有序推動民營資本進入出版領域的路徑探析

隨著新聞出版總署《關于進一步推進新聞出版體制改革的指導意見》和《關于進一步推動新聞出版產業發展的指導意見》的出臺，國家對民營書業的總體政策走向已日益明朗，作為新興出版生產力，其在推動出版產業繁榮發展中的積極作用得到了廣泛的認可。當前，制訂完整的民營書業政策規劃，進一步清晰民營資本有序進入出版領域的路徑，已經成為關乎到民營書業可持續發展的關鍵問題。鑒于我國國情，民營書業的政策設計應該是一個循序漸進，涵蓋近、中、遠目標，具有一定前瞻性的綜合考量。

出版權的核心是什么?——民營書業政策設計的一個前提

我國實行出版許可制度，其目的在于通過對出版主體資格的要求來確保出版內容的健康安全。國家賦予出版單位專有出版權，是否就意味著出版單位的所有行為都屬專有出版權的范疇呢?隨著出版體制改革的不斷深入，答案顯然是否定的。廣義來講出版是指特定內容經審定后向公眾發布。比照我國設定出版許可制度的初衷，出版權的實質應該在于對內容的審定，而除此以外的環節則不應屬于出版權的必要組成部分。為了將不屬于專有出版權的部分從出版流程中剝離，在此對出版流程進行細分，并逐一分析。大體來講，普通出版流程應該包括如下環節:選題策劃—排版裝幀設計—編輯校對—印刷復制—發行。

選題策劃是出版的前期環節，在計劃體制下，選題策劃和后面的排版裝幀設計和編輯出版環節是統一由出版社來完成，由于這樣的沿襲，造成一些人認為選題策劃屬于出版特許經營的范圍。上世紀九十年代以來，隨著出版專業化分工的發展，出現了專門從事出版選題策劃的公司。這些公司主要是收集、物色適合出版的選題，組織作品的創造，代理版權交易，為出版單位提供內容資源。不涉及具體內容的審定和發布，內容是否可以進入公共傳播領域由以后的環節決定。因此選題策劃在本質上還是屬于創作或組織創作的環節，不應該成為出版特許經營的必然范疇。

排版裝幀設計環節是一個出版流程中的相對輔助環節，不涉及到內容的創作和編輯。從事此類業務的民營公司和出版社之間只是簡單的加工承攬關系，不對出版物的內容的出版產生實質影響，因此該環節不應屬于出版特許經營的范疇。

編輯環節是出版的核心環節，但是要想搞清這個環節的實質必須對其進行微觀的再分析。出版者拿到一個稿件后對其進行文字內容結構的調整是必要的，這種調整有兩種含義:一種是出于技術的需要，即通過調整使稿件更符合市場和讀者的需求，更符合文字的美感，更能確切表達文章的主題;另一種是出于文化安全需要對內容進行審讀編輯，即確保一些不符合法律法規規定的內容不進入公眾流通領域。前一種編輯是一種技術的編輯，而后一種編輯則更多的意味著國家對內容健康安全的調控，對內容能否進入公共領域的裁定。因此，對于民營公司和出版單位的合作而言，只要出版單位履行了稿件的終審權，也就是上述第二種意義的編輯審定，即達到了出版權的設定的目的，而技術性的編輯校對應屬純技術性的行為，可以從專有出版權中剝離出去。

印刷發行環節是出版的后續環節，正如前文所述，只要內容的終審權牢牢把握在出版社手中，印刷多少、發行多少完全是市場行為，該環節顯然不是出版權特許的必然要求。但這其中有一個問題，就是民營出版機構能否以自己的名義委托印刷，目前我國出版法規持否定態度。其主要原因是有些人擔心，民營出版機構在委印的時候可能會將出版物內容進行修改。這種可能發生的情況可以通過科學的程序來加以規范。

民營資本有序進入出版領域的幾個層次

(一)維持現有制度框架不變，規范民營文化公司和出版單位之間的合作關系

目前民營文化公司和出版單位之間的項目合作關系(不含資本合作)大概可分為兩種:一是民營文化公司只負責前期的選題策劃，出版社負責后期的編輯出版發行，民營文化公司以版稅的形式一次性收取一定報酬，或從發行收入中提取一定的比例作為收益;二是民營文化公司負責前期的選題編輯，出版社負責選題的終審并提供書號，民營文化公司負責后期的印刷發行，出版社可以進行主渠道的發行，也可不參與具體經營發行行為。

在一種合作關系中，如前文所述，選題策劃組稿公司的法律地位實質上是著作權所有人或版權代理人的位置，是市場經濟條件下出版業產業流程專業化細分化的一個具體表現。對于這樣的合作關系，出版法規沒有限制性規定，屬于可以準入的范圍，出版單位和民營文化公司之間只需遵循普通的民事法律關系即可，無需做特別的創設。

這里需要特別討論的是第二種合作關系，從前文的分析可以看出，在第二種合作關系中，現有政策并沒有給予明確的界定，或者有一些不當的界定，使得民營企業和出版單位之間的合作關系一直處于灰色地帶，甚至被視為“非法出版行為”。根據對出版權的分析，可以清晰地看出一些民營企業和出版單位之間的這種合作關系，符合經營和內容審定相分離的原則。對這種合作關系，需要加以引導和規范，明確雙方合作中的權利義務關系。

1.堅持出版單位的專有出版權。在雙方合作中，出版單位依然是出版物的出版者，行使國家賦予的專有出版權對出版物的內容安全進行審定。

2.對民營出版工作機構實行備案登記制。由新聞出版行政部門負責對民營出版工作機構進行備案登記，將他們納入新聞出版行業管理范圍。

3.明確民營出版機構在圖書封面和版權頁可以以“策劃人”或“出品人”的形式署名出現。作為策劃人、出品人，民營出版機構和出版單位共同對出版物的內容安全承擔法律責任，并根據雙方合同約定，單獨或共同對出版物的印刷發行等經營行為承擔法律責任。

4.允許部分民營出版機構對與國有出版單位的合作出版項目享有印制權。將民營企業視為生產性企業，在納稅管理中允許印制費等生產性成本的增值稅抵扣。

5.將民營書業從業人員隊伍建設納入規劃。允許民營書業從業人員參加編輯資格考試，允許民營書業從業人員參評編輯、編審系列職稱，對民營企業從業人員的管理規范化。

(二)以出版單位轉企改制為契機，允許民營資本參股出版單位

出版單位的轉企改制工作和經濟領域的國企改革存在很多相似的地方:一方面要通過體制改革做大做強一批國有大型出版企業;另一方面，我們要在改制中處理好一些效益不好、原創能力弱、規模小的中小出版單位。引入民營資本無論是對于壯大大型國有出版企業的實力，提高國有資本的控制力，還是對于拯救、激活中小出版單位都會起到很好的效果。

1.允許民營資本參股大型國有出版企業。事實上，國有出版企業的上市，已經為民營資本進入出版領域打開了一個口子，現在，只需把這種政策進一步放大，讓更多的民營資本通過普通的方式參股大型出版企業。

2.允許民營資本參股中小出版企業。隨著轉企改制，一批中小出版企業與其在市場競爭中死去，不如利用改制契機和出版單位具有的一點出版資源優勢，引入民營資本，盤活國有資產，為企業的發展注入新的管理思路和理念。對于中小企業，民營資本可以以參股的形式出現。

(三)逐步放棄資本準入限制，通過完善內容監管體系實現文化安全

對資本準入的限制更多是出于文化安全的考慮，但是，是否可以通過建立健全其他內容管理措施來達到同樣的目的呢?事實證明，經過三十年的改革開放，我們已經形成了一套較為完整的出版內容管理體系，通過對這些管理制度的優化和完善完全可以在不限制資本準入的情況下實現出版內容的健康安全。

1.強化出版單位設立準入的其他條件和主體資格退出制度。允許民營資本進入不等于出版單位設立的放開，沒有了資本的限制，出版行業依然是一個需要存在準入門檻的特殊行業。根據《出版管理條例》我國實行的出版單位的設立許可制度，除了資本性質以外，成立出版單位還需要滿足一些其他的條件，如:人員、資金規模等。通過設定這些條件，可以將一些小規模、管理不規范的企業排除在外。同時，主體資格設立準入的同時也意味著存在退出的可能，一些出版單位在經營過程發生了違法違紀行為，可以依照規定勒令其退出市場，由于存在著退出風險，使得出版企業比較珍惜獲得的資格，更加自愿地守法經營。因此，現在需要考慮的是對《出版管理條例》設定的出版單位設立條件進行調整，適當提高準入標準，提升準入企業的質量，嚴格出版企業退出的條件，對違規企業做到違法必究、執法必嚴。

2.書號實名申領和重大選題備案等管理措施。眾所周知，在一般內容出版物的出版上，書號實名申領制度盡管不是行政許可，但在客觀上也起到了出版內容把關的作用。在特定內容出版物的出版上，我國實行重大選題備案制度，一些重大選題的出版需要一事一批。因此，無論出版單位的資本性質如何，都需要遵循這樣的制度，國家對內容的監管并不會受到影響。

3. 建立健全以“從業人員職業資格管理”為重點的出版內容管理體系。內容安全責任最終落實為“人”的責任，為此，我國正在建立出版從業人員資格準入和退出制度。從長遠來看，強化從業人員的從業資格管理將是實現出版內容管理的重要途徑。

(作者單位系北京市新聞出版局)