契約思想的歷史考察

摘 要 本文從契約理論發展的歷史為視角，分析私法領域的契約、政治領域的社會契約以及全球化背景下的契約發展特征，進而提出建立契約型政府的設想。

關鍵詞 契約思想 主權在君 權力分立

中圖分類號:G42文獻標識碼:A

從西方新公共管理運動到新公共服務的提出，從國內企業家政府到服務型政府的轉變，我們不難發現，這場政府治理模式的演變背后都難以逃脫“契約”的影子，從契約思想發展的歷史之中汲取養分就顯得尤為重要。

一、契約的產生

人類在其早期曾經歷了一個漫長的原始社會時期。在原始社會的晚期，私有制度開始產生，商品交換處于萌芽狀態，數量少且不普遍。直到人類社會第二次大分工，促動了商品經濟的發展，商品交換已逐漸成為一種普遍的現象。“交換的不斷重復使交換成為有規則的社會過程”，契約理論應運而生。

作為人類社會早期文明之一的古希臘和古羅馬，為人類社會的發展提供了豐富的理論思想，尤其表現在私法領域的超前性。古羅馬時代，就有相當完備的契約制度。羅馬法的領先是在其商品經濟的充分發展基礎之上的。契約是商品經濟的必然產物，整個羅馬法的基礎就是對契約關系的保護。因此，羅馬法的領先尤其是私法的完備，從一定意義上就反映了契約理論的豐富。羅馬法之所以能夠在近代早期獲得復興并成為歐洲大陸法系和英美法系的源頭，這得益于羅馬法的契約概念和法律制度。近代以后，羅馬法的復興，特別是法國啟蒙運動，把契約觀念推崇到了頂峰。

二、契約的擴張

人類社會進入近代以來，商品經濟得以快速發展，分散于世界各地的“文明”開始出現集中的現象。生產力的極大提高，經濟的快速發展，促使著政治的發展和社會的變革。順應反對封建專制的時代發展要求，人的基本權利得以保障成為政治革命的最終目標。契約，作為一種政治理念和斗爭工具，成為當時社會的“焦點”。契約理論的這種轉變充分說明了“契約不但是市場交易的手段而存在于私法領域，而且可以深入到人類社會的一般結構中去”。

(一)霍布斯“主權在君”思想。

托馬斯#8226;霍布斯在人性的假設學說中，堅持“人性本惡”的主張。絕對性是其理論思想的內核。他首先勾畫出人類產生之初的“自然狀態” (natural state)，即“從抽象不變的人性出發，設想人類進入政治社會之前，像一切自然物一樣受普遍的自然法則支配，而沒有人們承認的共同權力存在”。進而，以“自然人”作為闡述社會契約理論的出發點。霍布斯認為，每個人對“自然權利”(natural rights)享有具有絕對性，加之人類欲念及自然權利的稀有性，使得人和人之間關系是“每一個人對每一個人的戰爭狀態”。久而久之，得益于人類“趨利避害”的本性，人們逐漸將其權利讓渡于“利維坦”以求得人類自身的安全和發展。政府作為國家機器，擁有“絕對權威”。政府的權力雖源于人民，然而自從人民讓渡權利變為政府權力的那一時刻起，政府便躍出契約之圍。民眾只得處于“絕對服從”之境地。因而，我們可以看出，霍布斯所稱的“契約”不是公民與政府之間的契約而是公民與公民所普遍遵守之契約。

(二)洛克“權力分立”思想。

洛克與霍布斯在人性假說中所持立場恰好相反。洛克認為，自然狀態下的人的本性是善良的，而且每個人所擁有的權利具有天然的平等性。人類在發展之中，自愿地結合，自由的選擇他們的統治者和政府形式，并以憲法和法律的契約形式所確立下來。由此可見，洛克所指稱的“契約”是政府與公民所達成的協議，政府是理所應當的其中一員。然而，人們對政府行使權力的不信任，促使著制約政府的理念和方法的產生。正是基于這種理論思維，洛克最早提出了三權分立的思想，即立法權、執行權和對外權。三權分而立之，最終目的在于維護人民的終極權力，使人民在政治生活中享有終極權威之地位。

(三)盧梭“人民主權”思想。

盧梭作為社會契約理論的集大成者，明確提出了“人民主權”、“主權在民”的思想主張。正是由于“人是生而自由的，但卻無往不在枷鎖之中”，人們才努力地尋求消解這種可悲境地途徑。盧梭深入分析了政府權力來源的幾種可能性，最終得出政府權力始于人們之間的一種為求得生存而訂立的約定或契約，人們的權利則來自于“天賦”的平等。盧梭在承接傳統社會契約理論的基礎上，進行了大膽的“革命”，將主權拉下“神壇”，賦予了人民。人們基于“公意”而授權與人民共同體(政府)，來執掌國家事務和社會事務的管理。人民共同體(政府)必須代表“公意”，忠實地執行“公意”，并接受人民的監督。人民與人民共同體(政府)之間便形成了委托——代理的契約關系。盧梭“主權在民”的主張使得公民與政府的關系由對立開始逐步走向統一。權力源于權利并最終為權利服務，已經成為人們的共識。

三、契約的發展

隨著社會契約理論的不斷發展和完善，面對經濟社會生活的巨大變遷，契約也由理論領域開始向實踐領域邁進。這成為了政治學、法學、經濟學、社會學等各學科領域學者的研究旨趣。“契約革命”、“契約文化”的口號相繼提出，行政契約在政府職能轉變過程中得到體現和發展。新混合經濟制度，政府部分職能的合同外包，公共服務購買等新的社會運行機制的涌現，成為時下理論研究的熱點。不可否認，“新現象”和“新理論”的背后所反映的是世界各國政治經濟社會文化生活緊密聯系走向全球協作“治理”的態勢，是新公共管理和新公共服務發展的必然。筆者認為，契約型政府理論也應順這種時代變革和發展的要求，積極地為和諧社會、的實現而增磚添瓦、貢獻力量。□

(作者單位:趙揚，燕山大學經濟管理學院;李雙軍，燕山大學文法學院)