我國企業自主創新能力評價指標的構建

○羅 莉劉冬恩

我國企業自主創新能力評價指標的構建

○羅 莉劉冬恩

黨的十七大報告提出，要依靠自主創新實現經濟增長方式的轉變，走出一條科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少、人力資源優勢得到充分發揮的新型工業化路子，并指出：“提高自主創新能力，建設創新型國家，這是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵。”顯然，提高自主創新能力既是創新型國家建設的戰略核心，也是轉變我國經濟發展方式、提升國家競爭力的重要基礎。在社會主義市場經濟中，企業是自主創新的主體，企業自主創新能力是國家自主創新能力的重要組成部分，企業自主創新能力的提高對于我國經濟發展實現從要素驅動型向創新驅動型轉變具有重要意義。

一、企業自主創新能力的構成要素

企業自主創新能力是企業在原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新三個方面所表現出來的水平和實力，是指企業通過有效整合和合理運用企業內外各種創新資源，建立新的技術平臺或改進核心技術，并取得自主知識產權，占領市場盈得利潤，從而獲得持續競爭優勢的能力。企業自主創新是一項復雜的技術經濟活動，是一個不斷循環積累的過程。因此，企業自主創新能力體現為一種整體能力，涉及企業自主創新活動的多個環節，根據企業自主創新活動的過程，企業自主創新應具備的能力應包括以下四個方面。

其一，自主創新研發投入能力。研發是企業自主創新的技術源泉，企業只有通過研發，才能在吸收先進科學成果的基礎上把科學技術知識轉化為新的產品和工藝。研發是一種高投入的活動，企業投入的研發經費和人力成本等要素將直接影響企業自主創新研發能力。企業自主創新研發能力包含研發經費投入能力和研發人力兩方面。研發經費投入能力是指企業在創新活動過程中對資金的籌集和利用能力。研發人力是指企業所擁有的一支穩定的高素質的研發人才隊伍。人是生產力中最活躍的因素，是自主創新的主體，在企業自主創新活動中，創新機會的把握需要高素質的領導人才；研發活動的推進需要高素質的技術人才；開發成果的轉化需要高素質的工程人才；成功的市場開拓需要高素質的營銷人才；創新活動中的組織管理與協調需要高素質的管理人才。

其二，自主創新產出轉換能力。自主創新轉換是將自主創新研發成果，從實驗室意義上的產品轉化為符合市場要求的、可批量生產的產品后實現的效益。企業自主創新產出轉換能力可以從新產品市場占有率和專利申請率兩個方面得到反映：企業創新產品在市場上的占有率是企業進行創新的動力來源，是影響企業創新產出轉換能力的重要因素。企業對自主創新研發成果申請專利的數量和質量，對知識產權的保護能力，都能影響企業的產出轉換能力。

其三，自主創新市場營銷能力。自主創新市場營銷主要是實現將產品推向市場，快速的把創新優勢轉化為產品競爭優勢的過程。自主創新所需要的營銷能力包括市場調查研究能力和市場銷售能力。市場調查研究能力包括企業在開發新產品或對產品進行重大改進時，通過對市場進行調查研究，充分分析消費者的需要、競爭態勢、成本和收益、創新的可接受性和方向等。市場銷售能力包括不可分割的兩個方面：一是應使目標消費者或用戶了解并愿意接受企業的技術創新成果；二是擁有自己的銷售網絡，使新產品有順暢的流通渠道，需要者能便捷地獲得新產品，而且還能方便地把對產品改進的建議反饋給生產企業。

其四，自主創新組織管理能力。自主創新組織管理是企業從整體上、戰略上安排技術創新和組織實施技術創新，調動企業自主創新活動的積極性，實現企業各種要素優化配置，減少創新活動的風險和不確定性，進而提高企業整體自主創新能力。創新管理能力包括企業技術創新的策略制定、技術創新的項目管理和技術創新的機構管理等，它可以通過創新戰略和創新機制兩個方面反映出來。創新戰略是一系列工作的組合，指企業在對技術變化的把握和認識基礎上，充分分析自己的技術基礎和能力，選擇技術創新的主攻方向、定位和方式。創新機制是指與創新過程和活動相關聯的組織條件與機制。有效的創新機制，是指技術創新人員得到合理任用，企業內部研發、轉換、營銷與綜合管理部門存在良好的溝通方式和渠道，部門間能夠開展旨在實現創新的協作，人員流動和獎勵效果明顯，企業與外部力量的合作能夠有效進行等等。

二、構建企業自主創新能力評價指標的思路

企業自主創新能力評價是企業認識了解自身自主創新能力的重要途徑。建立企業自主創新能力的評價指標有兩個目的：一是分析并評價某一企業或者某一類型企業的自主創新能力現狀，在此基礎上可以相互比較同類企業在自主創新能力上的差別，并找出存在差異的原因；二是在評價不同規模、不同行業企業自主創新能力的基礎上，找出影響企業自主創新能力形成和發展的主要因素，為企業的經營決策和政府制定自主創新的政策提供參考依據。

（一）企業自主創新能力評價指標的設置

企業自主創新能力評價指標是指構成企業自主創新能力的基本要素及其組合連接方式。設置企業自主創新能力評價指標的基本原則是：科學性、目的性、全面性、可比性、可操作性、定性定量相結合。應根據評價原則設置指標。一個企業的自主創新能力評價指標體系，包括自主創新研發投入能力指標、自主創新產出轉換能力指標、自主創新市場營銷能力指標、自主創新組織管理能力等四個一級指標。在自主創新研發投入能力一級指標下，設置了企業年研發經費投入總額、企業研發人員數、企業年研發經費投入占銷售收入的比重、企業研發經費投入強度（企業人均研發經費）四個二級指標。在自主創新產出轉換能力一級指標下，設置了企業新產品銷售收入、新產品銷售收入占產品銷售收入比重、專利申請量、發明專利擁有量等四個二級指標。在自主創新市場營銷能力指標一級指標下，設置了市場調研費用投入強度、營銷投入強度、營銷網絡覆蓋率、新產品利潤比重四個二級指標。在自主創新組織管理能力一級指標下，設置了兩個二級指標：一是自主創新戰略管理能力，包括創新的預測與評估能力、信息收集能力、創新成功率評價指標；二是自主創新機制建立與運作能力，包括創新激勵機制水平、與外界研究與合作能力評價指標。具體分類見下表：

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（二）企業自主創新能力指標的評價方法

自主創新能力評價指標是一種系統性評價，在科學決策中起著重要的作用。現在國內外常用的系統評價方法有:專家評價法、層次分析法、模糊評價方法、數據網絡分析方法、數理統計方法和神經網絡評價方法等。

層次分析法是最常用的一種方法。這是一種根據研究目的，在對問題充分了解的基礎上，分析因素內在間的聯系，建立遞階層次結構模型，以數學理論與心理學理論為工具，把定性判斷和定量計算有效結合起來的系統評價方法。層次分析法通過將復雜的問題分解成各組成因素，將這些因素按支配關系分組形成有序的層次結構，通過兩兩比較確定同層次中諸因素的相對重要性，然后綜合人的判斷來決定諸因素的重要性的排序。人們通常用這種方法來確定自主創新能力各組成要素的權重。就運用而言，這種方法簡便、實用、系統，已經成為一種比較成熟的技術手段。許多學者把層次分析法作為評價方法的一種，有時單獨使用，更多的是同其他方法結合使用。但因在分析判斷中人的主觀因素較大，也會對結果的客觀性造成一定的影響。因此，企業應根據自身的狀況和所處環境，確定合適的自主創新能力評價指標的權重。

三、提升企業自主創新能力的建議

（一）加大研究開發的投入

目前我國大部分企業都存在研發資金短缺的問題，所以企業需要采取積極有效措施，多渠道籌集資金來加大對研發的投入。如建立全面預算管理體制，將研發投入資金，包括資金的來源、投入方向、每年的投入數量、未來資金的回收等等進行戰略規劃，以提高創新資源利用率。創新活動是由創新人員來完成的，擁有一支高素質的創新隊伍，是企業自主創新的關鍵，要在企業可以承受的范圍內，提高高素質人才的薪酬水平，吸引優秀的創新型人才到企業中來；要對企業員工進行定期的培訓，提高員工素質，培養員工的創新能力；要從企業內部選拔員工，資助其到先進企業學習。此外，要建立高水平的研發中心，利用研發中心的智力優勢帶動企業自主創新。

（二）建立有利于企業自主創新的激勵機制

企業通過管理與組織創新，建立形成市場調查預測、科研開發、生產轉化、市場營銷一體化的自主創新機制，通過強化管理，保證創新資源合理有效利用。企業要通過建立正確的評價標準以及公正的利益分配與獎勵標準，對參與創新的技術人員和管理人員采取諸如技術入股、按利潤分成、獎勵股份、一次性獎勵等多種獎勵形式，充分調動企業員工自主創新的積極性。

（三）要重視加強外部合作和內部資源整合

在經濟全球化以及資源枯竭預警警報已經拉響的今天，節省人、財、物的合作創新方式，勢必將成為企業提升創新能力的常態。隨著當今世界經濟、科學、技術的發展，依靠單一企業或科研院所等機構獨立來完成自主創新，其難度、成本、風險已經大大增加，自主創新的企業為了獲得成功，可以尋求與上游或下游企業建立橫向或縱向的合作，企業間合作開發將成為自主創新發展的重要模式。企業提升自主創新能力，除了考慮對外合作、市場、環境等因素外，還要重視企業內部資源的整合，它是企業提升自主創新能力的關鍵所在。企業提升自主創新能力需要做到技術與管理、生產與銷售等環節間的協調發展，這是一個綜合過程，不僅需要集聚人、財、物、信息、技術等資源，還需要保證管理高效，以此來推動整個創新過程的順利進行。要調動員工尤其是科技研發人員、管理人員的積極性，使之在企業內部環節整合中發揮更大的作用。

（作者單位 湖北省委黨校）

（責任編輯 張 兵）