive evaluation

1 引 言

隨著現代市場經濟的發展和經營環境的變化，企業面臨突發事件沖擊的幾率大大增加.據統計，大約80%的中小企業在其成立后的3年內遭受了10次以上足以使其倒閉的突發事件的打擊［1］.一次突發事件就使企業損失慘重甚至致企業于死命的事例很多.例如2001年中秋節前，中央電視臺披露的南京冠生園“使用陳餡做新月餅”事件，導致國內各地“冠生園”企業遭受巨大損失；再如，“服三株口服液致死”事件使曾經輝煌一時“三株”公司轉眼間就轟然倒塌.遭受突發事件打擊的企業，其共同的特點是，發生突發事件后沒有能夠控制事件的擴大與蔓延，造成了更大的損失，甚至最終導致企業倒閉.由此可見應急管理對于企業的生存與發展具有重大的意義.因此企業若要在橫遭厄運時而能幸免于難，加強應急管理是企業管理的重要內容，企業應急管理能力是衡量企業管理者的重要方面.企業的未來取決于企業家應對突發事件管理的專業能力，正如比爾#8226;蓋茨所曾說的：“微軟距離破產永遠只有180天”［2］.人們在對比爾#8226;蓋茨的這種居安思危的風險意識感到欽佩的同時，恰恰說明微軟公司的成功基礎就是其對應急管理的重視.

企業應急管理是指企業管理人員在應對突發事件的過程中，為了降低突發事件的危害，達到優化決策的目的，基于對突發事件的原因、過程及后果進行分析，有效集成企業各方面的相關資源，對突發事件進行有效控制和處理的過程［3］.企業應急管理要通過合理可行的科學規劃，在突發事件發生后充分利用一切可能的力量，迅速控制事故的發展，保護現場和場外人員的安全，將突發事件對人、財產和環境造成的損失降低到最小程度［4］.現代企業生產技術日趨復雜，所涉及的不確定與復雜性因素也日益增多，突發事件不可避免.突發事件具有不可預見、難以控制的特點，一旦發生，如果應急管理方法失當會使損失增大.因此有必要加強對企業突發事件應急管理的研究力度，將研究和實踐緊密結合，盡可能避免災害性突發事件的發生，減少突發事件產生的損失.

對于企業應急管理的研究，國內外取得了一定的理論和實踐成果，這對于企業應急管理理論研究和實踐操作具有較大的指導意義.從收集的文獻資料來看，目前對于企業應急管理的研究仍然存在以下不足：第一，主要停留在對企業局部的一般管理問題的研究階段，并未形成企業應急管理系統的完整研究.目前企業應急管理研究主要集中在企業的客體方面，包括企業應急管理體系、應急組織結構、應急資金保障、應急信息策略、應急資源的布局及調配、應急預案等客體領域，而對于企業應急管理的主體方面，對應急管理者自身的主觀研究，還比較少見，包括對企業應急管理能力的評價，還需要進一步豐富和完善.

本文擬對企業應急管理能力這一重要問題開展研究，研究設計企業應急能力指標體系及評價模型與評價結果，可以使企業應急管理能力的工作步入規范化和科學化的軌道，用科學的標準提升企業應急管理能力.對企業應急管理能力進行量化及評價，這對于企業應對危機，加強對突發事件的管理能力，具有重要的意義.

2 企業應急管理能力評價指標體系

2.1 指標體系的構建原則

企業應急管理能力評價，是指評價者有目的、系統地收集某一時期內企業應急管理活動中的特征信息，根據建立的評價指標體系，用科學的評價方法，對企業應急管理工作做出數量和價值判斷的過程，以鑒定企業應急管理工作的成績與不足.企業應急管理能力評價指標體系是由一系列相互聯系、相互影響的指標構成，在涉及指標構成時，應按下列原則進行：

1）目的性原則.企業管理者通過應急管理能力評價，了解企業應急管理能力現狀并為編制應急預案提供一個可供參考的依據，因此指標體系的建立必須圍繞這一目的.

2）系統性原則.指標體系應能全面反映評價對象的本質特點，從不同的角度和不同層次來衡量企業應急管理能力的大小，以保證綜合評價的全面性和完整性.

3）不相容原則.每一個指標必須是一個獨立的、確定的集合，不同的指標反映不同方面的內容，同一層次中的不同指標不能重復或相容.

4）可行性原則.指標的確定應具有可操作性和切實可行的量化方法，并且指標不宜過多、過繁、過細導致難于操作，但也不能過少，一般應在三至九個之間.

2.2 指標體系的構成

企業應急管理能力其實質是一種管理能力，它由多種要素構成，因此從管理學的角度，企業應急管理能力應由以下因素構成［6-10］.

一是企業應急管理的計劃能力.計劃能力主要是指企業應急管理確定自身目標并詳細說明實現目標的方法的能力.它具體闡明必要的資源分配、時間進度、任務及其他行動.

二是企業應急管理的組織能力.組織能力是指企業為了實現其應急的目的，協調各種力量以完成應急管理任務的能力.影響這種能力的主要因素有三個：一是應急管理機構的健全程度；二是應急管理機制的有效程度；三是應急管理人員的水平和能力.

三是企業應急管理的領導能力.領導能力是指企業為實現其目標通過溝通而對其下級人員的影響力.這種能力的大小由四個方面的特征決定，即領導者的特征、跟隨者特征、組織特征和社會經濟、政治環境特征.

四是企業應急管理的控制能力.控制能力指企業對其成員所承擔的任務執行情況進行監督和根據已確定的執行標準來衡量偏差并采取糾偏措施使其回歸執行標準的能力.這種能力主要由主體的監督力度、監督的效果和糾偏的能力所決定.

五是企業應急管理的溝通能力.溝通能力是指企業把其信息傳遞給其他相關主體、并對信息準確解碼的能力.這種能力的影響因素包括信源的大小、接受器的接收能力的強弱、信息的質量、渠道暢通程度，以及接受者反饋、編碼和譯碼能力等.

六是企業應急管理的決策能力.決策能力是指企業在對可供選擇的應急方案中準確選擇其中一個最佳方案而采取行動的能力.這種能力的包括決策主體對時間、空間的把握能力，可供選擇方案的數量和質量，還有決策時的環境.

由于這些指標都是主觀性很強的指標，并且這些指標還受其他因素影響，具有很強的模糊性和不確定性，要對這些指標進行評價，必須采取定性與定量相結合的辦法.在定性過程中，大多采取德爾菲法(Delphi Method)，在定量過程中，可采取概率統計、模糊綜合評價法、不確定性推理方法中的證據理論方法和灰色聚類法等對其進行評價.但由于前三者在確定指標的權重時有很強的主觀性，而灰色聚類法的指標之間的權重在評價過程中會自動產生，不需要經過人為判斷，這樣就減少了評價過程中的主觀因素，具有上述方法不具備的優勢［5］.因此本文采用灰色聚類法對其進行評價.

3 灰色聚類評價方法

灰色聚類法是建立在以灰數的白化函數生成為基礎的一種多維灰色評估方法.它將聚類對象對不同聚類指標所擁有的白化數，按若干灰類進行歸納，從而判斷出聚類對象屬于哪一個灰類.利用灰色聚類分析方法進行評價的主要步驟為：

步驟1 n個聚類評價對象，m個聚類指標，按不同的評價標準分s個不同灰類，根據第i個(i=1，2，…，n)對象關于j（j=1，2，…，m）指標的觀測值xij(i=1，2，.…，n，j=1，2，…，m)，將第i個對象歸入第k(k∈{1，2，…，s}個灰類.將n個對象關于指標的取值相應地分為s灰類，稱之為j類指標子類，j指標k子類的白化權函數記為fkj(#8226;).

步驟2 設j指標k子類的白化權函數fkj(#8226;)或典型白化權函數，則稱xkj(1)，xkj(2)，xkj(3)，xkj(4)，為fkj(#8226;)的轉折點.典型白化權函數記為fkj［xkj(1)，xkj(2)，xkj(3)，xkj(4)］；

1）若白化權函數fkj(#8226;)無第一個和第二個轉折點xkj(1)，xkj(2)，則稱fkj(#8226;)為下限測度白化權函數，記為fkj［0，0，xkj(3)，xkj(4)］；

2）若白化權函數fkj(#8226;)無第二個和第三個轉折點xkj(2)，xkj(3)重合，則稱fkj(#8226;)為適中測度白化權函數，記為fkj［xkj(1)，，xkj(2)，0，xkj(4)］；

3）若白化權函數fkj(#8226;)無第三個和第四個轉折點xkj(3)，xkj(4)，則稱fkj(#8226;)為上限測度白化權函數，記為fkj［xkj(1)，xkj(2)，0，0］.

步驟3 對于典型化白化權函數有

fkj(x)=0， x［xkj(1)，xkj(4)］;x－xkj(1)xkj(2)－xkj(1)，x∈［xkj(1)，xkj(2)］;1， x∈［xkj(2)，xkj(3)］;xkj(4)－xxkj(4)－xkj(3)，x∈［xkj(3)，xkj(4)］.(1)

對于下限測度白化權函數，有

fkj(x)=0， x［0，xkj(4)］;1， x∈［0，xkj(0，xkj(3)］;xkj(4)－xxkj(4)－xkj(3)，x∈［xkj(3)，xkj(4)］.(2)

對于適度中測度白化權函數，有

fkj(x)=0， x［xkj(1)，xkj(4);x－xkj(1)xkj(2)－xkj(1)，x∈［xkj(1)，xkj(2)］;xkj(4)－xxkj(4)－xkj(2)，x∈［xkj(2)，xkj(4)］.(3)

對于上限測度白化權函數，有

fkj(x)=0， x＜xkj(1);x－xkj(1)xkj(2)－xkj(1)，x∈［xkj(1)，xkj(2)］;1， x≥xkj(2). (4)

步驟4 對于j指標k子類白化權函數，令λkj=12［xkj(2)+xkj(3)］；對于j指標k子類白化權函數，令λkj=xkj(3)；對于j指標k子類白化權函數，令λkj=xkj(2)，稱λkj為j指標k子類臨界值，又稱特征值.

步驟5 設λkj為j指標k子類臨界值（特征值），則稱ηkj=λkj∑mj=1λkj為指標k類的權.

步驟6 設xij為對象i關于指標j的觀測值fkj(#8226;)為j指標k子類白化權函數，ηkj是j指標類的灰色聚類系數，則稱σki=∑mj=1fkj(xij)#8226;ηkj為對象i屬于指標灰類k的灰色聚類系數.

步驟7 稱σi=(σ1i，σ2i，σ3i，…，σsi)=(∑mjf1j(xij)#8226;η1j，∑mjf2j(xij)#8226;η2j，…，∑mjfsj(xij)#8226;ηsj)為對象i的聚類系數向量.

步驟8 設max 1≤k≤s{σki}=σk*i，則稱對象屬于灰類k*.

4 實例企業評價

設有3個實例企業，其6個應急管理能力指標分別為計劃能力、組織能力、領導能力、控制能力、溝通能力和決策能力，通過數位專家對其評分，評分取值范圍在0~100，取其平均值，第i個企業的第j個指標的觀測值xij(i=1，2，3;j=1，2，3，4，5，6)，得到矩陣A，

A=(xij)=x11x12x13x14x15x16x21x22x23x24x25x26x31x32x33x34x35x36

=80203040501004050602070301090801001040.

把按強、中、弱3個灰類對3個實例企業的應急管理能力進行聚類.設關于指標計劃能力、組織能力、領導能力、控制能力、溝通能力和決策能力的白化權數分別為

f11［30，80，0，0］，f21［10，40，0，70］，f31［0，0，10，50］;

f12［50，90，0，0］，f22［20，60，－，90］，f32［0，0，20，50］;

f13［50，80，0，0］，f23［30，60，－，80］，f33［0，0，30，50］;

f14［60，100，0，0］，f24［20，70，0，90］，f34［0，0，20，50］;

f15［40，70，0，0］，f25［10，50，0，70］，f35［0，0，10，40］;

f16［40，100，0，0］，f26［30，50，0，90］，f36［0，0，30，50］.

由上述白化權函數及步驟3，得到：

f11(x)=0，x＜30;x－3080－30，30≤x＜80;1，x≥80.，

f21(x)=0，x［10，70］;x－1040－10，10≤x＜40;70－x70－40，40≤x＜70.，

f31(x)=0，x［0，30］;1，0≤x＜10;30－x30－10，10≤x＜30.

f12(x)=0，x＜50;x－5090－50，50≤x＜90;1，x≥90.，

f22(x)=0，x［20，90］;x－2060－20，20≤x＜60;90－x90－60，60≤x＜90.，

f32(x)=0，x［0，50］;1，0≤x＜2050－x50－20;20≤x＜50.

f13(x)=0，x＜50;x－5080－50，50≤x＜80;1，x≥80.，

f23(x)=0，x［30，80］;x－3060－30，30≤x＜60;80－x80－60，60≤x＜80.，

f33(x)=0，x［0，50］;1，0≤x＜30;50－x50－30，30≤x＜50.

f14(x)=0，x＜60;x－60100－60，60≤x＜100;1，x≥100.，

f24(x)=0，x［20，90］;x－2070－20，20≤x＜70;90－x90－70，70≤x＜90.，

f34(x)=0，x［0，50］;1，0≤x＜20;50－x50－20，20≤x＜50.

f15(x)=0，x＜40;x－4070－40，40≤x＜70;1，x≥70.，

f25(x)=0，x［10，70］;x－1050－10，10≤x＜50;70－x70－50，50≤x＜70.，

f35(x)=0，x［0，40］;1，0≤x＜10;40－x40－10，10≤x＜40.

f16(x)=0，x＜40;x－40100－40，40≤x＜100;1，x≥100.，

f26(x)=0，x［30，90］;x－3050－30，30≤x＜50;90－x90－50，50≤x＜90.，

f36(x)=0，x［0，50］;1，0≤x＜30;50－x50－30，30≤x＜50.

于是：

λ11=80，λ12=90，λ13=80，

λ14=100，λ15=70，λ16=100

λ21=40，λ22=60，λ23=60，

λ24=70，λ25=50，λ26=50

λ31=10，λ32=20，λ33=30，

λ34=20，λ35=10，λ36=30.

由ηkj=λkj∑6j=1λkj，得：

η11=80520，η12=90520，η13=80520，

η14=100520，η15=70520，η16=100520

η21=40330，η22=60330，η23=60330，

η24=70330，η25=50330，η26=50330

η31=10120，η32=20120，η33=30120，

η34=20120，η35=10120，η36=30120

再由σki=∑mjfkj(xij)#8226;ηkj，當i=1時，有

σ11=∑6j=1f1j(x1j)#8226;η1j=f11(80)×80520+

f12(20)×90520+f13(30)×80520+f14(100)×

100520+f15(70)×70520+f16(100)×100520=0.673.

同理得σ21=0，σ31=0.417，所以

σ1=(σ11，σ21，σ31)=(0.673，0，0.417).

同法可知，

當i=2時：σ2=(σ12，σ22，σ32)=(0.409，0.439，0.417)，

當i=3時：σ3=(σ13，σ23，σ33)=(0.519，0，0.167).

由此可得

max 1≤k≤3σk1=σ11=0.673;

max 1≤k≤3σk2=σ22=0.439;

max 1≤k≤3σk3=σ13=0.519.

由上述數據可以得出，第一個實例企業和第三個實例企業的應急管理能力較強，第二個實例企業應急管理能力屬于中等水平.同時從上面的數據還可以看出，第一個實例企業與第三個實例企業雖然應急管理較強，但第三個實例企業的灰色聚類系數與第一個實例企業的灰色聚類系數還相差一定距離，如果增加灰類類別，這兩個實例企業的應急管理能力還可以歸為不同的灰類.從上面的計算過程還可以看出，灰色聚類系數的大小由3個因素決定：一是各指標的觀測值大小；二是白化函數特征值的大小；三是灰類類別的多少.觀測值的大小由各專家對其評價所決定，這個值比較客觀地反應其真實情況，要改變這個值的大小，各個企業應不斷提高自己各個方面的能力，尤其是第二個實例企業，各種能力都比較平均，但缺少特別突出的強項，因此在進行能力建設時，要加強對某些能力的建設，以改變其灰色聚類系數，提高應急管理能力.第三個實例企業與第一個實例企業相比，在多個指標上都超過了第一個實例企業，但它的灰色系數卻小于第一個企業，也就是說它的應急管理能力弱于第一個實例企業，究其原因，是因為其計劃能力與溝通能力極差，從而影響其綜合評價結果，因此，它在進行應急管理能力建設時，要著重計劃能力和溝通能力的建設.

5 結 語

本文在構建企業應急管理能力指標體系的基礎上，對企業應急管理能力評價進行了探討.對于綜合評價方法中各指標權重的確定這一主觀問題，提出了利用灰色聚類原理進行評價與分析.通過實例企業對該評價方法加以運用，根據評價過程及結果，對影響灰色聚類系數的因素進行了歸納和分析.本文提出評價方法為企業應急管理能力的評價提供一定的借鑒意義，并為企業建立應急管理預案提供了依據.

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