新現(xiàn)實主義視角下中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系分析

賈 詠

一、新現(xiàn)實主義的理論框架

1979年,肯尼斯·華爾茲在其出版的《國際政治理論》一書中創(chuàng)造性地提出了結(jié)構(gòu)主義理論。因其繼承了傳統(tǒng)現(xiàn)實主義有關(guān)權(quán)力的核心學(xué)說,所以又被稱之為結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義理論或新現(xiàn)實主義理論。

新現(xiàn)實主義對傳統(tǒng)現(xiàn)實主義的重大修正是摒棄了傳統(tǒng)現(xiàn)實主義對于人性惡這一不可證偽的命題假設(shè),而將國際社會的無政府狀態(tài)作為其基本的命題假設(shè)。所謂“無政府狀態(tài)”指的是在缺失超國家權(quán)威的條件下由國際社會各組成單元的互動產(chǎn)生的秩序。這種秩序由于缺乏強(qiáng)制力的協(xié)調(diào)和控制,導(dǎo)致國家行為體之間出現(xiàn)矛盾與沖突的可能。新現(xiàn)實主義認(rèn)為,國際體系是由功能相同的國家行為體的互動構(gòu)成的,而無政府的現(xiàn)實存在決定了國際體系只能是一個自助體系,即國家只有依靠自身力量才能獲得生存的可能。但某一國家增強(qiáng)自我安全的行為又會不自覺地導(dǎo)致降低他國的安全預(yù)期,使得各國家行為體陷入不可自拔的“安全困境”之中。為擺脫安全困境,各國家必將竭力增加權(quán)力,以獲取對他國的安全優(yōu)勢。國家安全成為國家的終極目標(biāo),是制定對外政策的重要依據(jù)。

新現(xiàn)實主義理論除對傳統(tǒng)現(xiàn)實主義進(jìn)行修正外,還創(chuàng)造性地提出“結(jié)構(gòu)”概念。國際體系的結(jié)構(gòu)“是指諸多國家行為體以自身實力的大小決定在體系中的排列,也就是說,國際體系中實力分配決定了國際體系的結(jié)構(gòu)。”①新現(xiàn)實主義認(rèn)為體系結(jié)構(gòu)的變化將引起國家行為的變化,即引發(fā)國家對外政策的調(diào)整。需要指出的是,引起體系機(jī)構(gòu)變化的國家實力應(yīng)是綜合實力,主要指經(jīng)濟(jì)和軍事實力等物質(zhì)性權(quán)力。

二、中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的內(nèi)涵

國家實力是新現(xiàn)實主義的核心學(xué)說,指的是國家的綜合實力,被認(rèn)為是引發(fā)體系結(jié)構(gòu)變化的根本因素。從政治的角度而言,中美蘇三國都擁有強(qiáng)大的政治實力,各自在資本主義、社會主義和第三世界擁有巨大影響力。從經(jīng)濟(jì)的角度而言,美蘇兩國在冷戰(zhàn)期間的GDP一直位于世界前列,中國在改革開放后經(jīng)濟(jì)實力也有了巨大提高。從軍事角度而言,中美蘇三國均是核武國家,尤其是美蘇兩家的核武器數(shù)量更是在全球核武器數(shù)量比重中占有絕對優(yōu)勢。此外,加之文化、人口等因素的影響,三國實力不容小覷。

三角關(guān)系是在冷戰(zhàn)時期三國實力對比基礎(chǔ)上形成的結(jié)構(gòu)狀態(tài),是形成于兩極對抗結(jié)構(gòu)體系中的一種特殊結(jié)構(gòu)形式。在這一結(jié)構(gòu)中,美蘇兩國起著主導(dǎo)性作用,而中國則作為平衡美蘇實力對比的重要一環(huán),主要表現(xiàn)為中國對美蘇兩國的政策轉(zhuǎn)變直接導(dǎo)致兩極體系的結(jié)構(gòu)變化。當(dāng)中國聯(lián)蘇抗美時,蘇聯(lián)實力則得到充實。反之,當(dāng)中國聯(lián)美抗蘇時,美國實力則得到充實。體系結(jié)構(gòu)也隨著美蘇之間力量對比變化而發(fā)生改變,最終引發(fā)美蘇兩國對外政策的調(diào)整。此外,中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系有著特定的存續(xù)期間,特指20世紀(jì)70年代初至蘇聯(lián)解體的這段時間。至于緣何如此劃分,下文將給予回答。

三、中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的理論解讀

(一)中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系形成基礎(chǔ)——安全困境下的共同利益

受冷戰(zhàn)思維的影響,中美兩國曾出現(xiàn)過巨大分歧,但隨著蘇聯(lián)謀求世界霸權(quán)的圖謀日益顯露,中美兩國安全均受到其威脅。中美共同抵抗蘇聯(lián)的霸權(quán)侵蝕成為安全困境下的共同利益所在,中美和解成為可能。

1956年,中蘇兩黨在赫魯曉夫批判斯大林的方式和和平過渡等問題上出現(xiàn)分歧。此后,蘇聯(lián)為了謀求與美國合作共同主宰世界,加強(qiáng)了對社會主義陣營各國的干預(yù)和控制,并將中蘇兩黨在意識形態(tài)領(lǐng)域的分歧擴(kuò)展到兩國關(guān)系上,甚至妄圖染指中國主權(quán)。60年代以后,中蘇兩黨的矛盾不斷加深,1969年珍寶島戰(zhàn)爭爆發(fā),中蘇關(guān)系全面惡化。隨后,蘇聯(lián)為實現(xiàn)對中國的戰(zhàn)略包圍,大幅增加中蘇、中蒙邊境的駐軍。除此之外,蘇聯(lián)還分別與印度、越南訂立帶有軍事聯(lián)盟性質(zhì)的條約,增加對印度和越南的軍事援助,對我國西南邊境安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅。中蘇關(guān)系的破裂為中美和解提供了契機(jī),也促使中國修改60年代初所制定的“反帝、反修”的“兩條線”戰(zhàn)略,轉(zhuǎn)而尋求與美國合作以更好的維護(hù)國家安全。與此同時,“尼克松政府認(rèn)為如果蘇聯(lián)在同中國的對抗中取勝,蘇聯(lián)就可以將其全部軍事力量轉(zhuǎn)向西方,從而愈加不利于美國的戰(zhàn)略安全利益”②。此外,進(jìn)入60年代以后,蘇聯(lián)的軍事實力得到顯著提高,美國逐漸喪失了對蘇聯(lián)的戰(zhàn)略核優(yōu)勢,這也在一定程度上威脅到美國的安全利益。中美兩國基于維護(hù)國家安全的角度考慮,最終達(dá)成和解,為中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的形成奠定了基礎(chǔ)。

(二)中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系形成的根本動因——體系結(jié)構(gòu)的變化

美國從20世紀(jì)60年代初全面卷入越南戰(zhàn)爭。在越南人民的堅決抵抗和中蘇兩國的大力援助下,美國深陷越南戰(zhàn)爭而無法自拔。由于美國未能在越南戰(zhàn)場獲取預(yù)期利益,反而大為損耗,造成了美國國內(nèi)反戰(zhàn)情緒高漲。越南戰(zhàn)爭日漸成為美國的沉重包袱,大大削減了其實力。20世紀(jì)70年代初,正在美國政府尋求解決越南戰(zhàn)爭之際,一場來勢迅猛的經(jīng)濟(jì)危機(jī)席卷了資本主義世界,使得本已漸顯頹落的美國實力再次遭受重挫。與此同時,蘇聯(lián)大力發(fā)展重工業(yè),尤其是軍工產(chǎn)業(yè),極大提高了蘇聯(lián)的軍事實力。截至60年代末美蘇之間的軍事實力已經(jīng)旗鼓相當(dāng)。進(jìn)入70年代,蘇聯(lián)利用與美國緩和之機(jī),大力發(fā)展與西歐國家的關(guān)系,增強(qiáng)與西歐的經(jīng)貿(mào)往來,引進(jìn)大量先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備,使得蘇聯(lián)的綜合實力得到進(jìn)一步提升,極大地改變了美蘇之間的力量對比。

美蘇雙方物質(zhì)性權(quán)力對比的變化,引起了體系結(jié)構(gòu)的改變。如前文所指,體系結(jié)構(gòu)的變化必然導(dǎo)致國家行為的改變。美國在實力衰落的情況下,選擇了戰(zhàn)略收縮,制定與蘇聯(lián)緩和的對外政策。同時,為應(yīng)對蘇聯(lián)的威脅,美國還積極尋求與中國的戰(zhàn)略合作,以補(bǔ)充其實力不足的缺陷,試圖利用中國牽制蘇聯(lián),增加對蘇談判籌碼。相反,蘇聯(lián)在其物質(zhì)性權(quán)力得到極大擴(kuò)充之時,開始實行蓄謀已久的擴(kuò)張戰(zhàn)略。70年代以后,蘇聯(lián)霸權(quán)漸露崢嶸,它一方面在與美國保持“緩和”的煙霧掩護(hù)下積極向西歐滲透,另外一方面加緊對東歐和第三世界的干涉和擴(kuò)張。1979年,蘇聯(lián)入侵阿富汗使其霸權(quán)行徑暴露無遺。

美蘇實力對比引發(fā)的體系結(jié)構(gòu)的變化同樣對中國的對外政策產(chǎn)生影響。由于蘇聯(lián)在自身實力急劇膨脹的前提下實行對外擴(kuò)張,妄圖使中國成為其附庸,嚴(yán)重威脅了我國的國家安全。中國在70年代初實力雖有所提高,但相較于美蘇兩個超級大國而言,實力還相差甚遠(yuǎn),已經(jīng)很難同時面對美蘇兩國的挑戰(zhàn),故而在美國不斷示好的基礎(chǔ)上,中國改變了“兩條線”戰(zhàn)略,提出建立包括美國在內(nèi)共同反對蘇聯(lián)霸權(quán)主義的“一條線”戰(zhàn)略。

四、中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的過程分析——體系結(jié)構(gòu)變化下的戰(zhàn)略選擇

(一)中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的形成

上世紀(jì)60年代末,美國政府面對國際國內(nèi)的不良局勢,不得不調(diào)整其全球戰(zhàn)略。1969年,尼克松總統(tǒng)上臺,開始實行戰(zhàn)略收縮,提出“新亞洲政策”,旨在從越南戰(zhàn)爭中脫身,聯(lián)合中國共同抵制蘇聯(lián)的戰(zhàn)略攻勢。為此,尼克松總統(tǒng)多次通過不同渠道向中國傳達(dá)修好意愿。面對美國政府拋出的橄欖枝,中國政府經(jīng)過認(rèn)真衡量和研究,認(rèn)為蘇聯(lián)已經(jīng)成為新的戰(zhàn)爭策源地,來自蘇聯(lián)的威脅要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于美國,所以中國政府對于美國修好的意愿表示歡迎。1971年4月,中美關(guān)系迎來轉(zhuǎn)折點(diǎn)。中國政府運(yùn)用高超的外交智慧,開展“乒乓外交”,使“小球轉(zhuǎn)動了大球”,把中美關(guān)系帶到一個新階段。隨后,基辛格博士秘密訪華,代表尼克松總統(tǒng)提出訪華要求。7月15日,中美同時宣布尼克松總統(tǒng)將訪問中國。1972年2月21日,尼克松總統(tǒng)訪問中國。2月28日,中美兩國在上海發(fā)表了《中美聯(lián)合公報》。公報聲明,“每一方都反對任何其他國家或國家集團(tuán)建立這種霸權(quán)的努力”③,含蓄指出了中美合作共同反對蘇聯(lián)的戰(zhàn)略意圖。

美國物質(zhì)性權(quán)力的減弱改變了兩極結(jié)構(gòu)中對峙雙方的力量對比,先前美攻蘇守的戰(zhàn)略態(tài)勢被扭轉(zhuǎn)過來,極其被動的戰(zhàn)略守勢迫使美國改變對華政策,促成中美之間的戰(zhàn)略合作。中美關(guān)系的發(fā)展,增加了美國對蘇談判的籌碼,使得美國在隨后與蘇聯(lián)的談判中占盡先機(jī),獲得巨大的戰(zhàn)略利益。所以,尼克松總統(tǒng)訪華和《中美聯(lián)合公報》的發(fā)表,掀開了中美關(guān)系的新篇章,標(biāo)志著以中美和解為基礎(chǔ)的中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的初步形成。

(二)中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的深化

尼克松總統(tǒng)訪華后,中美關(guān)系取得長足進(jìn)步,雙方在經(jīng)濟(jì)、科技等領(lǐng)域交往頻繁。但是,此后由于尼克松總統(tǒng)因“水門事件”被迫辭職,中美關(guān)系正常化遭遇挫折。隨后繼任的福特總統(tǒng)由于在臺灣問題上持曖昧態(tài)度。加之,此時美蘇就限制核武器問題達(dá)成協(xié)定,美蘇關(guān)系開始緩和,中國在平衡美蘇實力的作用有所下降。美國對中國戰(zhàn)略需求的減弱使得雙方關(guān)系只能在曲折中發(fā)展。就在中美關(guān)系遭遇挫折的時候,蘇聯(lián)利用與美緩和之機(jī),大肆對外擴(kuò)張,再次迫使美國政府加快與中國實現(xiàn)關(guān)系正常化的步伐。1977年,時任美國總統(tǒng)的卡特接受了中國政府就臺灣問題提出的“斷交、廢約、撤軍”的建交三原則。中美雙方于1978年12月16日同時公布了《中美建交公報》。1979年1月1日,中美建立大使級外交關(guān)系。隨后,鄧小平副總理訪問美國,中美關(guān)系歷經(jīng)風(fēng)雨后終于得見彩虹。隨后,中美雙方將經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的合作推進(jìn)到安全領(lǐng)域,中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系得到進(jìn)一步鞏固和深化。

(三)中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的瓦解

20世紀(jì)80年代以后,世界多極化趨勢愈加明顯,西歐和日本的崛起深刻影響著兩極體系結(jié)構(gòu),一定程度地削弱了中美蘇三角關(guān)系的戰(zhàn)略作用。加之,1981年里根上臺,拋出了“擴(kuò)軍抗蘇、重振國威”的口號,一改尼克松政府所遵循的緩和政策而推行強(qiáng)硬的“里根主義”,并制定了旨在通過引發(fā)新一輪軍備競賽拖垮蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的“星球大戰(zhàn)”計劃。通過里根總統(tǒng)一系列政策的出臺,美國實力有所增強(qiáng)。與此同時,蘇聯(lián)本身所固有的體制弊端表現(xiàn)更為突出,經(jīng)濟(jì)增長勢頭開始下滑,加上蘇聯(lián)多年的對外擴(kuò)張嚴(yán)重?fù)p耗了蘇聯(lián)國力,使雙方物質(zhì)性權(quán)力再次發(fā)生改變。美國借此扭轉(zhuǎn)了蘇攻美守的戰(zhàn)略態(tài)勢,重新奪回了全球戰(zhàn)略主導(dǎo)權(quán)。在美國強(qiáng)硬政策的壓力下,蘇聯(lián)只得在謀求與美國緩和的同時,加快了與中國等第三世界國家的聯(lián)系。但由于美國利用再次膨脹的實力不斷對蘇施壓以及對東歐等社會主義國家推行“和平演變”戰(zhàn)略,加之戈爾巴喬夫“新思維”的影響,致使東歐和蘇聯(lián)相繼發(fā)生演變。1991年12月,蘇聯(lián)宣布解體。中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系至此徹底瓦解。

自里根總統(tǒng)上臺以來,美國政府在實力恢復(fù)的基礎(chǔ)上獨(dú)立對抗蘇聯(lián)的意圖愈加明顯,中美合作的作用大為減少。同時,進(jìn)入80年代以后,中國開始實行對外開放,實力得到極大提高。在此基礎(chǔ)上中國政府不斷開展全方位外交,改善了與蘇聯(lián)的關(guān)系,兩國發(fā)生戰(zhàn)爭的幾率大幅降低,中國面臨的安全威脅亦不復(fù)存在。中美聯(lián)合抗蘇的紐帶至此斷裂,以中美關(guān)系為基礎(chǔ)的中美蘇三角關(guān)系失去了繼續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動力,加之隨后蘇聯(lián)解體,中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系自然走向歷史終結(jié)。

五、結(jié)語

在新現(xiàn)實主義的理論視角下,中美蘇三國物質(zhì)性權(quán)利的動態(tài)變化改變了體系結(jié)構(gòu),繼而引發(fā)了大國間關(guān)系的深刻調(diào)整。而中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的形成與發(fā)展正是這一理論推演的具體體現(xiàn)。無論是尼克松政府提出的多極均勢的戰(zhàn)略構(gòu)想,抑或是中美和解的歷史現(xiàn)實都明顯帶有新現(xiàn)實主義的韻味。因為均勢理論是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的重要組成部分,華爾茲就曾強(qiáng)調(diào):“如果有一個獨(dú)特的國際政治理論的話,均勢理論可擔(dān)此任。”④此外,在中美蘇戰(zhàn)略三角關(guān)系的存續(xù)期間,基于國家安全戰(zhàn)略的的考慮取代了意識形態(tài)分歧。新現(xiàn)實主義者在承繼權(quán)力學(xué)說的同時,將國家安全提升到一個新高度。為此,他們主張為了維護(hù)國家安全,應(yīng)加強(qiáng)合作,“限制對外政策中思想意識的作用,認(rèn)為對外政策應(yīng)以理性和應(yīng)用為準(zhǔn)則,對外政策是加強(qiáng)政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的窗口,而不是反映意識形態(tài)的鏡子。”⑤