發揮檢察職能打擊商業賄賂

劉少夫 王 楚

檢察機關作為國家的法律監督機關,肩負著正確把握刑事政策,依法運用偵查、批捕、起訴職能打擊各種商業賄賂犯罪,對有關訴訟活動實施法律監督、推動建立防治商業賄賂犯罪長效機制的法律職責,在治理商業賄賂專項工作中承擔著十分重要的任務。特別是在查辦商業賄賂案件工作中,商業賄賂盡管發生在經營者的交易活動中,但往往與國家工作人員濫用職權、以權謀私有密切關系,依法嚴肅查辦國家工作人員商業賄賂犯罪是檢察機關義不容辭的職責。

一、治理商業賄賂面臨的挑戰

商業賄賂分為商業行賄和商業受賄兩類行為。商業行賄是指在商品交易或商業活動中,經營者為銷售或購買商品,以財物或者其他手段賄賂有關單位或個人以促成交易、排擠競爭對手的一種不正當競爭行為。商業受賄是指在商品交易活動中,對實施商品交易或其他商業活動有決定權或影響力的一方當事人索取或者非法接受對方當事人的財物或者其他利益,為對方經營者謀取商業利益的行為。商業賄賂這種“一對一”的行為特點以及行賄受賄雙方結成利益共同體的現實,決定了治理商業賄賂的高難度。具體來看,治理商業賄賂存在以下挑戰:

(一)商業賄賂情況普遍,十分嚴重

曹建明檢察長在今年的最高人民檢察院工作報告中提到,2008年,全國檢察機關立案偵查涉及國家工作人員的商業賄賂犯罪案件高達10315件,涉案金額21億余元。這說明,時至今日,商業賄賂犯罪已經非常嚴重,對經濟、社會的健康發展有很大的負面影響。

(二)商業賄賂涉及領域廣

商人逐利的本質決定了在商業活動領域難以避免賄賂行為。尤其是在工程建設、土地出讓、產權交易、醫藥購銷、政府采購、資源開發和經銷、出版發行、銀行信貸、證券期貨、商業保險、體育、質檢、環保、電信、電力等十五個領域,權力比較集中、資金比較密集、資源比較緊缺、競爭比較激烈、商業利潤空間比較大,更是容易發生重大商業賄賂案件。

(三)商業賄賂形式多樣,手段隱蔽

商業賄賂除直接的金錢賄賂外,有的巧立名目,以宣傳費、促銷費、顧問費等形式達成交易;有的提供出國考察、免費裝修住宅等方式變相賄賂;有的充電話費、送購物卡(券)、打牌“輸錢”、安排中大獎;有的接受賄賂,先以行賄人的姓名、住址存入銀行,等風頭過后再據為己有;也有的以借款形式掩蓋受賄等等。這些賄賂形式看似合法且十分隱蔽,甚至在有的行業和領域已經形成一種“潛規則”。

(四)查處商業賄賂案件面臨發現難、取證難、認證難的問題

一是在商業賄賂行為發生過程中,由于行賄、受賄雙方是特殊利益關系,一般情況下只有在一方的重大切身利益受到觸動時,才可能揭發、舉報。此外,一些人員身居要職,手握單位大權,手下的工作人員難免畏其權勢敢怒不敢言。再加上目前我國保護舉報人的制度還不健全,很多情況下知情人不愿或者不敢舉報……所有這些,就造成了商業賄賂犯罪線索“群眾舉報少,單位舉報更少,提供有價值材料極少”的現狀。二是從辦案情況看,由于賄賂行為雙方具有共同的價值取向和互利需求,都會否認賄賂事實的存在,都會盡可能少留、不留作案的證據。沒有證人,沒有書證,沒有財務記錄,即使有知情人,通常也都是行為主體雙方的親屬或是親密關系人,取證十分困難。三是在辦案實踐中,商業賄賂犯罪較其他犯罪突破口供更難。一是由于此類案件具有特殊性,案發后雙方守口如瓶,案件供證“一對一”情況普遍存在。有的甚至訂立攻守同盟,對抗偵查。二是商業賄賂案件受賄方有很多是國家工作人員,對法律政策較為熟悉,他們在實施犯罪時就對案發后面臨的情況做了精心準備,在作案前就策劃好了反偵查的辦法。

二、把握法律界限和貫徹寬嚴相濟的刑事政策

商業賄賂問題涉及面廣,情況和成因比較復雜,政策性強。檢察機關在治理商業賄賂專項工作中要積極發揮檢察職能,認真貫徹中央的要求,注意正確把握法律政策界限,切實做到依法打擊商業賄賂違法犯罪,保護經營者的合法權益,維護改革發展穩定大局。

首先要嚴格把握商業賄賂犯罪的法律界限。在查辦商業賄賂犯罪案件時,要注意把正常的商業交往、不正當交易行為與商業賄賂嚴格區別開來,把屬于自查自糾范圍的違法違紀行為與商業賄賂犯罪嚴格區別開來,正確把握罪與非罪、此罪與彼罪、自然人犯罪與單位犯罪的法律界限,堅持打擊與保護并重,堅決防止和糾正對商業賄賂案件查處失之于寬、失之于軟和以罰代紀、以罰代刑的問題。

其次要貫徹寬嚴相濟的刑事政策。在查辦、批捕、起訴商業賄賂犯罪等各項工作中,都要根據案件具體情況,做到該嚴則嚴、當寬則寬、寬嚴適度,使執法辦案活動既有利于震懾犯罪、維護社會穩定,又有利于化解矛盾、促進社會和諧,實現辦案的法律效果和社會效果的有機統一。對于涉案人數眾多、商業賄賂行為在行業、領域內帶有一定普遍性的案件,要堅持突出打擊重點,懲辦少數,教育挽救大多數。重點打擊商業賄賂高發領域的嚴重賄賂犯罪,對在自查自糾中能夠主動投案自首、坦白交代問題并積極退贓的,特別是積極檢舉揭發犯罪、有立功表現的,要依法從輕、減輕或者免于追究刑事責任,可捕可不捕的不捕,可訴可不訴的不訴。

三、各部門各司其職,協調配合,依法打擊商業賄賂犯罪

(一)加強組織領導,精心部署實施

各級檢察機關要高度重視治理商業賄賂專項工作,成立治理商業賄賂領導小組,加強對商業賄賂專項工作的組織領導,認真制定工作方案,提出具體措施,精心部署實施,綜合協調各部門依法辦案,推動專項工作深入開展。

(二)積極拓寬案源,排查處理線索

舉報中心要統一組織開展舉報宣傳活動,廣泛發動群眾和有關從業人員、企事業單位積極舉報商業賄賂犯罪,并與有關行業主管(監管)部門建立健全案件線索移送制度,抓緊對現有線索的全面清理排查,注意在辦案中深挖新的商業賄賂犯罪線索。

(三)履行職務犯罪偵查職能,嚴肅查辦國家工作人員商業賄賂犯罪案件

反貪局偵查部門要突出辦案重點,嚴肅查辦國家工作人員利用行政審批權、執法權和司法權索取、收受商業賄賂的犯罪案件,集中力量查辦涉案金額大、范圍廣、人員多、嚴重破壞市場秩序、危害人民群眾切身利益的大案要案和窩案串案,對符合立案條件的線索果斷進行立案偵查,已經立案偵查的要進一步加大辦案力度、擴大戰果。瀆職侵權檢察部門在查辦瀆職犯罪案件過程中,要注意深挖隱藏在瀆職犯罪背后的商業賄賂犯罪,要有效運用“抓系統、系統抓”的成功經驗,集中查辦重點領域的窩案串案,形成打擊商業賄賂犯罪的強大聲勢。

(四)依法開展批捕、起訴工作

偵查監督部門和公訴部門要主動加強與反貪局偵查部門和公安機關的溝通與配合,提前介入重大、疑難、復雜的商業賄賂犯罪案件,根據審查批捕、起訴的證據標準,對收集和完善相關證據提出具體意見。對進入審查逮捕、審查起訴程序的商業賄賂犯罪案件,要努力提高辦案效率,切實把好事實關、證據關、程序關和法律適用關,在保證案件質量的前提下依法快捕、快訴。

(五)切實加強訴訟監督

一是偵查監督部門在立案監督中,發現反貪局偵查部門或公安機關應當立案而未立案的,要依法要求說明不立案理由,對理由不成立的要依法通知反貪局偵查部門或公安機關立案,并進行跟蹤監督,堅決防止有案不立,有罪不究。發現不應當立案而立案的,要做出不予批準逮捕或不批準逮捕決定。二是偵查監督部門和公訴部門在偵查活動監督中,發現漏罪、漏犯的,應當依法決定追捕、追訴,同時對偵查活動中存在違法辦案、侵犯訴訟參與人訴訟權利的行為,要及時監督糾正。三是公訴部門在刑事審判監督中,要防止法院對商業賄賂犯罪案件重罪輕判、有罪判無罪,對刑事判決、裁定確有錯誤的要堅決依法提出抗訴。四是監所檢察部門在刑罰執行監督中,要加強對商業賄賂犯罪案件判決生效后交付執行、釋放、減刑、假釋、保外就醫等行為的監督,配合辦案部門防止超期羈押。

四、推動建立健全防治商業賄賂犯罪的長效機制

檢察機關在治理商業賄賂專項工作中,要充分發揮自身職能優勢,結合辦案積極開展預防商業賄賂犯罪工作,堅持標本兼治、懲防并舉,把治理商業賄賂和構建懲防體系結合起來,從源頭防治商業賄賂犯罪,用發展的思路和改革的辦法解決商業賄賂犯罪問題,建立健全防治商業賄賂犯罪長效機制。

(一)總結辦案規律,研究治理措施

要在辦案過程中發現總結商業賄賂犯罪的規律特點,深入剖析商業賄賂犯罪產生的原因,認真研究治理商業賄賂犯罪的有效措施,積極向人大、上級檢察機關、行業主管(監管)部門提出立法建議和對策。

(二)開展法制宣傳,筑牢思想防線

一是要積極引導和大力支持新聞媒體開展反商業賄賂法制宣傳和輿論監督,提高全社會對商業賄賂危害性的認識。二是要運用典型案例對國家工作人員及中介機構、企事業從業人員開展警示教育,加強個案預防、專項預防和系統預防,針對辦案中發現的問題向發案單位發出有關檢察建議,協助有關主管部門加強行業監管和自律。

(三)建立健全制度,走上法制化軌道

一是要完善信訪舉報制度,整合各種信訪資源,建立健全反商業賄賂的群眾參與機制和舉報激勵機制。二是要建立查處商業賄賂案件的工作責任制,整合各種辦案資源,完善案件信息通報、線索移送、協調協查制度。三是要完善行賄犯罪檔案管理制度,豐富信息內容,擴展查詢功能,有效發揮行賄犯罪檔案查詢系統在防治商業賄賂中的作用。