行政性ADR理論基礎淺析

潘 乾

(長春師范學院 政法學院,吉林長春130032)

行政性ADR理論基礎淺析

潘 乾

(長春師范學院 政法學院,吉林長春130032)

行政性ADR作為一種重要的非訴訟糾紛解決程序,可以處理民事爭議與行政糾紛,兼協商及裁決性程序,具有介入快速、經濟和高效等優勢,容易取得當事人信任。鑒于我國公眾對糾紛解決的傳統習慣和實際需求,有必要厘清行政性ADR的基本內涵,并對這一制度產生的現實基礎、存在的法律依據和運行的法律保障等相關問題進行粗淺的探討。

行政性ADR;糾紛解決;理論基礎

解決糾紛不僅是我國構建和諧社會的基本內容,更是一個世界性的命題。當前,我國正處于社會轉型期,這一時期社會矛盾與糾紛多發、處理困難,司法資源有限,而法律又有其滯后性。糾紛解決機制如何設置直接涉及到糾紛與沖突的控制、社會主體的權利保障與社會秩序的穩定與發展,這使得多元化糾紛解決方式越來越受到青睞。“多元化糾紛解決”一詞來源于英文Alternative Dispute Resolution,縮寫為ADR。根據英文原意譯為“替代性或選擇性糾紛解決機制”。在法學領域,ADR已引申為“非訴訟或訴訟外糾紛解決機制”的統稱。當前在我國,ADR正在成為一個熱點問題。根據解紛的主體或組織機構,ADR可分為司法性ADR、行政性ADR與民間性ADR。行政性ADR又被學者稱為行政機關解決糾紛機制、行政性糾紛解決機制等。行政性ADR是指國家行政機關介入解決糾紛、爭議的機制,它是一種有別于司法訴訟的公力救濟,在解紛方面越來越多采用了協商與調解等多元方式,并具有專業和權威優勢,比司法機關更適合解決群體性與復合性糾紛。然而,我國行政性ADR的發展卻落后于民間性ADR,民間性ADR的發展已經進入了現代化的轉型,但行政性ADR卻停留在舊有的制度與范圍上,制約著行政機關糾紛解決職能的發展,未能發揮其自身的優勢與作用。本文從行政性ADR的內涵入手,擬對行政性ADR的相關法律問題進行粗淺的探討。

一、行政性ADR的內涵

行政性ADR,即國家行政機關所設或附設的非訴訟糾紛解決程序,包括行政申訴、行政調解、行政裁決等基本形式。[1](P571)有關行政性ADR的概念可以從廣義與狹義兩方面理解。廣義的行政性ADR是指國家行政機關對民事糾紛和行政糾紛進行處理的糾紛解決機制,狹義的行政性ADR僅指國家行政機關對特定的民事糾紛居間處理的機制。二者的不同在于糾紛處理對象是否包含行政糾紛。本文在廣義上理解并探討行政性ADR的概念。

一方面,在世界許多國家,由于公共治理的需要和政策理念的轉變,管理性糾紛解決的特殊需求和作用已經成為新型ADR的重要組成部分。行政權的行使不僅是行政主體的一種行政管理方式,而且成為一種服務社會的治理活動,并成為政府的服務功能與責任。再者,由于現代行政事務日益增多,行政爭議數量驚人,法院無力保證及時解決全部爭端,所以行政機關解決相應糾紛已成為行政職能擴張以及專業化發展的必然產物。[2](P249)當代世界各國ADR的發展早已將ADR解決或處理的糾紛擴展到民事領域以外,如行政爭議(包括相對人與政府或行政機關之間的爭議及行政主體之間的爭議),以及刑事和解,而且還顯示進一步向更廣闊領域擴展的趨勢。”[3](P139)余軍教授認為:ADR不僅適用于個案行政爭議,而且也適用于行政規則、公共政策、管制標準的制定過程中,ADR己經成為西方解決行政糾紛的有效方式。另外,由于現代法律公與私的界限逐步被打破,在法律實踐中,行政爭議與民事爭議往往也相互交錯,一個案件有時候會涉及多種錯綜繁雜的法律關系。采用正常的司法程序解決糾紛,會常涉到案件的關聯訴訟問題,會導致訟累和當事人的訴訟不經濟。行政性ADR通過多種方法,特別關注協商與調解,并可衡平當事人的個案公正與普遍正義、實質公正與程序公正之間的關系。因此,在廣義上理解并使用行政性ADR這一概念,可以更加符合現實糾紛解決的特殊需求,才能發揮其在多元化糾紛解決機制中的特殊作用。

行政性ADR與司法訴訟程序存在著明顯差別,它具有以下基本特征:

(一)主體的特定和權威性

行政性ADR機制通常是由行政機關主持解決爭議的訴訟外活動,解紛人員一般具有本領域的專業知識和解紛經驗,同時,還可組織社會各界專家或組成專家委員會參與糾紛的解決,并能基于公共利益、公民權利等提出合理的方案。另一方面,行政性ADR機制的法律地位一般由行政法規確定,行政機關將案件調查權和行政自由裁量權相結合,它比司法訴訟程序更適于處理一些包括群體性糾紛在內的多發性、社會性、新型的和復雜的案件,有利于直接維護弱勢群體利益。在很多國家都將這些特殊糾紛的處理權賦予行政性ADR機制,或將其設為解紛的專屬性機制。

(二)糾紛解決的高效和及時性

訴訟是一種不計成本的活動,在法院訴訟積壓、程序遲延的情況下,行政性ADR機制可以趨利避害,相對快速、低廉、便捷的解決糾紛。行政機關一方面進行行政執法,一方面居間解決糾紛,既可體現行政機關處理糾紛的公正性要求,又能體現當事人對行政機關的信任,結果易為雙方接受,可達到低成本高效率的解決糾紛的目的。

(三)程序的簡便和靈活性

行政性ADR機制具有多樣的形式,決定了行政性解紛機制在程序上既有正規的準司法程序保證,又可啟動靈活機動的程序。同民間性ADR機制相比,一方面受到行政機關執法權和公務行為準則的雙重約束,另一方面受到司法審查權等監督機制監督,因此更加具有公正性,程序也更為規范。與訴訟而言,通過訴訟的判決是以既判力為基礎的強制性解決,是嚴格按照法律規定做出的裁判,難免因個案的差異造成處理結果與預期的反差,而行政性ADR機制可綜合權衡法律、政策、公序良俗和行業習慣等方面,實現法理與情理的融合,能夠更貼切地反映當事人所處的實際情況和切身利益。

二、行政性ADR產生的現實基礎

首先,法律自身的局限性。穩定性是法律固有的特征,法律不可能朝令夕改。然而隨著社會的發展,法律與社會生活存在脫節現象,即法律存在滯后性。法律不可能涵蓋一切社會關系的情況,法律甚至與新的社會調整需求發生沖突,法律又凸顯出不周延的情況等等。這些問題都日益顯露出法律的局限性。博登海默認為,法律的保守性或“滯后性”、法律規范的僵化性以及法律規則的控制會導致對社會發展的阻滯。[4](P388-389)同時,法律的局限性使得人們對于法律的認識也逐漸深化,并且通過法律自身的完善或改革盡可能克服這種局限性。行政性ADR的目標在于:一是促進行政法治的完善,使糾紛的解決盡可能接近司法訴訟的判決;另一是尋求更加“符合實際的”糾紛解決方式,使相對人的正義得到真正地實現。

其次,調解等行政性ADR機制能夠彌補法律的局限。由于訴訟程序的特性決定了其內在的固有弊端,通過訴訟程序解決特定領域的糾紛又存在法院的資源與能力的不平衡,因此,通過行政性ADR機制解決與行政管理相關的糾紛顯然具有便捷性和專業性等優勢;行政性ADR又可以彌補訴訟的弊端,減輕訴訟的壓力。美國ADR的建立之初即對緩解訴訟的緊張狀況起到了積極作用,至今已經形成了一整套完善的ADR體系。可以看到,在當代行政性ADR機制中,裁決、投訴與調解的分類僅具有形式上的意義,行政裁決乃至行政訴訟程序都不可能排除協商和解的應用,在司法或準司法程序中,調解的導入已為大勢所趨;而投訴(信訪)也可以轉化為協商調解的過程。[1](P771)行政性ADR靈活、便捷的解紛方式為當事人提供了親自參與的機會,可以避免訴訟的對抗性和形式主義特征。這一優勢在日本行政性ADR建立的公害糾紛行政處理制度中清晰可見,并且我國的消費者糾紛處理機制也是考慮到這些特定的糾紛由行政機關(廣義)解決的便利、專業和具有效果而存在。因此,以行政性解紛方式處理這些特定糾紛,可以彌補法律的不足,無疑較之訴訟更為合理和實際。

最后,行政性解紛機制是當代轉型社會的必然選擇。司法資源的有限性決定了以司法救濟方式解決糾紛并不能滿足社會的需要,同時糾紛解決中如過多地耗費資源與成本,會加重當事人和社會負擔。因此,當事人選擇ADR抑或訴訟決定于哪種方式能夠給自己帶來更大的利益。不僅如此,在當代西方各國,行政處理的激增與司法訴訟的減少已經形成鮮明的對照。如在美國和日本,行政機關介入解紛已被視為社會的福利資源,成為政府的服務功能和責任,這極大地緩解了行政執法長期以來存在的一些困境和難題。在許多國家和地區,管理型的糾紛解決需求已經構成新型ADR的重要組成。這表明,在某些特定領域,如環境、公共安全、弱勢群體、消費者權益等方面,國家的直接和積極介入會繼續加強,行政機關的職責將不僅是嚴格執法,還會積極參與各類糾紛的綜合處理。可見,隨著社會發展和公共治理的需要,各國的行政性ADR機制無論采取何種運行方式,都是根據公眾和當事人的解紛習慣、觀念和自治能力等條件及時調整,并以維護社會秩序的穩定和發展,促進與培育社會自治為目標。

三、行政性ADR存在的法理依據

法治社會是以尊重當事人的意思自治和選擇權為前提的,法律調整的最大意義在于為社會主體提供一個自由的活動范圍和空間,在強制性的邊界以內,最大限度地發揮主體的自主性和積極性。[5](P36)以法律規范確立的權利和義務為社會主體提供了一種基本的行為模式,在社會生活的多數領域,調整主體行為的法律規范都屬于任意性規范,即當事人以自治原則為主導,在強制性的邊界內,其行為和結果都應受到法律的認可及保護。行政性ADR之所以被納入到現代法律體系中,是因為其運作本質上是建立在法治基礎之上的。美國ADR實踐中的原理被稱為“在法律陰影下的談判”,就是指在法律的框架下,當事人可以最大限度地利用法律的空間,根據當事人的意思自治原則,在強制與合意之間尋求最符合自身利益的解決方式。這樣,雙方當事人可以自主地解決問題,實現了交易的可能性,這也是行政性ADR的結果比訴訟判決更易于當事人履行的原因所在。

另外,在法律規范的具體內容不十分清晰,尤其在產生新的利益沖突和權利義務關系時,因規則本身的不確定性,以及審判者的個人因素和其他條件,都會使訴訟結果存在不可預測性。這樣,訴訟和判決對于爭議的雙方同樣具有一定的風險。這種法律和判決的不確定性,加之解紛成本和權衡收益的綜合考量,成為當事人選擇協商的動因。

在現實的糾紛解決過程中,雙方爭執的對象實際上是一種利益,當事人基于利益的協調往往是雙方對風險、策略的綜合性權衡的結果,但這種利益的協調并非只能依靠法律上的權利與義務來實現。具體而言,權利與義務是簡單的、對等分配的,沒有無權利的義務,也沒有無義務的權利,而利益是復雜的,可以綜合考量的;權利與義務的沖突是競爭性和對抗性的,而利益的協調可能是平和的;權利與義務的劃分結果是勝負分明和一方獲益,而利益的協調可能達到雙贏,從而實現雙方利益的最大化。當代行政性ADR理論不同于訴訟的特殊之處在于它是基于利益的糾紛解決,它強調在糾紛解決中不僅僅關注自身的權利和利益,也同時關注對方的利益;不僅僅關注眼前的利益,更著眼于長遠利益,著眼于解決問題而不是追究過錯、責任,盡可能在協商中尋求雙方的平衡點,以達到互利和雙贏。

四、行政性ADR運行的法律保障

首先,行政性ADR機制能夠保障當事人處分權的充分實現。處分權的實現是行政性ADR的內在機制和基本價值。當事人自愿達成的合意有利于自覺履行,符合社會的根本利益。我們通常會忽略這樣一個問題,權利之所以不同于義務,在于權利屬于可選擇的任意性規范,權利的本義包含著自由酌定權的內容,即在一定的自主權范圍內,權利享有者可以做其原意做的任何事情。在社會主體處分自己的合法權利時,只要不違反公共利益,不違背社會公德、不侵犯他人的合法權利,其自主的處分權必須得到最充分的尊重和保護。因此,行政性ADR在規則的適用、利益平衡和運作程序等方面,都具有較之訴訟更為廣闊的自治空間,可以使當事人的處分權更充分地實現。

其次,行政性ADR具有基本程序的保障。與訴訟程序一樣,程序保障是保證ADR程序不被濫用的根本措施。行政性ADR程序為社會主體提供了一種在公平程序中通過對話和協商解決糾紛的途徑,主要體現在公平、自愿和行政主體中立性等原則上。這種程序體現在:便捷和非正式化;非法律化和非對抗性;非嚴格遵守舉證、質證等程序規則;不公開性和糾紛解決的互利性和平和性等特征。行政性ADR程序既不同于完全的“自力救濟”,又避免了訴訟程序的高成本、高風險和其他弊端。通過行政性ADR可以使糾紛解決更加便捷和高效,保證當事人在平等、自愿的原則下充分參與到糾紛解決過程,并可以充分實現當事人的處分權。

最后,行政性ADR最終具有司法審查權的救濟保障。行政性ADR具有靈活性的特征,在當事人的自律和行政主體的公正得不到保證的情況下,這種靈活性因介入了行政權力因素,又決定了行政性ADR存在被濫用的可能。因此,當受到行政行為的不公平對待時,當事人可以尋求司法救濟,以司法審查作為不公正過程及結果的最終保障,即司法對于行政性ADR具有最終審查權。正是司法審查權的存在和制約作用,在尊重當事人自治的原則下,法院有權審查調解協議內容、裁決等及其過程的合法性,并可以依法撤銷或宣布無效。司法審查權的存在保證了ADR錯誤成本的降低和提高行政效益。

[1]范愉.行政調解問題芻議[J].廣東社會科學,2008,(6).

[2]袁曙宏.全面推進依法行政實施綱要讀本[M].北京:法律出版社,2004.

[3]范愉.糾紛解決的理論與實踐[M].北京:清華大學出版社,2007.

[4]〔美〕博登海默.法理學——法律哲學和法律方法[M].鄧正來,姬敬武,譯.北京:華夏出版社,1987.

[5]范愉.非訴訟程序(ADR)教程[M].北京:中國人民大學出版社,2002.

吉林省教育廳社會科學研究項目“行政機關解決糾紛機制研究”(編號:吉教科文合字2009第355號)。

潘乾(1976-),女,長春師范學院政法學院講師,東北師范大學博士研究生,主要從事法理學、行政法學研究。