國外知識轉移研究述評

摘要：知識的創造和轉移是公司競爭優勢的基礎，文章通過對現有有關知識轉移的文獻進行歸納和整理。分別從知識內涵、知識轉移的定義、理論基礎和視角、過程、領域、測量以及評價等方面，對國外知識轉移研究進行了綜述。在此基礎上，提出知識轉移的研究局限以及未來展望，明確組織知識轉移的進一步研究方向。

關鍵詞：知識；知識轉移；內隱性；網絡

中圖分類號：F270

文獻標志碼：A

文章編號：1008－5831(2010)05－0047－08

業務環境的動態性和市場競爭的復雜性，使得組織知識成為發展公司持續競爭優勢的主要來源。公司需要轉移和獲取新的知識以尋求發展和生存，因此知識對公司的生存和發展具有重要的作用。它影響了主要的組織成果，包括企業的能力、人力資源的發展和績效，高新技術公司的新產品開發以及短期的新產品財務績效等。

20世紀90年代以來，國內外學者對組織內和組織間的知識轉移進行了許多研究，組織內和組織間的知識轉移已成為戰略和組織研究的根本主題。學者們從組織學習理論、網絡理論等視角來考查知識轉移有關的問題，并取得了豐富的成果。國內對知識轉移文獻的綜述較少，有的也不系統，因此做一個基于知識轉移的文獻評述是必要的，以厘清：(1)該研究領域所運用的主要理論基礎及其所研究的主要內容；(2)做一個理論和方法論上的歸納和總結，啟發新的研究內容和完善現有的研究，以利于知識轉移研究的進一步發展。

一、知識的內涵

(一)知識的定義

知識是一個具有多層含義的概念。傳統的定義是把知識作為“經過確證的真實信念”(justified true belief)。Nonaka認為，知識是個人的“信念”以及“可確證性”，并強調了知識是驗證個人信念的人際動態過程，也部分地表達了個人對真理的渴望。

雖然“知識”和“信息”這兩個詞語經常交替使用，但是它們之間還是有明顯區別的。信息是訊息流，它可以增加、重構或改變知識。而知識是由這些訊息流所創造和組成的，它根植于其擁有者的承諾和信念之中。

(二)知識的分類

在知識管理文獻中，學者們基于不同的研究情景、研究視角，對知識的分類也不盡相同。通過整理有關知識轉移的文獻，我們對知識分類進行了一些歸納，如表1所示。目前，普遍接受的是Polanyil966年提出的顯性(tacit)知識和隱性(explicit)知識。“顯性知識”是可以用正式的、系統的語言來傳遞的知識。而“隱性知識”具有個人的成分，很難形式化和交流。隱性知識根植于行動、承諾和具體的情景中，很難用正式的語言來清晰地表達。因為它嵌入到個體的經驗中，并涉及無形的兇素，如個人的信仰、觀念和價值觀系統。隱性知識包含認知和技術兩個層面。認知層面聚焦于Johnsom－Laird所說的“心智模型”(mental models)，人們運用此模型在心靈中建立和操作類比來構建外部世界。技術層面主要包括運用在特定情景中的訣竅、工藝和技能。

(三)知識的維度／特點

許多學者從不同的視角和分析層面研究了知識的維度，以及這些維度對內部和外部知識轉移的影響。表2和表3分別歸納了影響內部和外部知識轉移的知識特點。可以看出，這兩種視角之間存有共性，知識特點對這兩種轉移非常類似。另外，這些特點對知識轉移過程有顯著影響，或產生了因果模糊性而阻止轉移過程，或創造模仿的障礙。比如，很容易轉移的知識，也更可能被競爭對手模仿。雖然這些特點以及其他沒有列出的知識特點，可能影響了知識轉移過程，但還是需要說明幾點：其一，隱性和顯性是知識的兩個維度，因此，可成文性(codifiea－tion)是有利于知識轉移的機理，而不是知識特點；其二，知識的可教導性(teachable)代表了知識的接收方和來源方的特點，它取決于它們的吸收能力；最后，知識的可觀察性(observable)反映了競爭對手識別公司外部的戰略知識的能力，因此，也不是知識的特點。

(四)知識的測量

公司是資源的集合。而知識被定義為資源，也就存在測量的問題。一個重要的挑戰是公司獲取的知識的一個重要成分是內隱性的，這種知識不容易測量、顯然，知識資源不能簡單地剛定量的方法如研發支出、專利數據來獲取。出于戰略的原因，一些公司可能避免獲得號利。因此，用專利數代表知識是一種很弱的替代。一些學者用定性方法發展了一些測量知識的新方法，如King and Zeithaml依據組織的資源觀和認識論(epistemology)，對組織知識做出明確的定義，從實踐管理者的視角，用四步驟方法來測量組織的知識。第一步，定義范圍——行業和組織的選擇，因為知識資源的重要性在不同的行業和組織是有差異的，這種控制增加了識別出知識資源的相對全面的可能性；第二步，問卷(protoeol)設計，這有助于管理者聚焦存組織層面的知識；第三步，數據收集，與CEOs見面來識別組織的知識資源；第四步，數據收集，考查管理者對組織知識資源的感知來測量組織知識。這種測量的依據是給公司提供競爭優勢的能力。這種方法雖有些粗糙，不能充分識別出組織的知識，但這種測量組織知識的認知方法對組織知識提供了一個適當的描述。

另外，P6rez-Nordtvedt等也通過定性的方法，通過現場研究，他們要求回答者基于資產的價值識別知識的特點，從而測量知識。Sammarra and Biggie.m認為，對知識的認知測量與客觀的測量是同樣重要的。

二、知識轉移研究的主要框架

(一)知識轉移的定義

從轉移成本的角度，Teece首先提出有關知識轉移的概念，認為技術的國際轉移能積累大量的跨國界應用的知識，主要分析的是水平的技術知識轉移。此后知識轉移逐漸成為各國學者關注的熱點議題。知識轉移的理論基礎來自于Krone等的信息理論(communication theory)，該理論識別了兩個人交流的基本因素：來源方(SOUrCe)、接收方(recipient)、知識、渠道、編碼、解碼等，指出知識轉移是知識的來源方與知識的接收方之間組織知識的雙方交換過程。

其他學者從不同的角度對知識轉移進行了一些延展。如Inkpen等在分析網絡里社會資本對組織間知識轉移時，采用Argote等。的定義，認為知識轉移是一個網絡成員受到其他成員經驗影響的過程：Bou－Liusar等在分析戰略性知識資產的轉移時，認為知識轉移是指公司內的單元間(內部轉移)或不同公司間(外部轉移)的知識交換；Easterby—Smith等將知識轉移定義為一個組織學習其他組織經驗的事情(event)；wijk等認為，組織的知識轉移是一個過程，其中組織的行為者——團隊、單元或組織——交換和接受其他組織的經驗和知識，并受它們的影響，它需要對不同的知識進行整合。

從以上的定義可以知道，知識轉移是知識從來源方到接收方之間轉移的一個過程，其目的是有利于知識在公司內或合作公司間的流動，以提高公司競爭優勢和能力。

另外，知識的轉移類型根據不同的對象，有不同的分類。Gupta等在分析跨國公司內部的知識轉移時，認為知識的流動是多個方向、多個維度的，根據其流動方向，可以分為提供給姊妹公司的知識和技能；提供給母公司的知識和技能；接受姊妹公司的知識和技能；接受母公司的知識和技能這四種具體類型。Brooks也是根據知識流動的方向，將其分為：(1)水平轉移，指知識在相同等級層次單位之間的流動；(2)垂直流動，指知識在高低等級單位之間的流動。

(二)知識轉移的理論視角

分析知識轉移的理論視角，主要集中在組織的學習視角和網絡視角。

1.學習視角

學習可以理解為對實踐活動的改進，其來自于公司間知識的轉移。Argyris根據問題的解決來定義學習，認為“學習是發現和糾正錯誤的一個過程”。

當經驗系統性地改變了行為或知識時，就發生了組織的學習或個體的學習。市場知識，包括市場機會和問題的認知的獲取主要來自于市場中業務活動的經驗，其影響了組織的創新活動，以及對所執行的實踐的不斷調整。公司可以通過快速的學習來獲取所需要的技能，建立問題解決的能力，從而促進網絡內知識的創造和轉移。組織的學習或個體的學習對組織知識的儲備有很大貢獻，這通常是以組織外部邊界的實體的知識轉移形式進行的。

2.網絡視角

公司網絡為網絡中的公司提供了網絡資源，它是公司有價值信息的來源。網絡給公司提供了獲取知識、資源、市場或技術的機會，公司可以通過它們在網絡中的定位來獲取知識。通過網絡中成員的重復和持久的交換關系，網絡成員間的知識轉移和獲取成為可能，并且網絡資源對公司績效有顯著影響。它通過公司間知識共享的慣例——孤立的單個公司難以產生獲得超出平均收益之上的“關系租”(relational－rent)來達到。Dyer and Singh認為，公司間知識共享的慣例是公司間交互作用的一種規則的模式，它允許專業知識的轉移、再結合或創造。

組織行為者的密切社會交互作用促進了知識的轉移，但不同的網絡類型，如公司內網絡、戰略聯盟和產業布局(Industrial districts)，影響知識轉移的條件不同。Inkpen等分析了這些促進或阻止網絡知識交換的條件，在社會資本的三個維度上的側重有所不同。

(三)知識轉移的過程

基于上面論述的信息理論邏輯，一些學者研究了知識轉移以及這種轉移過程成功的每個因素，他們明確了知識轉移的基本元素——來源方(source)、渠道、信息、接收方(recipicent)和情景，所有的這些因素都影響了知識轉移的過程。Szulanski通過運用知識轉移的過程模型分析公司的內部知識轉移，識別了轉移的階段以及與轉移不同階段困難有關的因素，認為影響每個階段的因素是不同的，尤其是來源方性質對知識轉移的影響隨轉移的展開會下降。比如，在轉移的發起和實施階段，來源方的投入和合作是最需要的。然而，一旦接收方獲得了滿意的結果，它與來源方的交互作用會減少。因而，當轉移展開之后，接收方的性質可能變得更重要。這種邏輯同樣適用于公司間的知識轉移，只是它涉及至少兩個組織，需要理解這些組織間的交互作用的動態性。圖1展示了知識轉移的過程模型。

(四)知識轉移的領域

組織知識是公司競爭優勢的基礎，這些知識通常是在組織內部發展起來的，跨組織單元的內部知識轉移提供了競爭性的收益；然而同樣重要的是，日益加劇的競爭使得公司也需要擁有從外部學習的能力，來自于外部機構轉移的知識已經成為公司成功的重要考慮。因此，跨組織和在組織內獲取和轉移知識對于公司的成功相當重要…。這兩種(知識轉移的)過程涉及不同類型的邊界，每一個都有獨特的問題。wijk等認為，組織內和組織間的知識轉移存在顯著差異，主要體現在關系量和公司在網絡中地位的中心性，這兩個因素對組織間的知識轉移更重要。另外，Holmqvist認為，組織間的學習和組織內的學習之間也存在交互作用，邊界在區分組織間和組織內的過程中起了重要的作用。

知識轉移是一個復雜的現象，在實踐中，通常成功的轉移不容易達到。即使簡單的組織內的知識轉移，也有很多因素影響轉移的效果和效率。而組織間的知識轉移更加復雜，因為它涉及邊界、文化和過程多個方面的性質。

1.組織內的知識轉移

組織內的知識轉移是競爭優勢的一個關鍵來源，也是公司績效的一個驅動要素。組織內的知識轉移也經常是費力、費時和困難的，它主要關注組織內部粘性知識成因與影響因素、轉移的障礙以及有關的因素、轉移的過程以及促進轉移的措施。Szu－lanski在分析知識粘性時，闡明了知識轉移的基本元素：來源方、渠道、信息、接收方和情景。根據這個邏輯，影響組織內知識轉移的影響可以從內部知識轉移的過程中得出，如圖2所示。

2.組織間的知識轉移

在許多行業，公司的競爭優勢取決于利用公司間合作來獲取必要知識以及獲取其他公司擁有的專業化技能的能力，而這些知識和技能很難通過純粹的市場交易進行模仿和獲取。組織間知識轉移會更加復雜，它涉及邊界、文化和過程多個方面的性質。

(1)影響組織間知識轉移的因素。

一些因素被視作有利于知識在組織間轉移.這些因素落人兩種分類：特定知識的變量，即與所要轉移的知識屬性有關，如內隱性、模糊性和復雜性；涉及特定合作伙伴的變量。與從事合作的公司特點有關。如吸收能力、先前經驗、文化和地理距離。

Inkpen等在分析網絡中的公司間的知識轉移時，認為產業布局(Industrial District)里的公司，必須認識到協作和知識的共享能提升它們的競爭地位。另外，公司還必須認識到，結合產業布局里的經濟的、文化的和技術的資源可以導致知識的創造。Sammarra等運用社會網絡的分析方法考查了公司間的協作關系，發現運用合作中的公司，不僅僅獲取了技術知識，而且不同程度地獲取了市場知識和管理知識，增強了公司的創新能力。

基于以上分析，筆者采用雙邊(dyadic)的知識轉移，認為影響組織問知識轉移的因素主要是四類：來源公司和接受公司的資源和能力，所轉移的知識的性質以及組織間的動態性(dynamics)(圖3)。

首先，在影響組織間知識轉移的因素中，吸收能力是一個關鍵的因素，它是識別新知識的價值并消化和應用這種知識的能力。來源公司需要吸收能力評價傳遞給接受公司的知識價值；而接受公司的吸收能力受到它過去的經驗、文化和知識保持能力的影響。Lane等的研究表明吸收能力有利于公司間的知識轉移；而Gupta and Govindarajan的實證研究說明吸收能力對知識轉移的數量(amount)有很大貢獻，它對組織間和組織內的知識轉移起了很重要的作用。另外，來源公司需要組織內的轉移能力，使其能把知識以有效的方式傳遞給接受公司；而接受公司需要依靠組織內的轉移能力在組織內傳播知識，使得它能消化和應用。Martin等從知識基礎的視角，研究了來源方和接收方知識轉移能力的性質和特點，它們對知識轉移成本有顯著的影響。最后，來源公司的轉移動機和接受公司的學習意圖決定了知識轉移的程度，P6rez-Nordtvedt等的跨邊界的知識轉移實證研究表明，來源公司的轉移動機和接受公司的學習意圖對知識轉移有正的影響；Gupta等的研究表明了學習動機(意圖)對轉移的知識量有正的影響；缺少獲取知識的動機導致轉移過程中的“粘性”或困難。

其次，知識屬性，如內隱性、模糊性和復雜性，也影響了知識轉移的能力和所消化的速度。內隱性知識很難模仿，對組織會產生很大的潛在收益。關于知識的內隱性對轉移的意義，已經有大量的研究。Simonin認為，復雜和內隱的知識更難轉移。另外，因果模糊性是指競爭對手很難理解公司是如何創造競爭優勢的。缺少理解造成了難以模仿，雖然因果模糊性不能保證公司保持競爭優勢，但它至少創造了模仿的障礙。Simonin的實證研究表明，知識的模糊性與知識轉移是直接負相關的。

最后，組織間的知識轉移涉及至少兩個組織，這兩個組織彼此可能是合作者，同時又是競爭對手，既競爭又合作，它們之間存在一種交互的動態性。Easterby.Smith等識別了四種因素：權力關系、信任和風險、結構和機理，以及社會聯結。來源公司和接受公司經常處于權力不對稱的地位，前者更有優勢地位。Hamel研究了戰略聯盟中的知識轉移，認為合作方的討價還價的能力取決于學習的能力，能快速獲取對方技能的公司，會減少依賴并增強討價還價的能力。更進一步，Inkpen and Beamish認為，知識獲取能力的差異會減少聯盟的合作基礎，導致聯盟的不穩定并可能最終使得聯盟終止。P6rez-Nor－dtvedt等的研究顯示，雙方之間的關系對知識轉移的效果和效率有很強的正面影響。

信任和風險也會顯著影響知識轉移。Uzzi在分析嵌入性對經濟行為影響的性質和過程中，提出嵌入性聯結中的信任是一種治理結構，其存在于個體之間和個體之中的社會關系中。Dhanaraj等研究說明了信任有利于知識轉移，它通過創造了一種安全感，使得所轉移的知識不超出初始的意圖。另外，風險是不期望的知識轉移，其導致公司競爭優勢的喪失。

組織間關系的結構是指知識轉移發生的情景，轉移機制是建立在這個情景中的。通常來說，組織的知識從一方轉移到另一方需要采取某種戰略聯盟的形式，它們影響了組織的交互作用并影響組織的知識的轉移。

同一組織的成員間或不同組織間的非正式社會聯結，是知識流動的較好的導管(superior conduits)，這樣的聯結可能有助于減少文化差異，無論是組織內的還是組織間的，有利于知識的流動”。

(2)組織間知識轉移的影響因素與知識轉移難易的關系。

另外，wijk等對組織間與組織內的知識轉移的前因和后果進行了元分析(meta-analysie review)，通過分析特定知識、特定組織和網絡的特點與組織知識轉移難度的關系，得出主要變量與知識轉移的難易程度(圖4)(正號表示與知識轉移的難度正相關，負號表示與知識轉移難度負相父)

(3)組織內和組織間知識轉移的關系。

組織內與組織間的知識轉移是明顯不同的，組織間的知識轉移比組織內的知識轉移更加困難和復雜，但兩者之間也存在潛在的相關。Mason andLeek的研究表明，組織內的信息流動主要是垂直式的，而組織間的信息流動主要是水平式的。Szu－lanski認為，其他事情相同的情況下，內部的知識轉移典型地比外部的知識轉移受到更少的秘密障礙和法律障礙，而且它們能更快地轉移，最初也不復雜。Szulanski認為，知識的“轉移”，而不是使用“傳遞”，強調了知識在組織內的移動是一個特別的經歷，而不是一個漸進的傳播過程，取決于涉及的每一個人。岡此，最佳實踐的轉移可以被視作來源方和接收方的組織知識的雙邊交換。

(五)知識轉移的測量

知識轉移可以根據接收方的知識變化、創新水平或接受公司的績效來衡量。因此，知識轉移的測量，可以通過測量知識的變化或績效的變化來得到。如Kotabe等運用與專利引用有關的分析來作為知識轉移的指標。但一個重要的挑戰是公司獲取的知識的一個重要成分是內隱性的，這種知識不容易測量。另一方面，通過測量績效的變化來評價知識轉移，涉及控制與轉移不相關的兇素，即還需要控制一些可能影響接受方績效的因素。但Ar-gote and Ingram認為，以績效為基礎的測量方法較適合內隱知識的獲取，比直接測量知識的方法要好；而口頭的知識測量方法，不能得到經驗豐富的參與人所獲得的知識。

(六)知識轉移的評價

如果公司理解知識轉移的過程和影響它的變量，公司能力就會得以提升，知識轉移影響了組織的主要成果，對組織的績效和創新有重要的意義，無論是內部的還是外部的。所轉移的知識提升了難以被競爭對手模仿和復制的組織能力和競爭優勢，因而提高了組織的績效。Steensma and Lyles運用社會交換理論和知識基礎理論，實證了知識轉移與績效之間存在正的相關性。

另外，組織知識轉移也會對創新產生影響。雖然知識的轉移是一個復雜的活動，但通過公司內和公司間的知識轉移，公司在競爭優勢上獲得了顯著的收益。Day認為，公司可以從消費者、競爭對手、供應商等利益相關者學習，使得其產品和服務能適應新的需求和不斷變化的顧客偏好。Uzzi運用社會網絡的理論，分析了顧客對價格、時尚追求敏感的行業——服裝業，闡明了網絡中的組織是一種共生的關系。通過網絡成員的持久的聯結(而不是一次性聯結)使得網絡成員所轉移的及時和準確的知識成為服裝不斷改進、創新的來源。因此，組織的知識轉移他得組織能產生新的思想來開發新的產品，并增加了組織的創新性。

三、結論以及未來展望

根據以上的分析，組織內和組織間的知識轉移存在異同點。它們共同的理論基礎是信息理論，分別從知識的特性、來源方、接收方和具體的情景方面進行分析以得出相應的結論。兩者也存在差異，比如，Mason and Leek發現，組織內的信息流動主要是垂直的，而組織間的信息流動主要是水平的。而且，公司的層級結構既影響了組織內的，也影響了組織間的信息流動。wijk等的元分析也表明，民族文化差異對轉移的影響，在內部比在外部更突出。

組織間的知識轉移，涉及不同的企業文化、民族文化、權力分配、信任等問題，因而更加復雜和困難。而公司需要獲取知識來保持持續的競爭優勢，如果沒有恰當的整合知識的機理，從外部環境所獲得的知識就得不到有效利用。魏江等通過案例研究的方法，從實現途徑的視角，基于知識彤態的整合、知識主體的整合和知識平臺的整合，從而實現知識整合的實現途徑。該研究雖對知識整合的機理做了一些研究，但還不具有更大的歸納性。未來的研究需要運用歷時方法來考查公司所獲取的知識和利用情況，需要更深入地考查知識轉移與知識整合、知識應用的關系。

另外，組織知識轉移的研究，也需要考慮知識轉移的程度，考查知識轉移的多個維度，如速度和質量，以獲得對它的前因后果更全面的理解，以及組織的前因后果在知識轉移的不同階段(如發起、實施、跟進和整合階段)的差異。盧兵等構建了組織知識轉移的數學模型，分析了知識轉移的水平和效率，是國內對知識轉移評價的一個探索性的研究，還需要更進一步的發展和延展。其次，需要發展更好的測量方法，比如對內隱知識的測量、調查數據和二手數據的分析、知識轉移的測量等，以獲得更好的構思，使結論更有歸納性和穩健性(robustness)。

最后，也要考慮特定情景的緩沖效應。比如，Tsai研究了吸收能力和網絡地位的交互作用對知識轉移的影響，中心網絡地位給公司接近新知識提供了重要的便利，但它對業務單元創新和績效的影響可能要取決于該單元能吸收這種新知識的程度，如果它沒有充分的能力來吸收這種新知識，也就不能提升它的創新和績效。未來的研究也需要考慮這些潛在的緩沖效應對知識轉移的影響。另外，也需要考慮外部網絡的權變效應(contingency effects)對組織層面特點有效性的影響，即可能需要從網絡層面來考查這些特點的權變效應對知識轉移的有效性。