試論我國(guó)小額訴訟程序的建立

摘 要 在我國(guó)改革開放三十周年及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的今天，民事經(jīng)濟(jì)糾紛案件的數(shù)量與日俱增。而現(xiàn)行訴訟制度的設(shè)置和運(yùn)行已不能滿足社會(huì)公眾對(duì)司法的現(xiàn)實(shí)需求，建立多種訴訟程序是解決這一矛盾的改革發(fā)展趨勢(shì)。借鑒國(guó)外有效的經(jīng)驗(yàn)建立小額訴訟程序，為我國(guó)解決司法資源的嚴(yán)重不足與緩解爭(zhēng)訟壓力的提供了一條合理的路徑。

關(guān)鍵詞 小額訴訟程序 簡(jiǎn)易程序建立

中圖分類號(hào)：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

近年來，世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速恢復(fù)和發(fā)展，與此相適應(yīng)，民事訴訟的數(shù)量不斷上升，導(dǎo)致各國(guó)法院普遍存在積案壓力，而且民事案件類型也日趨多樣化，原有的民事訴訟程序已不能滿足新型多樣的民事訴訟要求。于是西方各主要發(fā)達(dá)國(guó)家為了解決訴訟遲延、成本高昂、程序繁瑣等問題，紛紛不遺余力地推進(jìn)民事訴訟改革，小額訴訟因此應(yīng)運(yùn)而生。

一、小額訴訟程序概述

（一）小額訴訟程序概念。

小額訴訟程序有廣義和狹義兩種概念 ，前者與一般簡(jiǎn)易程序并無嚴(yán)格區(qū)別，僅是訴訟標(biāo)的額有所不同，本文所指的小額訴訟程序是指其狹義的理解，即指基層法院的小額法庭或?qū)ｉT的小額法院審理涉案金額較小的案件，適用比普通程序更加簡(jiǎn)易化的訴訟程序。

（二）小額訴訟程序的特征。

小額訴訟程序是針對(duì)請(qǐng)求給付小額金錢或其他替代物或有價(jià)證券的一種民事訴訟制度，是與簡(jiǎn)易程序相并列的一種獨(dú)立的一審程序。其顯著特征主要表現(xiàn)為:

1、 適用范圍比較單一。

小額訴訟程序基本上限于債權(quán)債務(wù)糾紛，并且是訴訟標(biāo)的金額比較小的案件，包括小的借貸債務(wù)糾紛、消費(fèi)者的控告、損害賠償?shù)取５珜?duì)于離婚、收養(yǎng)等人身性質(zhì)的案件不宜適用小額訴訟程序。

2、低成本和高效率的價(jià)值取向。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的大量經(jīng)濟(jì)糾紛中，當(dāng)事人提起訴訟的目的就是以“迅速地獲得財(cái)產(chǎn)或債權(quán)的返還或賠償為目的”， 效率就是最大的正義。美國(guó)的小額訴訟程序完全免費(fèi)或只收取約20美元的訴訟費(fèi)用，由于小額訴訟程序?qū)τ谄刚?qǐng)律師采取消極態(tài)度，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，因而省去了律師費(fèi)和鑒定等費(fèi)用，不會(huì)使人們因高成本而放棄自己的小額權(quán)利，也使被告的負(fù)擔(dān)得以減輕，通過一次開庭審理，即可解決糾紛。

3、注重調(diào)解。

主審法官可以一邊審理，一邊尋求調(diào)解，采取調(diào)解與審判一體化的模式。在審理過程中，可以采取談話的方式，讓原被告雙方通過直接對(duì)話達(dá)成和解；也可在雙方爭(zhēng)執(zhí)不下時(shí)，直接提出賠償建議。

4、程序簡(jiǎn)便。

小額程序的主要特點(diǎn)就是簡(jiǎn)易性，主要表現(xiàn)在：起訴狀和答辯狀可以采取法院已制作好的表格，也可以口頭進(jìn)行；可以在休息日甚至晚間開庭；不進(jìn)行證據(jù)開示；不設(shè)陪審團(tuán)；簡(jiǎn)化證據(jù)調(diào)查；甚至無需法庭記錄；判決也只是宣布結(jié)果，而不必說明理由。

二、借鑒國(guó)外的小額訴訟制度

隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，民事紛爭(zhēng)的數(shù)量亦日益劇增，然而傳統(tǒng)的訴訟程序過于費(fèi)時(shí)耗資，普通百姓即使權(quán)利受到侵害，也往往在復(fù)雜的訴訟程序面前望而卻步。于是，小額訴訟的理論和實(shí)踐應(yīng)運(yùn)而生。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，各國(guó)的小額訴訟制度都相繼建立，體制也日臻完善。其中尤以日本和美國(guó)的小額訴訟制度較為完善和成熟，因此我們需要在借鑒的基礎(chǔ)上構(gòu)建具有中國(guó)特色小額訴訟制度。

（一）日本的小額訴訟程序。

日本小額訴訟程序有如下特點(diǎn):(1)訴訟標(biāo)的額小。簡(jiǎn)易法院訴訟程序標(biāo)的額為90萬日元，小額訴訟程序標(biāo)的額限于30萬日元以下的金錢支付請(qǐng)求；(2)利用小額訴訟程序是原告自愿并須保護(hù)被告的訴權(quán)，當(dāng)事人是否利用小額訴訟程序，必須在原告提起訴訟時(shí)聲明。被告在對(duì)訴訟的實(shí)體進(jìn)行辯論之前，有權(quán)申請(qǐng)轉(zhuǎn)入通常訴訟程序進(jìn)行審判；(3)小額訴訟程序原則上一次開庭審結(jié)，特殊情況除外；(4)詢問證人的程序簡(jiǎn)化.按小額訴訟程序?qū)徖戆讣儐栕C人，可以不經(jīng)過宣誓；(5)判決書簡(jiǎn)化，小額訴訟判決的宣布原則上要求在口頭辯論終結(jié)后直接進(jìn)行；(6)對(duì)小額上訴的判決禁止上訴，采用特殊的不服聲明的制度。如果當(dāng)事人對(duì)判決不服，可以在兩周內(nèi)向作出判決的法院提出異議。

（二）美國(guó)的小額訴訟訴訟制度。

目前，小額訴訟制度已基本上在全美得到了普及，幾乎所有各州的法院都引進(jìn)了這一制度。“小額訴訟請(qǐng)求程序是一種用以允許普通公民提出法律規(guī)定最低數(shù)額金錢訴訟請(qǐng)求的訴訟程序。這種訴訟程序由州初審法院執(zhí)行，有時(shí)是在具有有限金額管轄權(quán)的法院分庭”。下面僅以美國(guó)加利福尼亞州的小額法庭處理小額訴訟的情形為例具體說明美國(guó)小額訴訟的運(yùn)行情況:(1)小額訴訟之當(dāng)事人，多為不常涉訴之公民，法院設(shè)有特別服務(wù)處，輔導(dǎo)其如何利用小額訴訟程序;(2)小額訴訟之當(dāng)事人應(yīng)親自出庭，不得委托他人代理。原告如經(jīng)合法傳喚不到場(chǎng)，即駁回原告起訴，被告如經(jīng)合法傳喚不到場(chǎng)，則為一造辯論判決。小額訴訟判決的原告不得上訴，僅被告受敗訴判決時(shí)可以上訴;(3)因小額事件眾多，小額法庭除職業(yè)法官外，設(shè)有臨時(shí)代用法官，當(dāng)事人可以選擇由正式法官或臨時(shí)代用法官審理;(4)為方便當(dāng)事人訴訟，設(shè)有夜間小額法庭或者休息日小額法庭。

三、我國(guó)建立小額訴訟程序的構(gòu)想

（一）受案范圍方面。

小額訴訟程序是一種專為訴訟標(biāo)的金額較小的案件制定的，是獨(dú)立于簡(jiǎn)易程序之外的民事第一審程序，適用于債權(quán)債務(wù)糾紛、消費(fèi)爭(zhēng)議，給付金錢等爭(zhēng)議關(guān)系比較明確的案件。至于小額案件的范圍，應(yīng)依據(jù)我國(guó)的國(guó)情來考慮，不同的地區(qū)可以劃分不同的最高限額。有的學(xué)者主張2000到6000元為宜，筆者認(rèn)為應(yīng)以上限10000元人民幣為宜。但是鑒于我國(guó)東西發(fā)展的不平衡，可以由所在地的省高級(jí)人民法院制定受案標(biāo)準(zhǔn)，并且由最高級(jí)人民法院核準(zhǔn)。

（二）程序的啟動(dòng)方面。

法律應(yīng)賦予雙方當(dāng)事人程序的選擇權(quán)。是否適用小額訴訟程序，應(yīng)在法律規(guī)定的小額訴訟受案范圍內(nèi)，由法院主動(dòng)建議適用小額訴訟程序，同時(shí)賦予當(dāng)事人自由選擇權(quán)。可以不用起訴狀的形式提起，使用表格化的訴狀或口頭提起，由法院筆錄。

（三）設(shè)置小額法庭，鼓勵(lì)當(dāng)事人親自參加訴訟。

現(xiàn)有的訴訟機(jī)制中，不論金額大小，不論適用簡(jiǎn)易程序或是普通程序，絕大多數(shù)的一審案件都由基層人民法院審理。同一法官既審理簡(jiǎn)易案件，又審理普通案件，身兼兩職，是造成普通程序與簡(jiǎn)易程序界線不清的主要原因。我國(guó)基層法院一般都設(shè)有人民法庭，人民法庭審理的案件也大多是簡(jiǎn)單的案件。因此，可以把現(xiàn)行的人民法庭轉(zhuǎn)化為小額訴訟法庭，并根據(jù)人口及地域范圍來確定小額法庭的數(shù)量。由于小額案件的權(quán)利義務(wù)關(guān)系較為明確，且事實(shí)清楚，當(dāng)事人親自參加訴訟，可以更好地主張自己的權(quán)益。因而鼓勵(lì)當(dāng)事人親自參加訴訟，有利于糾紛的解決和訴訟效率的提高。

（四）管轄權(quán)的確定。

小額訴訟程序可以實(shí)行“原告就被告”的一般管轄原則，但在適用該原則不利于當(dāng)事人行使起訴權(quán)或不利于自己權(quán)利的保護(hù)時(shí) ，可以采取一定的變通，即“被告就原告”，或者在不違背專屬管轄和級(jí)別管轄的前提下，由當(dāng)事人協(xié)議選擇管轄法院。

（五）開庭時(shí)間的便民化。

對(duì)于小額案件，若法院僅在上班日開庭（周一到周五，還除去法定節(jié)假日），當(dāng)事人往往無空閑時(shí)間，若因參加訴訟而影響工作，有違小額訴訟的效率原則。我們?cè)谛☆~訴訟程序中可規(guī)定，小額訴訟的庭審日可安排在周六周日，也可以安排在晚上。這樣可以使小額訴訟真正達(dá)到便民化的目的。

（六）審理。

對(duì)于小額訴訟案件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過一次開庭審理終結(jié)。法官可以一邊審理一邊調(diào)解，實(shí)行調(diào)解審判一體化。可以不拘泥于現(xiàn)行的訴訟程序，以查明案件事實(shí)為目標(biāo)，來安排審理順序。對(duì)于證據(jù)的提供，當(dāng)事人就自己的主張應(yīng)該提出證據(jù)予以證明，在當(dāng)事人不知道需要提出哪些證據(jù)時(shí)，法官應(yīng)積極地行使釋明權(quán)，促使當(dāng)事人提出證據(jù)。

（七）允許缺席判決。

小額訴訟案件可以缺席審理。法院做出缺席判決后，缺席方要撤回缺席判決的，不能向上級(jí)法院提出上訴或要求普通程序重新審理，只能向做出判決的小額法庭提交撤回法院判決的申請(qǐng)，對(duì)于小額訴訟程序應(yīng)簡(jiǎn)速進(jìn)行。

（八）判決書。

原則上依小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣ㄔ翰恢谱髋袥Q書，但當(dāng)事人要求制作判決書的，可以無需記載事實(shí)和理由，僅記載主文即可。也可制定出格式化的判決書，根據(jù)不同的情況填制相應(yīng)的內(nèi)容。

（九）審理期限。

我國(guó)簡(jiǎn)易程序的審理期限是三個(gè)月，對(duì)于小額案件來說期限太長(zhǎng)，一般認(rèn)為30日較為合適。由于小額案件的開庭時(shí)間較為方便，不排除周六日及及節(jié)假日，因而小額案件的審理期限不排除周六日和節(jié)假日，都應(yīng)計(jì)算在內(nèi)。

（十）訴訟費(fèi)用。

小額訴訟程序是一種簡(jiǎn)易、廉價(jià)的司法程序。訴訟費(fèi)用的減少，可減輕當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)，也可鼓勵(lì)當(dāng)事人利用該程序，而且有利于貧困當(dāng)事人接近正義的實(shí)現(xiàn)。因而小額案件的訴訟費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)比普通程序和簡(jiǎn)易程序的訴訟費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)低。筆者認(rèn)為一般的案件訴訟費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為50元。

（十一）一審終審。

對(duì)于小額訴訟程序，應(yīng)采用一審終審制。否則有悖小額訴訟的效率原則，對(duì)終局判決不服的不允許上訴，但可提出異議。

（十二）執(zhí)行。

對(duì)于小額訴訟程序的判決，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。一般情況下，由于小額債權(quán)債務(wù)糾紛標(biāo)的額較小，當(dāng)事人自動(dòng)履行的可能性較大。但是當(dāng)不自動(dòng)履行時(shí)，一定是有一定的困難，單憑當(dāng)事人自身的能力是難以完成執(zhí)行的，而且還可能會(huì)激發(fā)新的矛盾，而且當(dāng)司法救濟(jì)只提供審判而不提供執(zhí)行保障時(shí)，這種救濟(jì)是不完整的。

四、結(jié)語

在全國(guó)上下努力構(gòu)建和諧社會(huì)的今天，完善我國(guó)訴訟程序及提高我國(guó)的司法效率有著非常重要的意義。當(dāng)前有限的司法資源和訴訟程序機(jī)制越來越不能滿足人們對(duì)司法的期待，并且我國(guó)現(xiàn)在建立小額訴訟的時(shí)機(jī)已成熟，因而我們極力呼吁小額訴訟程序的建立。筆者從比較分析國(guó)外的小額訴訟制度入手，聯(lián)系我國(guó)國(guó)情，充分考量基層司法工作實(shí)際，設(shè)想在基層人民法院派出法庭設(shè)立專門適用小額訴訟程序的小額法庭，在小額法庭設(shè)置專門審理小額案件的法官，確定具體從事該項(xiàng)工作的人員，以期建立具有中國(guó)特色的小額法庭。這一構(gòu)想可以極大提高我國(guó)基層司法效率，既具有現(xiàn)實(shí)的急迫性又具有理論的合理性，兼有實(shí)踐的可操作性。□

（作者：鄭州大學(xué)法學(xué)院2009級(jí)法律碩士（全日制專業(yè)學(xué)位）研究生）

注釋：

日本著名法學(xué)家小島武司認(rèn)為所謂小額法院實(shí)際上具有兩重含義。事實(shí)意義上的小額法院作為一種簡(jiǎn)易法院或一審法院，在世界各國(guó)以不同形式普遍存在著，屬于程序構(gòu)造多元化的范疇；另一種則是理想型小額法院。這是一種建立在新理念基礎(chǔ)上的小額訴訟程序，是當(dāng)代各國(guó)司法改革的產(chǎn)物。司法實(shí)踐中，一般很難將這兩重含義的小額訴訟程序截然區(qū)分開來。在中國(guó)民事訴訟理論與實(shí)踐中，對(duì)這兩種意義上的小額法院或小額訴訟程序通常也未做嚴(yán)格區(qū)分，往往將小額程序等同于簡(jiǎn)易程序或簡(jiǎn)易程序的再簡(jiǎn)化，并將這種簡(jiǎn)化作為提高訴訟效率的根本途徑之一。

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