構(gòu)建高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的思考

建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是中央紀(jì)委十七屆五次全會(huì)提出的一項(xiàng)重要任務(wù)和制度創(chuàng)新，是加強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的有力舉措。為使這項(xiàng)工作扎實(shí)深入地進(jìn)行并取得實(shí)效，就必須研究風(fēng)險(xiǎn)防范的一般原理，并根據(jù)其原理要求，針對(duì)本單位的實(shí)際構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制構(gòu)建的理論準(zhǔn)備

1.風(fēng)險(xiǎn)管理理論的引入

一般來講，風(fēng)險(xiǎn)就是活動(dòng)或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的定義，風(fēng)險(xiǎn)是衡量危險(xiǎn)性的指標(biāo)，是某一有害事故發(fā)生的可能性與事故后果的組合。按照風(fēng)險(xiǎn)管理理論，當(dāng)描述組織機(jī)構(gòu)危險(xiǎn)程度客觀量時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)可以表述為不幸事故發(fā)生的可能性和事故損失的嚴(yán)重性；當(dāng)描述損失不確定時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)可以表述為不幸事故發(fā)生與否不確定、何時(shí)發(fā)生不確定、造成何種程度的損失不確定。所以，我們可以這樣理解：風(fēng)險(xiǎn)是在一定條件下某種現(xiàn)象是否發(fā)生及其對(duì)社會(huì)是否造成損失和損失程度的可能性，是不幸事故發(fā)生的客觀不確定性。

廉政風(fēng)險(xiǎn)，是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)或日常生活中因職務(wù)而發(fā)生腐敗行為的可能性。

風(fēng)險(xiǎn)管理作為專門的科學(xué)管理技術(shù)，是指對(duì)組織機(jī)構(gòu)運(yùn)行中所面臨的內(nèi)外部的可能危害組織機(jī)構(gòu)利益的各種風(fēng)險(xiǎn)或不確定性，通過采用各種方法進(jìn)行預(yù)測(cè)、分析與衡量，制定并執(zhí)行相應(yīng)的防范措施，力求把風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低程度，以成功地完成并實(shí)現(xiàn)組織機(jī)構(gòu)的總目標(biāo)。也就是說通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等風(fēng)險(xiǎn)分析活動(dòng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃、控制、監(jiān)督，從而增大應(yīng)對(duì)威脅的機(jī)會(huì)。

按照風(fēng)險(xiǎn)管理過程的要求，風(fēng)險(xiǎn)管理需要開展五方面工作：一是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，這是決定如何著手進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過程，其規(guī)劃過程的運(yùn)行是為風(fēng)險(xiǎn)管理過程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量目標(biāo)、應(yīng)對(duì)策略、選擇標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。二是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，這是風(fēng)險(xiǎn)管理的開始，既要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，找出各種風(fēng)險(xiǎn)及其存在領(lǐng)域，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行分類，又要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，找出引起風(fēng)險(xiǎn)事故的各種原因和可能的后果，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行初步量化。它是一項(xiàng)基礎(chǔ)性、持續(xù)性、反復(fù)作業(yè)的過程。三是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)范圍、風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度、變化幅度、分布情況、持續(xù)時(shí)間和頻度，確定主要風(fēng)險(xiǎn)源、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)排序和可接受的風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)。四是風(fēng)險(xiǎn)處理，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失程度以及其他因素進(jìn)行綜合考慮，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出處置意見和辦法。五是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)、處理全過程進(jìn)行監(jiān)視和控制，以保證風(fēng)險(xiǎn)管理能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。即要核對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施的實(shí)際效果是否與預(yù)見的相同；要尋找機(jī)會(huì)改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實(shí)際；要對(duì)每一風(fēng)險(xiǎn)事件制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)，做好應(yīng)急計(jì)劃，實(shí)施高效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

2.PDCA循環(huán)質(zhì)量管理理論的引入

PDCA循環(huán)質(zhì)量管理，是由計(jì)劃(Plan)、執(zhí)行(Do)、考核(Check)、修正(Act)等具體階段不斷循環(huán)所組成，是全面質(zhì)量管理所應(yīng)遵循的科學(xué)程序。它的每一個(gè)循環(huán)程序可分為四個(gè)階段、八個(gè)步驟，如下圖所示。

PDCA循環(huán)的特點(diǎn)：一是大環(huán)套小環(huán)，小環(huán)里面又套更小的環(huán)。大環(huán)是小環(huán)的母體和依據(jù)，小環(huán)是大環(huán)的分解和保證，小環(huán)保大環(huán)，推動(dòng)大循環(huán)。它們互相銜接、彼此協(xié)同、互相促進(jìn)。根據(jù)這個(gè)機(jī)理，各個(gè)組織機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的工作特點(diǎn)與目標(biāo)，設(shè)定自己的PDCA循環(huán)，并圍繞組織機(jī)構(gòu)的總目標(biāo)朝著同一方向轉(zhuǎn)動(dòng)。二是不斷循環(huán)、不斷上升、不斷前進(jìn)。PDCA理論的應(yīng)用原理符合“實(shí)踐→認(rèn)識(shí)→再實(shí)踐→再認(rèn)識(shí)”的認(rèn)識(shí)規(guī)律，每一個(gè)循環(huán)管理過程都周而復(fù)始地運(yùn)動(dòng)，上一個(gè)循環(huán)解決不了的問題轉(zhuǎn)入下一個(gè)循環(huán)解決，從而保證了管理工作的系統(tǒng)性、持續(xù)性和完整性。

高校風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制可以防范廉政風(fēng)險(xiǎn)為核心內(nèi)容，針對(duì)誘發(fā)高校腐敗的各類風(fēng)險(xiǎn)，利用風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控手段，通過計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)環(huán)節(jié)，使預(yù)防和控制腐敗工作落實(shí)到具體崗位和人，最終建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線。

由此，對(duì)高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制可以界定為：在高校預(yù)防和控制腐敗工作過程中，引入現(xiàn)代管理理念，以循環(huán)質(zhì)量管理理論和風(fēng)險(xiǎn)管理理論為基礎(chǔ)，結(jié)合教育管理的特點(diǎn)，所建立的預(yù)防和控制腐敗工作的一種長(zhǎng)效機(jī)制。

高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)成

1.高校廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制

廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是指觀察、記錄高校廉政風(fēng)險(xiǎn)的不同表征，收集整理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象的各項(xiàng)信息。以高校招生為例，分析招生制度的設(shè)置、操作層面有哪些薄弱環(huán)節(jié)，結(jié)合信訪舉報(bào)、違紀(jì)、違法犯罪所提供的各種信息，對(duì)招生類別、區(qū)域及不同高校的特點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。這些信息為整個(gè)防范機(jī)制提供最原始的數(shù)據(jù)，是其他諸環(huán)節(jié)的運(yùn)算基礎(chǔ)，是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范行動(dòng)得以開展的前提性、必備性條件。

廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制承擔(dān)的主要職責(zé)：一是選擇恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)測(cè)范圍，確定合適的監(jiān)測(cè)對(duì)象，避免出現(xiàn)監(jiān)測(cè)錯(cuò)誤和監(jiān)測(cè)遺漏的情況。二是緊密跟蹤高校廉政風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象的表現(xiàn)形態(tài)，實(shí)時(shí)監(jiān)控高校廉政風(fēng)險(xiǎn)的演變歷程，如實(shí)記錄高校廉政風(fēng)險(xiǎn)的外部表征；針對(duì)特定的監(jiān)測(cè)對(duì)象，收集與高校廉政風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的各類信息，保障所獲信息的完備性。三是依據(jù)不同高校廉政風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的不同本質(zhì)特征，對(duì)所儲(chǔ)備的廉政風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行分類、歸納、整理，匯編成不同形式的監(jiān)測(cè)報(bào)告，并向相關(guān)機(jī)構(gòu)傳輸監(jiān)測(cè)報(bào)告。

廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制的承擔(dān)主體為高校的職能部門，由于監(jiān)測(cè)對(duì)象的高度復(fù)雜性和廣泛性，單個(gè)部門和個(gè)人很難有實(shí)力承當(dāng)這項(xiàng)工作，因此必須由各部門在自己所屬的領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)測(cè)，分工合作。

2.高校廉政風(fēng)險(xiǎn)追溯機(jī)制

廉政風(fēng)險(xiǎn)追溯就是按照高校廉政風(fēng)險(xiǎn)及腐敗的表現(xiàn)特征，回顧高校廉政風(fēng)險(xiǎn)的既往歷史，追溯風(fēng)險(xiǎn)源頭，它是整個(gè)防范活動(dòng)的起點(diǎn)。這個(gè)機(jī)制建立的基本要求在于確保回顧分析的全面性和追溯研究的徹底性，即保證所搜尋的廉政風(fēng)險(xiǎn)是基礎(chǔ)性的元根源，而非次生性或衍生性根源。這些次生或衍生根源常常就是征兆。

廉政風(fēng)險(xiǎn)追溯機(jī)制的主要職能：一是依據(jù)當(dāng)前腐敗現(xiàn)狀，回顧廉政風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象的演變歷程。二是考察廉政風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象得以產(chǎn)生的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、組織和科技背景。三是選擇合適的廉政風(fēng)險(xiǎn)范圍，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮作用的起始條件。四是經(jīng)過選擇、分析、對(duì)比、過濾等環(huán)節(jié)大致劃定廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生區(qū)域，搜尋引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的主體因素。五是針對(duì)已確定的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、主體因素，從外部環(huán)境和內(nèi)部個(gè)人價(jià)值觀、社會(huì)心理需求等主客觀方面進(jìn)行全面細(xì)致的分析，理清廉政風(fēng)險(xiǎn)與腐敗之間的因果關(guān)聯(lián)。

廉政風(fēng)險(xiǎn)追溯機(jī)制的承擔(dān)主體是高校的職能部門，在相對(duì)具體的廉政風(fēng)險(xiǎn)確定以后，需要一定的專家、學(xué)者進(jìn)行專業(yè)分析。

3.高校廉政風(fēng)險(xiǎn)征兆分析機(jī)制

腐敗在孕育和孳生過程中先行暴露出來的現(xiàn)象稱為征兆。征兆是“指示器”“標(biāo)志牌”，在廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究中起著“路標(biāo)”作用。征兆分析是指識(shí)別獲得的監(jiān)測(cè)信息，判斷監(jiān)控對(duì)象的某一部分或環(huán)節(jié)是否將趨向危險(xiǎn)狀態(tài)，并評(píng)估其可能后果，這是整個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的關(guān)鍵部分，它為后續(xù)的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)認(rèn)定工作提供了理論依據(jù)。一般而言，社會(huì)各個(gè)不同的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的征兆紛繁復(fù)雜、名目眾多，但通過指標(biāo)化體系，可以對(duì)之加以歸納與簡(jiǎn)化，從而集中到具有代表性的征兆指標(biāo)中。征兆分析是一個(gè)運(yùn)用專業(yè)知識(shí)進(jìn)行分析、推理、判斷的過程。例如，教育部紀(jì)檢組正在開展的職務(wù)犯罪數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用研究，就是把教育系統(tǒng)職務(wù)犯罪各種原因及表象加以匯總、歸納，一旦某一表征出現(xiàn)，就可通過分析，得出它與某一違紀(jì)違法犯罪的相關(guān)性。

廉政風(fēng)險(xiǎn)征兆分析機(jī)制的主要職責(zé)：一是進(jìn)一步明確監(jiān)控對(duì)象，在保證其完備性的前提下盡可能地縮小征兆的研究區(qū)域，以便開展集中性、針對(duì)性的分析。二是考察那些具有征兆性的腐敗指標(biāo)，明確預(yù)警對(duì)象中已經(jīng)發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)傾向或狀態(tài)。三是對(duì)于各種風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)進(jìn)行背景、成因、過程分析，識(shí)別出主要風(fēng)險(xiǎn)與次要風(fēng)險(xiǎn)。四是針對(duì)已明確的主次風(fēng)險(xiǎn)，分別判斷其發(fā)展趨向，評(píng)估其可能后果，并給予定性與定量描述。

廉政風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)征兆分析機(jī)制的承擔(dān)主體是專家群。

4.高校廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定機(jī)制

等級(jí)評(píng)定即預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)、評(píng)定危害級(jí)別、警示社會(huì)以維護(hù)其穩(wěn)定運(yùn)行，它是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范活動(dòng)的目的所在，也是真正體現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的預(yù)見性、警示性功能的核心環(huán)節(jié)。通過對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)征兆的定性、定量分析，把廉政風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失按嚴(yán)重程度劃分為不同級(jí)別。它是以概率來表明廉政風(fēng)險(xiǎn)可能處于何種級(jí)別，以及時(shí)預(yù)報(bào)危害程度為目的。

廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定機(jī)制的主要職責(zé)：確定風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象發(fā)揮作用的邊界條件；分析已被確定、明晰化了的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象發(fā)展的各種不同方向，選擇其最具可能性的發(fā)展路線；評(píng)估該風(fēng)險(xiǎn)路線的危害等級(jí)并作出相應(yīng)的預(yù)報(bào)與警示行為。

廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定機(jī)制承擔(dān)者須由專家群、計(jì)算人員、富有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的紀(jì)檢監(jiān)察人員組成。

5.高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案儲(chǔ)備機(jī)制

廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的最終目標(biāo)是盡可能及時(shí)、有效地防止、規(guī)避、控制或消除廉政風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)案儲(chǔ)備是指根據(jù)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)類型、級(jí)別的預(yù)測(cè)，結(jié)合此前對(duì)類似廉政風(fēng)險(xiǎn)的治理經(jīng)驗(yàn)，事先制定出解決可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案。預(yù)案儲(chǔ)備工作是廉政風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，而不是風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)。預(yù)案儲(chǔ)備機(jī)制直接影響著廉政風(fēng)險(xiǎn)治理的效果，是廉政風(fēng)險(xiǎn)管理中極為重要的部分。

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案儲(chǔ)備機(jī)制的主要職責(zé)是搜集此前國(guó)內(nèi)外治理腐敗的典型管理案例，細(xì)致分析其成敗得失，歸納總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，結(jié)合本國(guó)、本系統(tǒng)、本領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)所處的環(huán)境，在掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)結(jié)果的前提下，制定出解決各種廉政風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案。

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案儲(chǔ)備機(jī)制的承擔(dān)主體應(yīng)為教育主管部門及高校內(nèi)各職能部門。這是因?yàn)轭A(yù)案是否具有可操作性要視各個(gè)職能部門的條件而定，而且預(yù)案制定過程中的檢驗(yàn)和修訂需要組織相關(guān)的情景演練，這也是各職能部門的職責(zé)。同時(shí)，需要相關(guān)專家參與預(yù)案的制定和對(duì)具體廉政風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)進(jìn)行分析。

[責(zé)任編輯：蔡桂蘭]