基于SSCI的中國社會科學論文基金資助分析

摘要：以SSCI為統計源，對SSCI收錄中國社科論文的基金資助進行分析。統計了基金論文作者來源的國家/地區分布，分別討論了國家基金、部委基金、省區基金、國際基金、高校基金對社科論文的資助情況，綜合分析了基金資助論文的學科分布。得到中國社會科學研究的基金資助機構較為廣泛，國家基金是論文產出的重要資助源；但基金資助區域分布不平衡，研究領域涉及面較小，提出應重視和完善社會科學研究的投入機制，加大基金資助力度，拓展研究領域，提高中國社會科學研究的國際影響力。

關鍵詞：基金資助；SSCI；中國社科研究；科研投入；統計分析

中圖分類號：G311

文獻標志碼：A

文章編號：1008－5831(2010)05－0055－07

在科學發展觀和可持續發展的方針指引下，中國的科學技術又一次得到快速發展。應該看到科技進步離不開資金的支持。自1981年中國建立科學基金制度以來，經過20多年的發展已經形成了多層次的科學基金體系，有力地促進了中國科學研究工作的持續、穩定和協調發展。科研基金項目在各個領域都具有技術先進、研究深入等特點，由基金資助的成果往往代表著一個領域內的新動向、新趨勢，具有較大的難度與較高的水準。與自然科學比較，人文社會科學科研基金項目的來源不夠廣泛，研究經費額度偏少，但由于社會科學研究的重要性，以研究課題和項目為問題牽引，已經越來越成為人文社會科學研究的重要組織方式，日益受到人文社會科學學者的重視。

在對科學基金、論文等科學成果的分析之中，多數都是著眼于自然科學領域，因為自然科學的發展是推動社會進步的主要因素。不應忽視的是社會科學同樣對社會進步產生重要的影響，《中共中央關于進一步繁榮發展哲學社會科學的意見》中提出，哲學社會科學與自然科學同樣重要，培養高水平的哲學社會科學家與培養高水平的自然科學家同樣重要，提高全民族的哲學社會科學素質與提高全民族的自然科學素質同樣重要，任用好哲學社會科學人才并充分發揮他們的作用與任用好自然科學人才并充分發揮他們的作用同樣重要。歷史經驗表明，社會之繁榮，國家之昌盛，民族之振興，既同經濟發展、科技進步有直接關系，又同社會科學的發展繁榮有極大關系。哲學社會科學凝聚著民族的靈魂和血脈，是我們的精神家園，國家發展到現代化的程度，必須要切切實實重視這個問題。有哲學社會科學的繁榮，才有國家軟實力的提升。

在各類基金項目的管理工作中，論文產出數量是基金項目量化評價的主要參數之一。科學文獻是科研活動的主要產出形式，是科學技術研究成果的記錄，它是人類智慧的結晶，積累了許多有用的事實、數據、理論、方法和科學假說，記載了無數成功與失敗的經驗教訓。學術論文的發表情況可以在一定程度上衡量科學研究活動的產出狀況，也可以從一個側面反映國家的科研實力和水平。基金項目研究成果整理成文后，研究者總是率先投向學術水準高的學科帶頭刊物，以利用這些刊物的良好聲譽來擴大自己的影響，因此，科學基金產出的學術論文學術水平相對較高。分析中國科學論文中基金論文產出的數量及特點，便可折射出中國科研現狀、科研水平，并對科研成果產出的能力做出科學的預測。

從2008年7月起，國際著名科學文獻評價數據庫ISI Web of Knowledge(主要有中國科學家熟悉的SCI、SSCI、AHCI等)開始對基金論文資助項目進行標注，為研究者提供了詳盡的科學基金論文產出和引用的基礎信息。本文以ISI Web 0f Knowledge中的SSCI(Social Sciences Citation Index)所收錄文獻中所包含的基金作為樣本，對2008－2009年SSCI共收錄作者機構標注有“Peoples R China”的8 287篇(含第一及以后作者)論文中的基金項進行分析，基金論文的分布如表1所示。

從表1可以看出，由基金支持的論文量僅占被收錄總論文量的18.56％，這個數據肯定比公開發表的論文中受到基金支持的比例要低。由于中國社會科學研究的特點、發表論文的語言以及研究領域分布的特色等，是不被SSCI收錄的。同時中國出版的社會科學期刊被SSCI收錄者寥寥無幾，因此這些數據并不能完全反映中國社會科學研究的基金資助情況。之所以本文要用SSCI數據作為樣本，是從國際化和國際影響力的視角考慮的。

一、基金論文總量的區域分布

目前，中國各級基金基本上是通過自由申請、專家評議、公平競爭、擇優支持的方式，對科研機構與高等院校的科研工作者給予資助的。因此，獲得基金資助項目數量便是衡量一項科研項目的價值、前沿水平及受社會關注程度的重要測度指標之一。

8287篇論文的第一作者機構中有1916篇來自51個國家/地區，329篇標注了基金資助的論文涉及27個國家/地區；6353篇來自國內，其中1209篇論文標注了基金資助，有4個省區的SSCI論文無基金資助；另有18篇未標注作者單位。按第一作者機構標注的國家/地區和省區進行統計，8287篇論文的國家/地區分布與基金分布如表2所示，省區分布如表3所示。

中國社會科學基金論文的國際合作表現為基金資助機構是國外機構。從表2看出，按第一作者分布，美國、英國、澳大利亞、加拿大、日本、新加坡、德國、韓國、瑞典和法國等10個國家(大約占總國家數的1/4)的基金資助論文為298篇，占了國際基金論文總產量的90.5％。顯然，基金論文的產出與國家和地區的經濟與文化發展有著密切的關系。經濟比較發達，文化交流廣泛的國家和地區，基金資助的強度較大，基金論文的產量就多一些；而經濟不發達，文化交流比較閉塞的國家和地區，則基金論文的產量就比較少。同時，這些情況也與國家和地區的科研實力緊密相關，從一定程度上反映了不同國家和地區間在科研實力方面的差距。

從表3看，港澳臺地區的論文及其基金資助率最高(其中中國臺灣的論文僅包含與港、澳和大陸學者合作的論文)，2848篇SSCI論文中共有347篇論文獲得基金資助，資助率達12.18％；北部沿海地區(北京、天津、山東、河北)是大陸資助率最高的地區，1606篇SSCI論文中共有326篇論文獲得基金資助，資助率達20.3％；東部沿海地區(上海、江蘇、浙江)資助率也較高，776篇SSCI論文中共有205篇論文獲得基金資助，資助率達26.42％；東北地區(遼寧、吉林、黑龍江)，長江中游地區(湖南、湖北、江西、安徽)，黃河中游地區(陜西、河南、山西、內蒙古)，西南地區(廣西、云南、貴州、四川、重慶)被SSCI收錄論文的基金資助率分別為37.91％、28.8％、25.9％、31.19％；而南部沿海地區(廣東、福建、海南)在海南省沒有SSCI論文收錄的情況下，其基金資助率仍達到25.11％；西北地區(甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆)有3個省區無SSCI論文，甘肅和寧夏兩省僅有19篇論文被SSCI收錄。顯然基金論文產出地域性強：從大陸第一作者來看，基金論文的產出地主要集中在沿海地區，10個省市的基金論文約占被SSCI收錄大陸基金論文的67.98％；而西南、西北地區論文產量較少，10個省市的基金論文約占8.12％，特別是西北地區基金論文不足總量的1％。這些說明西北地區符合SSCI收錄標準的研究還較為薄弱，或者西北地區特別是新疆、西藏、青海等省份的基金資助重點并非是SSCI關注的方向。

二、基金論文類別

本文統計樣本中主要基金多達上百個，分布范圍較廣，呈明顯的集中一離散態勢。其中以國家級基金為主，其他為省部級基金、高校基金以及國際基金。為了對基金論文做進一步分析，特別是能夠反映出各類基金的資助狀況，以1538篇基金論文為統計樣本進行分析。由于很多論文獲得多個基金資助，拆分后共得到3995個基金資助項，相當于每篇論文平均資助2.6項基金。將3995個基金資助項劃分為國家基金、部委基金、省區基金、國際基金、高校基金和其他基金等6個類別，各類別基金論文產出狀況如表4所示。

根據表4可以知道，一是基金資助機構分布較廣，說明從事科研活動所需的基金資助工作已受到各有關部門的重視與支持。二是國家基金資助項達到1332次，占33.34％；港澳臺基金資助564次，占14.12％；省區基金資助361次，占9.04％；部委基金達383項，占9.59％。表明中國大陸的國家基金、省區基金和部委基金是社會科學研究的主體資助機構，它們在中國社會科學研究活動中發揮了主導作用，對社科研究人員的培養和社會科學發展起到了重要的促進作用。下面就不同類別的基金論文進行詳細分析。

(一)國家基金

從表5不難看到，中國社會科學研究得到了國家科學基金的大力資助：(1)在國家基金資助項目中以國家自然科學基金資助的課題最多，總量為976項，占國家基金論文的73.27％，這說明國家對基礎理論的研究是相當重視的。(2)高技術項目資助產生的社會科學論文數量呈上升勢頭，國家重點基礎研究發展計劃(973)的資助量達182項，中國高技術研究發展863計劃資助量為74項，國家科技支撐計劃項目資助量為32項，科技部其他基金資助23項，說明社會科學研究的交叉性和拓展性較強。(3)相對來講，全國哲學社會科學規劃辦公室資助的國家社科基金被SSCI收錄量并不高，僅有22篇次。高科技的發展水平是衡量一個國家綜合國力的標志，所以，高技術領域的研究開發已越來越受到國家的重視和支持，同時在高技術領域中的社會科學問題的研究開發也越來越受重視，由此獲得的高水平成果，也帶動了論文質量的不斷提高，對中國綜合國力的提升起著重要的推動作用。同時也應該看到中國的哲學社會科學基金資助的范圍與SSCI的范圍不太一致，在SSCI收錄的文章中大部分是屬于自然科學基金資助的范圍，這一點應引起中國社科研究人員的注意，如何爭取到自然科學基金的支持不失為一種努力的目標。

(二)部委基金

表6給出了各部委基金分布情況，可以看出：在19個部委中，教育部基金資助論文的次數最多(表7)，共有224篇(次)，占各部委基金論文總量的58.49％，反映出中國高校是科研活動的主要承擔者，相比較而言，高校科研人員的科研能力比較強。中國科學院是各部委中社科基金的另一個高資助機構，特別是近年來中國科學院推行的“知識創新工程”項目，對多個領域進行了資助，同時也產生了一批社會科學研究的項目。其他部委在資助本研究領域的同時，不可避免地涉及到社會科學研究，如衛生部的資助項目，涉及到人民健康、社會環境等方面的內容。在教育部資助的項目中，新世紀優秀人才支持計劃、高等學校博士學科點專項基金、教育部科學基金、教育部人文社科基金4項占總資助次數的63.39％，這些基金資助對象的重點是中青年研究人員。這表征了中國中青年社科研究人員的研究實力，也說明了這些基金所資助對象方向上的正確性。

(三)省區基金

共有27個省市自治區的科學基金資助了中國社會科學研究，各省市基金論文統計情況如表8所示。可以看出：(1)各省區社科基金的投入偏少，資助較多的省區是上海、北京、江蘇、廣東、浙江等，這些省區都是中國經濟發達地區；(2)香港對社會科學研究的資助較多，為551次，比中國大陸27個省區的總和還高(SSCI收錄了香港的2種期刊)；(3)臺灣所資助的項目是和大陸學者合作產生的，并不是臺灣全部資助數量，就這個數字而言，說明海峽兩岸的科研交流活動還有待進一步的加強。

(四)高校基金

高校資助基金分布情況如表9所示。共有53所高校資助中國社會科學論文146次。從統計中可以得出，大部分高校基金資助項是與其他基金共同資助的，僅有10項是獨立資助。高校基金無論是作為更高級別基金資助的補充，還是獲取更高級別基金資助的前沿性研究，都是科研經費的一個重要來源，高校基金還是科研新人提高科研水平的助推器。

(五)其他基金

其他類基金分布統計顯示，由學(協)會組織資助的項目對中國社會科學研究投入較大，達到38次；由8所公司企業資助的基金論文達到28次，這表明中國企業已經開始并逐漸加強對科研的投入，同時也說明中國社科科研人員研究的視點在逐漸與市場接軌，更加注重研究的實效性。

(六)國際基金

國際基金資助是中國社會科學研究國際合作的重要表現。共有45個國家/地區和國際組織資助基金1142次，如表11所示。中國社會科學研究論文獲得國外基金或國外合作基金資助的數量占總資助數量的28.59％，也即每3次資助中就有1次是國際資助，從中折射出中國社科研究的選題是世界共同關

三、基金論文的學科分布

基金論文在各學科領域發文的數量和質量是衡量一門學科發展成熟程度的重要測度之一。對基金論文學科分布狀況進行統計分析，有助于了解和掌握各學科研究的構成及其研究的深度與廣度，并可間接地反映出社會科學學科研究力量分布現狀。

依據ISI的分類，對基金論文按學科與基金類別進行歸納統計，如表11所示。6類基金論文共涉及14個學科.基金資助數量居前7位的學科依次為：社會學、交叉學科、環境科學、管理學、心理學、經濟學、醫療衛生和信息科學與圖書館學，共獲得基金資助次數為3813次，占基金資助總次數的95.44％，表明這些學科是目前中國社會科學研究的重點攻堅領域，各類基金已在這些領域取得了相當規模的科研成果。

其一，從獲基金資助論文的學科分布，可以了解社會科學研究的發展趨勢。“社會學”領域的被資助量居其他資助的前列，共獲得919次資助，在14個學科中占據了23％的優勢。

改革開放30年，是中國社會深刻變革的30年。社會學作為研究社會結構與社會變遷的學科，在改革開放和社會主義現代化建設過程中獲得自身發展的動力和機遇，同時也為推動改革開放和社會主義現代化建設事業做出了貢獻。中國社會學對中國巨大社會變遷中的一系列理論和現實問題進行了廣泛、深入研究，取得了豐富的學術成果，從SSCI對該方向論文的收錄和各類基金的資助強度上，也很好地反映了這一點。

其二，各類基金項目的研究促進了社會科學各學科研究縱深發展。盡管各類基金項目研究的重點有所差異，但從整體上看各類基金論文主要集中在“社會學”和“交叉科學”學科領域。國家基金、部委基金、省市基金、港澳臺基金、高校基金、其他基金和國際基金在這2個學科資助的次數分別占各類基金資助總量的比例是：45.65％、46.2l％、42.66％、39.36％、53.42％、37.31％、37.57％。由此可見，各類基金項目均側重于學科縱深的研究，促進了學科深入發展。

四、建 議

第一，重視和完善社會科學研究的投入機制。政府應加大社會科學研究的扶持力度，拓展社會科學研究的領域。省級課題研究經費要增加，國家級課題要根據其項目類型，增設一定數量的區級配套經費和獎勵。允許社會力量支持科學研究，鼓勵企業及其他社會機構通過市場手段購買研究成果。國家機關也可以根據研究計劃，通過招投標的方式決定研究項目。

第二，重視和完善社科人才特別是中青年科研人才的培養機制。從數據中能夠反映出中青年科研人員的成果占有相當比重，因此對于承擔區級重大課題和國家級課題的中青年科研人才，要制定特殊政策，享受特殊待遇。對于在申報國家級課題工作中成績突出的單位要予以獎勵，對于那些善于培養人才，敢于使用人才，努力為人才成長創造條件，成績突出的單位領導也應予以重獎或重用。

第三，加強社會科學的國際合作研究與交流。社會科學的研究對人類發展有著至關重要的意義.國際合作研究正成為國際社會的共識。同時，獲得國際基金的資助，可以充實和提高中國社會科學研究的資金資源水平，增加與國際社會科學研究合作的機會，以顯著增強中國社會科學研究的綜合實力，取得一批在世界上具有重大影響的社科理論研究成果，擴大中國社會科學研究的國際影響力。

第四，應重視對西部社科工作者的適當傾斜。西部是中國少數民族的主要聚居地，加強對西部地區社科研究的投入，對提高西部地區科研工作者的研究水平、增強地區的安定團結將具有深遠意義。