中國社會秩序轉型機制的新制度經濟學分析
——基于RHH模型

郭敬生

(1.中共聊城市委黨校政治經濟學教研室;2.聊城大學歷史文化學院,山東 聊城 252000)

中國社會秩序轉型機制的新制度經濟學分析
——基于RHH模型

郭敬生1,2

(1.中共聊城市委黨校政治經濟學教研室;2.聊城大學歷史文化學院,山東 聊城 252000)

道格拉斯·諾思認為經濟發展的關鍵在于社會秩序的轉型,即由限制準入秩序向開放準入秩序轉型。中國社會秩序轉型主要是指社會秩序由計劃體制下的限制準入秩序向市場體制下的開放準入秩序轉型。基于道格拉斯·諾思的新制度經濟學RHH模型框架具體分析中國社會秩序轉型的機制。中國社會秩序轉型機制主要有實施機制的開放準入機制,動力機制的經濟發展機制,穩定機制的國家控制機制,推動機制的國際競爭機制,微觀機制的永續組織機制,社會秩序轉型機制促使社會秩序轉型的平穩過度,是促進經濟發展的重要保障。

社會秩序;開放準入秩序;轉型;機制

道格拉斯·諾思認為人類社會經歷了原始社會秩序、限制準入秩序與開放準入秩序三種社會秩序。[1]道格拉斯·諾思認為經濟發展的關鍵在于社會秩序的轉型,即由限制準入秩序向開放準入秩序轉型。道格拉斯·諾思把這一分析框架稱之為RHH模型分析框架。中國社會秩序轉型主要是指社會秩序由限制準入秩序向開放準入秩序轉型。1978年中國實施以制度變遷為核心的改革開放政策,推動社會秩序向開放準入秩序演化,開啟了建設中國特色社會主義事業的大門。改革開放以來中國經濟取得快速發展,人民生活水平有了很大提高,中國社會秩序轉型取得了階段性成功。本文基于道格拉斯·諾思的新制度經濟學RHH模型框架具體分析中國社會秩序轉型的機制。

一、社會秩序轉型的實施機制——開放準入機制

道格拉斯·諾思在其研究中指出:“限制準入秩序阻礙市場的持續發展和經濟的長期繁榮;開放準入秩序能夠培育繁榮的市場,促進國家經濟的長期發展。”[1]改革開放以前中國社會秩序是限制準入秩序,在經濟上主要表現為:限制私人自由貿易,限制經濟組織自由進入,限制非公有制經濟發展,這樣一來就限制了市場競爭經濟的發展,經濟發展沒有效率;在政治上主要表現為:限制政治、教育、宗教等社會組織的自由進入,自由民主權利受到限制,私人財產權利得不到國家法律的有效保護,經濟發展受到嚴重影響;在意識觀念上主要表現為國家一切以政治斗爭思想統制,主要的原因在于當時形成的共識是新中國剛剛成立,還遠沒有結束政治斗爭。在這種意識觀念的影響下中國開展了大規模的政治運動,對于提倡優先發展經濟的觀念給予負面評價。改革開放以前中國的社會秩序嚴重束縛了解放生產力、生產力的社會變革實踐。改革開放后,以鄧小平為首的中國新一屆領導集體解放思想,實事求是,一切以經濟發展為中心,發展社會主義市場經濟。隨著改革開放的推進,中國社會秩序發生了深刻變革,限制準入秩序逐漸轉向開放準入秩序,在經濟上允許私人自由貿易,允許非公有制經濟發展,逐步放寬非公有制經濟的進入領域和經營范圍;在政治上發展民主政治,建設社會主義法治國家,建設強化市場型政府;在意識觀念上形成發展社會主義市場經濟的意識觀念,形成實現社會主義共同富裕和社會主義和諧社會的信念體系。改革開放前,國有經濟工業總產值為工業總產值的絕對主體。1958年國有經濟工業總產值占工業總產值的比重為89%,1965年為90%。1977年為77%。改革開放以來,尤其是2004年以來非國有制經濟實現快速發展。2004年非國有制工業總產值為121249.6億元,占全國工業總產值的65%,非國有制工業總產值超過國有工業總值30個百分點。2007、2008年非國有制工業總產值為285491.5億元和363498.3億元,分別占全國工業總產值的70%和72%。

二、社會秩序轉型的動力機制——經濟發展機制

中國推動社會秩序轉型的目的是實現經濟發展,經濟發展是社會秩序轉型的動力機制。改革開放前中國社會秩序是計劃體制下的限制準入秩序,導致中國經濟發展水平與西方開放準入秩序國家差距較大。1971年中國人均 GDP為799百萬國際元,日本為10042,英國為10937,德國為11078,美國為15304,澳大利亞為12167,分別是中國的12.6倍、13.7倍、13.9倍、19.2倍、15.2倍。1978年美國的人均 GDP為18373百萬國際元,而中國僅為979百萬國際元,是中國的18.8倍。改革開放以前居民消費水平低下,農村居民恩格爾系數在70%以上,農村居民消費主要以食品支出為主。經濟發展水平的低下與社會主義發展的目標相背離,所以中國必須推動以改善民生、實現共同富裕、全面小康的經濟發展,十一屆三中全會中共中央做出一切以經濟建設為中心的決定,建設實現共同富裕的全面小康的社會主義社會。所以,中國啟動了以實現經濟發展的社會主義市場經濟秩序的改革,即由原來的計劃經濟下的限制準入秩序逐漸向市場經濟下的開放準入秩序轉型。改革開放以來,經濟取得快速發展,人們生活水平有了較大改善。國家財政收入在1980年是1366.96億元,2000年達到13395.23億元,在2008年達到61330.35億元。改革開放以來隨著所有制結構秩序的演化與轉型,非公有制經濟取得快速發展,非公有制經濟在繁榮國家經濟、提高居民收入、科技創新等方面有著不可替代的作用。非公有制經濟的稅收收入在2001年、2002年、2003年、2004年以及2005年分別為9543.26億元、11273.82億元、14100.88億元、18336.36億元以及22779.79億元。2005年非公有制稅收收入相比2002年增加了13236.53億元。非公有制經濟稅收收入占國家稅收收入的比重不斷上升,2001年為64.1%,2002年為67.8%,2003年為70.4%,2004年為72.7%,2005年為75.1%。

三、社會秩序轉型的穩定機制——國家控制機制

社會秩序轉型需要國家的控制,政府的基本職能是提供秩序,秩序是國家發展的關鍵,社會秩序主要有經濟秩序、政治秩序以及意識形態秩序。首先,在經濟秩序上公有制是中國的基礎。改革開放以來國有制經濟的比重逐漸下降,非公有制經濟的比重逐漸提高,在整個國民經濟的比重中超過了公有制經濟成分。但是公有制經濟依然是整個國民經濟的基礎,控制整個國家的經濟命脈,這直接決定了中國的性質是社會主義國家,既解放了生產力,同時也確保了國家的公有制經濟的主體地位。其次,在意識形態秩序上是社會主義共享信念體系下的共享心智模式。中國是馬克思主義指引下建立的社會主義國家,社會意識形態是馬克思主義的社會主義意識形態。意識形態對于國家制度框架的構建以及制度變遷具有決定性作用。道格拉斯·諾思認為人類演化變遷的關鍵在于參與者的意向性,人類的演化由參與者的感知所決定。[2](P2)所以中國改革過程中意識形態的根本主線是社會主義意識形態,并在改革過程中不斷修正和完善社會主義意識形態,社會主義和諧社會等信念體系就是對社會主義意識形態的發展。最后,在政治秩序上,是政治控制的優越性。政治控制對于社會秩序轉型具有重要作用,涉及到國家穩定以及政治對于經濟與社會建設的服務。中國是人民民主的社會主義國家,人民是國家的主人,對國家穩定、發展具有較強的責任感,保證了政治上的穩定。中國對武裝力量的政治控制也是社會秩序轉型的穩定機制。社會秩序轉型意味著社會變革,意味著剝奪一些特權利益集團的利益,利益之間的爭奪往往會導致戰爭的發生。正如道格拉斯·諾思所說的那樣:“政治上的統治者必須控制軍事力量,如果不同的組織可以任意掌握軍事力量,則政治系統是不穩定的,由此而產生的經濟系統也將不穩定。”[1]中國共產黨是中國執政黨,中國人民軍隊是國家人民的軍隊,中國共產黨對中國武裝力量具有政治領導權,中國武裝力量在中國共產黨的領導下為人民服務,為國家的安全、穩定以及社會和諧作出貢獻。

四、社會秩序轉型的協調機制——共容利益機制

社會秩序轉型要解決好利益的分配。社會發展成果由誰享有以及國家利益有誰占有,關系到社會秩序轉型的成敗。如果社會利益分配不當會引發社會轉型期的矛盾,引致社會風險。利益的占有主要有兩種情況,其一是社會利益由特權階層享有;其二是利益由社會公眾共同享有。限制準入秩序下精英階層分享社會利益,開放準入社會秩序下社會公眾共同分享社會發展成果。利益的分配關系到社會公眾的情緒,關系到公眾是否支持社會改革。所以,社會改革能否得到社會公眾的支持,其關鍵在于社會改革發展成果是否能夠由公眾享有。奧爾森認為分利集團的多少,分利集團涉及范圍的廣泛程度影響國家經濟長期增長的效率,對國家的長期高速發展具有決定性的作用。一個國家衰落的原因即是大量分利集團、分利聯盟的存在,[3](P121)因為分利集團的大量存在降低社會生產效率、提高管制的復雜性以及會改變社會演進的方向。當前中國社會秩序轉型的成功與改革開放下經濟的快速發展與特殊的分利集團沒有出現存在極強的相關關系。共容利益恰是與分利集團的狹隘利益相對應的。奧爾森認為:“共容利益給所涉及到的所有個人以激勵,誘導他們去關心并努力提高全社會的生產率。共容性利益有動力促使社會公眾使他們的社會更加繁榮。”[4](P71)公平正義是社會主義的首要原則,中國共產黨始終代表人民的根本利益,人民是國家的主人,享有社會發展成果。中國社會的共容利益是指在共享社會發展成果的共識下,公眾追求社會的大發展,一切以人民的利益為根本,[5]建設中國特色社會主義。中國社會利益的共容性有利于社會效率的提高,有利于國家政治生活的和諧,在社會主義共享信念體系下,保證中國特色社會主義的演進方向。

五、社會秩序轉型的微觀機制——永續組織機制

組織對社會秩序的經濟、政治、意識觀念、宗教、教育等各個層面來說是至關重要的,社會秩序的運轉在其本質上就是組織的運轉,不同的社會制度結構,決定社會秩序內部組織的形式、組織進入自由程度以及組織的類別。道格拉斯·諾思把組織分為兩類,一類是粘著性組織,是指當事人雙方不依賴于第三方執行協議的組織;另一類是契約性組織,是指當事人雙方依賴于第三方執行協議,彼此之間是合同契約關系。[1]道格拉斯·諾思認為人類歷史的發展演化關鍵在于從人格化交易轉向非人格化交易。人格化交易包含了交易各方之間長期的私人關系,而重復交易是人格化交易實施的一個主要特征,它限制了個人擴大其交易范圍。非人格化交易是現代市場經濟的交易形式,必須有第三方執行契約性協議的交易方式。粘著性組織的交易方式是人格化交易,而契約性組織的交易是有第三方執行協議的非人格化交易。限制準入秩序支持粘著型組織,組織之間的交易關系是人格化交易,開放準入秩序支持大量的組織,組織之間的交易關系是非人格化交易。永續組織是指組織的壽命可以比其成員的壽命更長的契約型組織。因此社會秩序轉型必須實現由人格化交易轉型非人格化交易,社會組織是契約型的永續性組織。1949年中國建立了以憲法為根本大法的永續性組織,即中華人民共和國政府,是中國最為核心的永續性政治組織。同時中國政府支持許多民主黨派組織的建立,各民主黨派組織是在中國憲法規定的條件上成立,是契約性永續組織。改革開放前中國經濟是計劃經濟,計劃經濟的交易方式是人格化交易,其細胞組織就是計劃經濟下的國有工廠制企業,企業之間的交易是非市場行為。但是改革開放以后,中國進行了企業改革,其改革的方向就是建立現代企業制度,即建立現代契約型企業組織。中國企業組織的改革,使得中國建立了大規模的契約型現代企業,實現了交易方式從人格化交易向非人格化交易的轉型,從而為中國改革的成功奠定了基礎性組織條件,因此中國社會秩序轉型的微觀機制是非人格化交易機制下的,服務于社會發展的契約性組織機制。

六、社會秩序轉型的助力機制——國際競爭機制

對外競爭是國家經濟社會發展不可或缺的助力機制,有利于國家競爭力的提升和國家地位的提高。任何一個國家都已經意識到他們正與其他國家進行競爭,而競爭的本質是能夠為社會轉型提供激勵。[1]國際競爭首先表現為軍事競爭。當前世界的主題是和平與發展,但是并沒有排除戰爭的威脅,這成為國家之間開展軍事競爭的可能性借口。國家發展軍事,進行軍事研究和建設投資,需要強大的經濟條件,這樣就為國家社會秩序轉型提供了激勵。國際競爭的另一主要表現是經濟競爭。經濟競爭的目的是為了增強本國經濟實力,使本國在國際貿易中得到更多收益。一個國家要想在國際經濟競爭中取得勝利,國家貿易保護政策固然重要,但是取勝的法寶還是主要依靠產品的質量,而產品的質量的提高依靠競爭,這就要求國家社會秩序的開放性,允許大量組織進入不同的生產行業,形成產品生產競爭的激烈性。1978年以來中國實施對外開放政策,參加世界范圍內的經濟競爭,推動中國企業積極“走出去”,采取積極的態度參與世界范圍內的海外并購。隨著中國對外開放的廣度和深度的拓展,中國的出口貿易總額快速增長,帶動了中國經濟的快速發展。改革開放以前中國遠離世界市場,出口貿易額偏低。1950年出口額為34.8億元,占 GDP的比重為4.22%,1964年出口總額為55.4億元,占 GDP的比重為3.81%,1970年出口總額為68.5億元,占 GDP的比重為2.51%。1978年以來隨著中國對外開放制度的變遷,中國對外秩序發生了重大變遷,對外開放秩序形成了點-線-面的演化過程。1986年中國出口總額為1082.1億元,占 GDP的比重為10.53%,1994年出口總額為10421.8億元,占 GDP的比重為21.62%,2004年出口總額為49103.3億元,占 GDP的比重為30.71%,2008年出口總額為100394.9億元,占 GDP的比重為33.39%。

[1]〔美〕道格拉斯·諾思等.詮釋人類歷史的一個概念性框架[A].吳敬璉.比較2007年第三十輯[C].北京:中信出版社,2007.

[2]〔美〕道格拉斯·諾思.理解經濟變遷過程[M].鐘正生,譯.北京:中國人民大學出版社.2008.

[3]〔美〕赫爾普曼.經濟增長的秘密[M].王世華等,譯.北京:中國人民大學出版社.2004.

[4]〔美〕曼瑟爾·奧爾森.國家的興衰[M].李增剛,譯.上海:上海世紀出版社.2007.

[5]郭敬生.改革開放以來中國經濟高速發展的新制度經濟學解釋[J].聊城大學學報,2010,(2).

郭敬生(1981-),男,中共聊城市委黨校政治經濟學教研室講師,聊城大學歷史文化學院2008級碩士研究生,主要從事新制度經濟學與新經濟史學研究。