產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建及實(shí)證檢驗(yàn)

摘 要：產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力主要包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力和兩者的相互作用。本文構(gòu)建了一套四階層框架結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，選擇了適合的評價方法——熵值法，并以江西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例對該指標(biāo)體系做了實(shí)證檢驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力；指標(biāo)體系；技術(shù)創(chuàng)新；制度創(chuàng)新；熵值法

中圖分類號：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-176X(2010)09-0028-05

自主創(chuàng)新能力是一個產(chǎn)業(yè)鍛造核心競爭力的基點(diǎn)。實(shí)際上，建立產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系是困難的。因此，從有利于自主創(chuàng)新的微觀評價比較和宏觀綜合分析要求出發(fā)，有必要采用一些通用性指標(biāo)來進(jìn)行自主創(chuàng)新能力的評價。這些指標(biāo)要能夠體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的能力，反映出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的水平。

一、產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力最核心的內(nèi)涵需要回歸到最早提出“創(chuàng)新”一詞的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師熊彼特“生產(chǎn)要素的新組合”的思想，也就是“一個產(chǎn)業(yè)進(jìn)行資源要素有效配置、提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量(發(fā)展績效)的能力”…。從組成來看，產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力主要包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力和兩者的相互作用。技術(shù)創(chuàng)新能力的提高、技術(shù)創(chuàng)新活動的開展將帶來新的資源配置，促使資源配置更有效率，對制度創(chuàng)新能力的提高和制度創(chuàng)新活動的開展也有同樣的作用，而且這兩者互相促進(jìn)、互相推動。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的兩個核心要素。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指一個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)系統(tǒng)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)各種資源要素優(yōu)化配置，進(jìn)而推動科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展過程中所具有的本領(lǐng)。它本身是一個由多因素構(gòu)成的復(fù)雜整體，但主要涉及一個產(chǎn)業(yè)的科學(xué)、技術(shù)要素水平以及相關(guān)的科技發(fā)展的市場、制度結(jié)構(gòu)。從本質(zhì)上講，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力涵蓋了從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的整個過程，因此要評價產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，必須全面評價該產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力。

產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力是指一個產(chǎn)業(yè)進(jìn)行制度變革的能力，這個制度因素不是指狹義層面的與科技相關(guān)的“小制度”，而是與整個經(jīng)濟(jì)社會體制相關(guān)的大制度，其核心是為技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展和資源要素的有效率配置提供一個好的制度框架和有效激勵。從這一點(diǎn)來說，產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力主要反映的是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與管理方面綜合表現(xiàn)出來的能力總和。

本文在具體計量數(shù)據(jù)構(gòu)造時，將構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)和產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力指數(shù)，并根據(jù)這兩個指數(shù)合成產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)。

二、產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

構(gòu)建一套既全面科學(xué)又易于操作的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，是評價產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力、提升產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要前提和依據(jù)。在構(gòu)建產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系時，應(yīng)根據(jù)我國產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況，參照國內(nèi)外一般產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的評價指標(biāo)，設(shè)立科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。

借鑒過去研究側(cè)重于模型構(gòu)建而忽視實(shí)際應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)，本文對產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的設(shè)計遵循系統(tǒng)性、客觀性、動態(tài)性、實(shí)用性相結(jié)合的原則。首先，側(cè)重于指標(biāo)體系的實(shí)際運(yùn)用，指標(biāo)設(shè)置簡明、實(shí)用，不求全面；其次，以定量分析為主，強(qiáng)調(diào)結(jié)果導(dǎo)向原則，以定量指標(biāo)反映定性原則。

本文建立了一個四階層框架結(jié)構(gòu)，即兩個一級指標(biāo)、三個二級指標(biāo)、25個三級指標(biāo)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。所謂兩個一級指標(biāo)指的是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)和產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力指數(shù)，分別對應(yīng)的二級指標(biāo)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入能力、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與管理能力，進(jìn)而可具體分解為25個三級指標(biāo)，見表1所示。

三、產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的計算

產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系計算的總體思路是：先分別通過計算產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入能力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力得到產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)，通過計算產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與管理能力得到產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力指數(shù)，再將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)和產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力指數(shù)相乘即得到產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)，以體現(xiàn)“技術(shù)和制度的互動”。

1.權(quán)重確定及指標(biāo)計算

在通過數(shù)據(jù)檢索獲得了各指標(biāo)相關(guān)得分值后最重要的一個問題就是如何確定各指標(biāo)的權(quán)重。在獲得各個分指標(biāo)的得分值和對應(yīng)權(quán)重后，就可以加權(quán)相加分別計算出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)(A₁)和產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力指數(shù)(A₂)。

當(dāng)然，由于各評價指標(biāo)具有不同量綱，且數(shù)據(jù)類型不統(tǒng)一，指標(biāo)之間具有不可公度性，難以進(jìn)行直接比較。因此，在綜合評價前必須將其按某種效用函數(shù)歸一化到某一無量綱區(qū)間，也就是需要先將其無量綱化處理，消除變量間的量綱關(guān)系，從而使數(shù)據(jù)具有可比性。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化通常采用向量歸一化法、線性比例變換法、極差變換法、標(biāo)準(zhǔn)樣本變換法等方法。以極差變換法為例，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化過程如下：

對原始數(shù)據(jù)矩陣進(jìn)行處理，得新矩陣Y=

2.產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的計算

綜合考慮產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力指數(shù)和產(chǎn)業(yè)制度能力指數(shù)，我們可以得到產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)。在構(gòu)建產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)的時候，一般有兩種方法。一種是按照一定的方法獲得產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力和產(chǎn)業(yè)制度能力的權(quán)重，再把這兩個能力指數(shù)的加權(quán)和作為產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)；另一種是將產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力和產(chǎn)業(yè)制度能力這兩個指數(shù)相乘得到產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)。本文將采用第二種方法。其最主要的理由是這樣的處理方法更能體現(xiàn)我們關(guān)于產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力理論支點(diǎn)中“技術(shù)和制度互動”的思想。具體來說，采用兩個指數(shù)相乘的方法，實(shí)際上可以理解為把技術(shù)和制度相互看做是對方的權(quán)重。

因此，本文認(rèn)為采用將產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力指數(shù)(A₁)和產(chǎn)業(yè)制度能力指數(shù)(A₂)相乘得到產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)(A)的方法是比較合適的(即式5)，能夠更加真實(shí)更加準(zhǔn)確地界定產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的實(shí)際狀況。

熵值法是客觀賦權(quán)法的一種，其基本思想就是依據(jù)熵的概念和性質(zhì)，把各種指標(biāo)的信息量化，進(jìn)而得到指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。它是一種根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)觀測值所提供的信息的大小來確定指標(biāo)權(quán)重的方法。信息量越大，不確定性就越小，熵也就越??；信息量越小，不確定性越大，熵也越大。因此，信息熵是評價指標(biāo)所獲系統(tǒng)信息有序程度和信息效用值的度量。根據(jù)熵的特性，可以通過計算熵值來判斷一個事件的隨機(jī)性及無序程度，也可以用熵值來判斷某個指標(biāo)的離散程度，指標(biāo)的離散程度越大，該指標(biāo)對綜合評價的影響越大。

四、實(shí)證檢驗(yàn)：以江西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例

本文選擇1998--2007年間江西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的五大行業(yè)作為樣本，對江西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究，探究江西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力隨時間推移的發(fā)展變化。所謂五大行業(yè)是指醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等。之所以選擇這五個行業(yè)進(jìn)行分析，也是因?yàn)樗鼈冊隗w現(xiàn)江西省產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力方面具有明顯的代表性，能在很大程度上反映江西省產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的整體狀況。另外，本文之所以將研究數(shù)據(jù)搜集時段確定為自1998年起，是因?yàn)椤吨袊呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》提供的各地區(qū)RD數(shù)據(jù)等科技活動指標(biāo)是從1998年開始更具完整性，而這些指標(biāo)正是代表技術(shù)創(chuàng)新能力最核心的那部分指標(biāo)。因此，選擇1998-2007年數(shù)據(jù)才具有較高的研究價值和意義，也更能反映產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)際情況。

2.評價結(jié)果的分析和比較根據(jù)表3，可以生成縱向分析圖1。

基于表3和圖1，可以看出江西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力自1998-2007年間的縱向演變有如下特點(diǎn)：

第一，從產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)來看，盡管2001年、2002年兩年出現(xiàn)了下降，但總體呈現(xiàn)出逐漸上升的趨勢，這說明江西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力自2003年開始走上良性發(fā)展的軌道。

第二，2004年開始，產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)有了突然性的大幅提高，究其原因，不難發(fā)現(xiàn)這一年的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)和產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力指數(shù)都有了較大程度的改善和提高，二者之間的相互作用促使當(dāng)年的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力有了很大程度的提升。這說明，2004年也就是“十五”期間江西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在自主創(chuàng)新方面的發(fā)展取得了較好的成績。

第三，正如前文所述，產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力互動的結(jié)果，二者中某一個因素值并不意味著產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力就一定高，這一點(diǎn)從計算結(jié)果上也得到了驗(yàn)證，比如2003年的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力居于中等，但由于當(dāng)年產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力不高，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力不算很高；同樣，1999年的產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力居于中等，但由于當(dāng)年產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較低，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力較低；而2000年盡管產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力均不算高，但其綜合作用得到的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力反而居于中等水平。

第四，從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)來看，不難發(fā)現(xiàn)2002年為10年來的共同最低點(diǎn)，究其原因與當(dāng)年人均RD經(jīng)費(fèi)支出(c₁)、RD投入強(qiáng)度(c₂)、RD折合全時工作量(c₅)、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出(c₆)、新產(chǎn)品銷售收入比率(c₁₃)、新產(chǎn)品產(chǎn)值率(c₁₅)等指標(biāo)均為10年來最低值有著密切的關(guān)聯(lián)。

第五，從產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力指數(shù)來看，不難發(fā)現(xiàn)2002年亦為十年來的共同最低點(diǎn)，查找原始數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，原因在于RD設(shè)備凈值率(c₁₆)、科技活動人員人均活動經(jīng)費(fèi)(c₁₈)、科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額(c₁₉)、科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額中金融機(jī)構(gòu)貸款(C₂₂)及其比例(C₂₃)等指標(biāo)均處于10年來最低值，從而共同導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力為歷史最低水平。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識、技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)，是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的“先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)”和增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)競爭力的“戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)”。但是，現(xiàn)階段江西省乃至我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力弱，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，核心技術(shù)掌握在跨國公司手中，在國際競爭中備受遏制；要想真正擁有自己的核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，擺脫關(guān)鍵技術(shù)、部件受制于人的狀況，只能依靠自主創(chuàng)新；自主創(chuàng)新才是贏得競爭的核心能力。江西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力直接關(guān)系到江西省的經(jīng)濟(jì)地位和影響力，因此對江西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評價，分析影響其自主創(chuàng)新能力的原因，能更好地促進(jìn)江西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。