淺析刑事案件退回補充偵查制度

摘要:退回補充偵查制度有利于實現(xiàn)刑事訴訟的目的，保證準(zhǔn)確、及時地查明犯罪事實，正確適用法律，懲罰犯罪分子，保證無罪的人不受刑事追究。但是，由于我國立法對退回補充偵查制度適用條件、時間限制及適用程序規(guī)定的粗疏，導(dǎo)致司法實踐中補充偵查制度的濫用，給被告人的合法權(quán)益帶來極大的威脅。因此，應(yīng)認(rèn)真分析我國立法及司法實踐中補充偵查制度的缺陷，以便改革與完善我國刑事補充偵查制度。

關(guān)鍵詞:審查起訴;補充偵查;退回偵查

中圖分類號:D915.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號:1673-291X(2010)26-0288-02

補充偵查制度，是指檢察機關(guān)或檢察官對于偵查機關(guān)偵查的案件，在移送檢察機關(guān)或檢察官審查起訴后，若檢方認(rèn)為證據(jù)不足時，要求原偵查機關(guān)補充偵查或者自行補充偵查的一項制度，它包括要求補充偵查及自行補充偵查制度兩部分內(nèi)容。

一、我國建立補充偵查制度的必要性

(一)建立補充偵查制度是訴訟職能分工的必然要求

我國對于普通刑事案件采取了由公安機關(guān)(包括安全機關(guān)等)負(fù)責(zé)立案偵查，檢察機關(guān)負(fù)責(zé)審查起訴，法院負(fù)責(zé)審判的分工模式。在這種訴訟職能分工中，檢察機關(guān)在對公安機關(guān)移送審查起訴的案件進行審查后，如果發(fā)現(xiàn)有關(guān)證據(jù)不足時，就必然通過以下方式彌補:一是退回公安機關(guān)進行補充偵查，二是自行進行補充偵查。因此，我國的補充偵查存在于刑事訴訟中彌補偵查機關(guān)第一次偵查活動存在的不足，使偵查機關(guān)更好地追究犯罪、保護無辜。為此，刑事訴訟法第140條規(guī)定了補充偵查可以進行2次，每次期限為一個月。法律如此規(guī)定，主要著眼于偵查機關(guān)打擊犯罪方面，是立法給予偵控機關(guān)一個自我糾錯的機會。

(二)建立補充偵查制度是由我國檢察機關(guān)的性質(zhì)所決定

根據(jù)法律規(guī)定，檢察機關(guān)有權(quán)對公安機關(guān)違法的偵查活動提出糾正意見或者建議。由于我國沒有實行“檢警一體”的訴訟體制，檢察機關(guān)通常只能對公安機關(guān)的偵查活動進行事后監(jiān)督，如果發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足或者違法收集證據(jù)的，退回補充偵查或自行補充偵查相對有效。

(三)建立補充偵查制度是我國司法實踐的客觀需要

隨著社會的快速發(fā)展，犯罪出現(xiàn)新的趨勢:一是犯罪日益復(fù)雜;二是犯罪日益智能化;三是重特大犯罪案件不斷上升。由于犯罪出現(xiàn)上述變化，給公安機關(guān)的偵查(收集證據(jù)等)工作帶來了很多困難，加上公安機關(guān)的偵查技術(shù)手段、裝備落后，偵查力量有限，嚴(yán)重制約了公安機關(guān)的偵查能力。因而，建立補充偵查制度是保證案件質(zhì)量的客觀需要。

二、刑事案件補充偵查存在的問題

(一)我國刑事證據(jù)立法不夠完善

目前我國未對證據(jù)單獨立法，我國《刑訴法》對刑事證據(jù)的規(guī)定也不盡完善。《刑訴法》規(guī)定，認(rèn)定和確定犯罪嫌疑人、被告人有罪時應(yīng)達(dá)到的證明要求為“犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分”，存疑不起訴的條件為“證據(jù)不足”，對于補充偵查的條件未做出規(guī)定。我國《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》對“犯罪事實清楚”，“證據(jù)不足”的標(biāo)準(zhǔn)分別進行了進一步解釋，將補充偵查的條件規(guī)定為“犯罪事實不清、證據(jù)不足或者遺漏罪行、遺漏同案犯罪嫌疑人”。司法實踐中公安機關(guān)及人民檢察院偵查部門和人民檢察院審查起訴部門對補充偵查的條件各有自己的看法，導(dǎo)致操作中出現(xiàn)分歧。

(二)檢察院審查起訴部門行使自行補充偵查權(quán)不充分

據(jù)現(xiàn)有法律規(guī)定，自行補充偵查必須在法定的審查起訴期限內(nèi)完成。在實踐中，人民檢察院審查起訴部門普遍缺乏擁有偵查技術(shù)和偵查技能的人力資源以及偵查設(shè)備，導(dǎo)致自行補充偵查的能力受到很大限制。不少審查起訴人員存在規(guī)避風(fēng)險的思想觀念，致使人民檢察院審查起訴部門將能自行補充偵查的案件退回補充偵查，無須退回補充偵查的案件退回補充偵查，主動行使自行補充偵查權(quán)的比率較低，自行補充偵查權(quán)未能充分行使。部分公安偵查部門在偵查羈押期屆滿時不向檢察機關(guān)移送案卷材料，而要求人民檢察院審查起訴部門直接填寫《退回補充偵查決定書》，導(dǎo)致人民檢察院不能主動行使審查權(quán)、自行補充偵查權(quán)，被迫將該案件退回公安偵查部門補充偵查。

(三)檢察機關(guān)對退回補充偵查的案件監(jiān)督不夠

實踐中，公安機關(guān)對補充偵查往往存在“不情愿、不主動、不積極、不深入”等偵查懈怠現(xiàn)象，導(dǎo)致訴訟拖延。究其原因:一是公安機關(guān)和檢察機關(guān)在證據(jù)方面往往存在不同認(rèn)識，導(dǎo)致公安機關(guān)消極怠工或借故拖延補充偵查。二是公安機關(guān)不重視補充偵查，即認(rèn)為一個案件偵查終結(jié)后，只要移送到檢察機關(guān)就算結(jié)案了，以后是檢方的事情，因而對檢方要求補充偵查不樂意、也不重視。三是有關(guān)證據(jù)滅失，公安機關(guān)無法補充到檢察機關(guān)所需要的證據(jù)。四是偵查人員沒精力補充偵查，偵查人員往往在一個案件偵查終結(jié)后，又把精力投入到新的案件，無時間和精力再對原來的案件進行補充偵查。五是警察人員不足，造成補充偵查的拖延。對于上述情況造成的公安機關(guān)補查不力，檢察機關(guān)往往沒有進行監(jiān)督或者缺乏有效的監(jiān)督手段，致使案件補充偵查缺乏效果或者質(zhì)量不高。

(四)補充偵查的期限統(tǒng)一規(guī)定為一個月，缺乏科學(xué)性與針對性

由于實踐中案件退回補充偵查的原因多種多樣，對于補充偵查所需要時間也各不一樣，立法上規(guī)定一個月，對重大復(fù)雜疑難案件是不能滿足的，而對案件事實基本清楚，不需要一個月就能補充偵查完畢的，卻無端地延長了辦案期限。

(五)退回補充偵查適用的比例高

司法實踐中存在偵查人員、檢察機關(guān)工作人員以及法院三家機關(guān)借退補程序相互借時間的問題，導(dǎo)致補充偵查適用比例人為提高。偵查機關(guān)在偵查期限已到而案件尚未偵查完畢時會主動向檢察院要求“補充偵查”，向檢察院借時間以延長辦案期限;檢察院在審查起訴時遇期限不足則無論是否應(yīng)當(dāng)補充偵查，也直接下發(fā)“補充偵查通知書”，向偵查機關(guān)“借時間”;法庭審理階段出現(xiàn)審判期限屆滿，法官可以建議補充偵查，法院完成向檢察院“借時間”。這樣，單純從偵查、起訴到審判，就可能被羈押6個月，如果算上抗訴、上訴程序，就是12個月，直接造成嫌疑人或被告人被長期、無休止的羈押。而表面三機關(guān)是依法行事，犯罪嫌疑人、被告人欲訴無門，這樣嚴(yán)重剝奪了個人自由，構(gòu)成了對人權(quán)的侵犯。

三、完善補充偵查制度的對策

(一)要從思想觀念上高度重視對補充偵查的認(rèn)識

筆者認(rèn)為，補充偵查既不能被認(rèn)為是偵查工作的主體或全部，也不能被當(dāng)作是一種空洞無物的制度設(shè)置而被束之高閣。只有偵查人員從思想觀念上正確認(rèn)識了補充偵查的地位和作用，才有可能在實踐中按照補充偵查設(shè)置的理念執(zhí)行該制度，合法地維護當(dāng)事人的合法權(quán)益。盡可能地發(fā)揮補充偵查的長處，避免其弊端的出現(xiàn)，才不枉費立法機關(guān)設(shè)立補充偵查制度的初衷。

(二)完善相關(guān)法律及司法解釋的規(guī)定

盡快出臺《證據(jù)法》，進一步細(xì)化補充偵查的條件。由于《刑訴法》對刑事證據(jù)的規(guī)定不完善，司法實踐中公安偵查部門和人民檢察院審查起訴部門對補充偵查的條件理解存在分歧，呼喚統(tǒng)一的證據(jù)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)出臺是當(dāng)前司法實踐的迫切呼聲。筆者認(rèn)為，應(yīng)盡快出臺《證據(jù)法》。筆者建議，首先，在《證據(jù)法》中明確規(guī)定補充偵查的條件，對“犯罪事實清楚”、“證據(jù)不足”的涵義進行進一步規(guī)范;其次，以《證據(jù)法》的規(guī)定為基礎(chǔ)，完善對補充偵查條件的規(guī)定，將補充偵查條件的規(guī)定細(xì)化，理順公檢法三機關(guān)對“犯罪事實清楚”、“證據(jù)不足”的相應(yīng)規(guī)定，加強公檢法三機關(guān)尤其是公檢二機關(guān)的配合。

(三)嚴(yán)格把握退回補充偵查的條件

人民檢察院審查起訴部門在審查起訴過程中，要嚴(yán)格把握退回補充偵查的條件，對于需要補充個別證據(jù)的案件，可以通知公安偵查部門提供所需的證據(jù)材料;對于需要補充偵查的案件，如果自身具備收集所需證據(jù)的條件，可以自行補充偵查，減少不必要的退回補充偵查;如果以上兩種方法都很難查清犯罪事實、收集確實充分的證據(jù)，才將案件退回公安偵查部門補充偵查。

(四)完善自行補充偵查制度

在我國，法律沒有賦予檢察機關(guān)偵查指揮權(quán)，也沒有規(guī)定保障偵查監(jiān)督權(quán)實施的有效措施的情況下，要保證補充偵查的質(zhì)量和效率，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)主動、積極地自行補充偵查。從實踐看，具有下列情況的案件，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)自行補充偵查:(1)案件主要事實已經(jīng)查清，主要證據(jù)確實，僅需要查明個別事實或情節(jié)，或者需要補充個別證據(jù)材料的;(2)需要補充偵查的事項簡單，補充的證據(jù)容易收集的;(3)經(jīng)過一次退回補充偵查后，公安機關(guān)未補充偵查或未達(dá)到補充偵查要求，檢察機關(guān)認(rèn)為能夠補充偵查的;(4)檢察機關(guān)與公安機關(guān)在案件定性、證據(jù)確實充分等方面的認(rèn)識不統(tǒng)一，公安機關(guān)堅持己見，不愿意補充偵查的;(5)公安機關(guān)在偵查過程中存在嚴(yán)重違法情況，不宜由其進行補充偵查的;(6)其他認(rèn)為需要進行自行補充偵查的。

(五)完善對退回補充偵查的監(jiān)督機制

為了保證退回補充偵查的質(zhì)量和效率，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的監(jiān)督機制，以加強對退回補充偵查的監(jiān)督力度。從實踐看，檢察機關(guān)可以從以下兩方面加強監(jiān)督:(1)建立退查案件跟蹤監(jiān)督卡制度。即檢察機關(guān)對案件決定退查后，應(yīng)建立退查案件跟蹤卡，一案一卡，對案件進行跟蹤監(jiān)督。檢察機關(guān)要定期與公安機關(guān)進行聯(lián)系，了解補查的進展情況，及時進行溝通，共同探討補查方案和辦法。發(fā)現(xiàn)擱置不辦或者補查不力的，應(yīng)當(dāng)進行口頭糾正或督促，如果發(fā)現(xiàn)因措施不力致使主要證據(jù)滅失，造成案件處理受到重大影響，或者補查嚴(yán)重超期等違法現(xiàn)象的，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時發(fā)出糾正違法通知書。(2)建立退回補充偵查工作協(xié)調(diào)小組。檢察機關(guān)在案件退回補充偵查后，要及時與公安機關(guān)負(fù)責(zé)案件補充偵查的部門進行協(xié)調(diào)，尋找退回補充偵查工作中出現(xiàn)的問題，以保證退回補充偵查任務(wù)的完成。

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