制度多樣性及其動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)

〔摘要〕 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類社會(huì)進(jìn)程所產(chǎn)生的重要影響與其科學(xué)的方法論基礎(chǔ)高度相關(guān)，利用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式可以對(duì)多樣性作出合理的解釋。選擇資源配置、制度實(shí)體、制度主體、制度變遷和社會(huì)進(jìn)步五個(gè)維度，研究制度多樣性的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，解析制度多樣性的靜態(tài)結(jié)構(gòu)，追蹤制度多樣性的動(dòng)態(tài)特征，揭示制度多樣性和體制的開(kāi)放性、文化的包容性等因素之間的密切關(guān)聯(lián)，一個(gè)日趨復(fù)雜，充滿多樣性的、動(dòng)態(tài)的現(xiàn)實(shí)世界呈現(xiàn)在世人面前。在社會(huì)層面上，多樣性已經(jīng)成為一個(gè)“不能選擇”而“只能面對(duì)”的問(wèn)題。

〔關(guān)鍵詞〕 多樣性;靜態(tài)分野;動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián);資源配置;制度實(shí)體;制度主體;制度變遷;社會(huì)進(jìn)步

〔中圖分類號(hào)〕F091.349 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1000-4769(2010)03-0021-06

〔作者簡(jiǎn)介〕(注:李厚廷，徐州師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，江蘇徐州 221116。)

不少學(xué)者論證了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式以及交易費(fèi)用在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中的地位和作用:“交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念和理論基礎(chǔ)，正是因?yàn)橛辛私灰踪M(fèi)用概念，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家才可能對(duì)各種制度現(xiàn)象進(jìn)行分析和研究，才可能產(chǎn)生各種各樣的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論”。〔1〕本文采用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，選擇資源配置、制度實(shí)體、制度主體、制度變遷、社會(huì)進(jìn)步五個(gè)維度對(duì)制度多樣性作出嘗試性解釋，以期形成一種理解和觀察多樣性的方法雛形。

一、資源配置:市場(chǎng)還是企業(yè)

在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制是實(shí)現(xiàn)資源配置的工具， “正常的經(jīng)濟(jì)體制自行運(yùn)行。它的日常運(yùn)行不在集中控制之下，它不需要中央的監(jiān)察。就人類活動(dòng)和人類需要的整個(gè)領(lǐng)域而言，供給根據(jù)需求而調(diào)整，生產(chǎn)根據(jù)消費(fèi)而調(diào)整，這個(gè)過(guò)程是自動(dòng)的、有彈性的和反應(yīng)靈敏的”。〔2〕既然生產(chǎn)可以通過(guò)價(jià)格機(jī)制加以協(xié)調(diào)，企業(yè)組織存在的理由是什么?

沿著這一思路，科斯教授發(fā)現(xiàn)了市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的交易成本和企業(yè)行政機(jī)制的組織成本。企業(yè)之所以出現(xiàn)，是因?yàn)橄鄬?duì)于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制具有節(jié)約交易成本的優(yōu)勢(shì)。這樣，企業(yè)被作為一種資源配置方式而表現(xiàn)為對(duì)市場(chǎng)的替代，其內(nèi)容是以行政機(jī)制替代市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制。

由此可以自然衍生一個(gè)不能回避的問(wèn)題:當(dāng)一筆現(xiàn)實(shí)的交易出現(xiàn)時(shí)，是選擇市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制完成還是選擇企業(yè)行政機(jī)制完成?從理論上說(shuō)，選擇何種機(jī)制完成該項(xiàng)交易取決于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制和企業(yè)行政機(jī)制交易成本的比較，而兩種機(jī)制交易成本高低的決定因素是制度結(jié)構(gòu)。具有較低交易成本的資源配置方式將成為理性的選擇。而在實(shí)踐中，交易主體不可能對(duì)兩種機(jī)制的交易成本作出現(xiàn)實(shí)的比較，選擇只能依據(jù)交易主體的制度性感知和所擁有的資源狀況進(jìn)行。這就是說(shuō)，不同交易主體，即使面對(duì)同樣的交易也可能作出不同的選擇。當(dāng)我們將這種具有現(xiàn)實(shí)性的選擇累積成一個(gè)社會(huì)畫(huà)面時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)兩個(gè)陣營(yíng):一個(gè)以市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制作為完成交易的手段，由此形成交易主體之間的交易網(wǎng)絡(luò);一個(gè)以企業(yè)行政機(jī)制作為完成交易的手段，由此形成社會(huì)生產(chǎn)的組織實(shí)體。交易主體選擇資源配置方式的多樣性匯聚成社會(huì)層面資源配置方式的多樣性。有人可能要問(wèn)，如果現(xiàn)實(shí)中存在資源配置方式聚集于企業(yè)一極或者是市場(chǎng)一極的可能性，資源配置方式的多樣性會(huì)不會(huì)存在?但現(xiàn)實(shí)中這種可能性是不存在的。因?yàn)椋髽I(yè)如果具有交易成本優(yōu)勢(shì)，就會(huì)替代市場(chǎng)，這一趨勢(shì)的持續(xù)必然引致企業(yè)行政機(jī)制交易成本的上升，阻止資源配置方式向企業(yè)一極的無(wú)限接近;同理，也不會(huì)出現(xiàn)資源配置方式向市場(chǎng)一極的無(wú)限接近。這是科斯教授對(duì)這一問(wèn)題的解釋。我認(rèn)為，企業(yè)制度和市場(chǎng)制度的均衡性要求可以為這一問(wèn)題提供另一種解釋:企業(yè)制度和市場(chǎng)制度是兩種資源配置方式交易成本高低的決定性因素，高度發(fā)育的市場(chǎng)制度和零發(fā)育的企業(yè)制度或者是相反的制度組合不可能成為一種常規(guī)的制度組合形式。

到這里為止，社會(huì)層面的多樣性雖然已經(jīng)明顯地呈現(xiàn)出來(lái)，但是表現(xiàn)在資源配置方式上還只是黑白兩色——選擇市場(chǎng)配置資源還是選擇企業(yè)配置資源。(注:這里的黑白兩色是指企業(yè)配置資源和市場(chǎng)配置資源，這當(dāng)然是由社會(huì)層面的匯集而產(chǎn)生的。我們有必要從社會(huì)層面轉(zhuǎn)向資源配置的微觀載體。這時(shí)的景象是:每一個(gè)實(shí)施資源配置的主體都同時(shí)使用兩種資源配置方式(企業(yè)內(nèi)部的行政命令機(jī)制和市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制)，但是，兩種資源配置方式的結(jié)構(gòu)幾乎在每一個(gè)主體之間都存在差異。了解這一現(xiàn)實(shí)結(jié)構(gòu)是進(jìn)一步研究多樣性的基礎(chǔ)。)沿著這一方向的努力將呈現(xiàn)一個(gè)絢麗多姿的多樣化畫(huà)面。

資源配置方式多樣化的擴(kuò)展和豐富得益于動(dòng)態(tài)性視野。企業(yè)和市場(chǎng)是兩種不同的資源配置方式，在某一時(shí)點(diǎn)上的交易完成形式只能在市場(chǎng)和企業(yè)兩種方式中選擇其一，兩種資源配置方式之間的分野是客觀而明確的。但是，既定的選擇可能發(fā)生變化:如制度變量誘致企業(yè)出現(xiàn)交易成本優(yōu)勢(shì)時(shí)，新企業(yè)可能出現(xiàn)，原有企業(yè)可能通過(guò)橫向一體化和縱向一體化形成更大規(guī)模的企業(yè)，此時(shí)的基本趨勢(shì)是企業(yè)替代市場(chǎng);如制度變量誘致市場(chǎng)出現(xiàn)交易成本優(yōu)勢(shì)時(shí)，市場(chǎng)將會(huì)完成更多的交易，原有企業(yè)可能分立，此時(shí)的基本趨勢(shì)是市場(chǎng)替代企業(yè)。〔3〕這種動(dòng)態(tài)性觀察將企業(yè)和市場(chǎng)連接起來(lái)，由此形成一個(gè)連續(xù)的兩種資源配置方式的組合序列。我們可以用一條直線表示這一資源配置方式的序列。

資源配置方式的多樣性體現(xiàn)在任何一個(gè)實(shí)施資源配置實(shí)體的資源配置行為都可以表現(xiàn)在 AB之間的任一點(diǎn)上——完全的企業(yè)(A)或者是完全的市場(chǎng)(B)、企業(yè)和市場(chǎng)兩種資源配置方式的完全均衡(C，該點(diǎn)是 AB的中點(diǎn))、較多的企業(yè)和較少的市場(chǎng)(AC之間的任一點(diǎn))、較多的市場(chǎng)和較少的企業(yè)(CB之間的任何一點(diǎn))。

在上圖中，AB之間的任何一點(diǎn)反映資源配置主體所選擇的資源配置方式的結(jié)構(gòu)狀態(tài)——市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制和行政命令機(jī)制配置資源的組合形態(tài)，由此體現(xiàn)資源配置的多樣性。從動(dòng)態(tài)視角考察，每一個(gè)資源配置主體都可以在 AB區(qū)間內(nèi)作出資源配置方式的重新選擇，由此形成新的資源配置的多樣性狀態(tài)。我們使用雙向箭表示資源配置主體所實(shí)施的資源配置行為的重新選擇過(guò)程，資源配置的多樣性因此實(shí)現(xiàn)了動(dòng)態(tài)連接。

二、制度實(shí)體:外在制度還是內(nèi)在制度

人們常常將制度視為人類自身設(shè)計(jì)的規(guī)則，從這一點(diǎn)來(lái)看，制度是外生的，這種制度被稱之為外在制度。制度對(duì)人類社會(huì)的意義在于其可實(shí)施性，一旦觸及制度的實(shí)施機(jī)制，我們立刻就能領(lǐng)悟制度外生的局限。因?yàn)樵谥贫韧馍囊曈騼?nèi)很難對(duì)外生制度的實(shí)施機(jī)制作出令人信服的解釋:外生制度的制定者怎樣激勵(lì)制度實(shí)施主體實(shí)施既定的外生制度?而那些激勵(lì)制度實(shí)施者實(shí)施既定外生制度的制度又是如何得到實(shí)施的?顯然，單純的制度外生來(lái)源不能說(shuō)明制度的實(shí)施機(jī)制和制度的效能。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中，一項(xiàng)制度是否能夠得到執(zhí)行和執(zhí)行的持續(xù)性，取決于這項(xiàng)制度的規(guī)范對(duì)象是否具有主動(dòng)遵守這一制度的內(nèi)在秉性，而不取決于制度制定者的主觀愿望。制度的實(shí)施成本在這一過(guò)程中具有關(guān)鍵性作用。徐州市的故黃河經(jīng)過(guò)多年的連續(xù)治理已經(jīng)成為一條橫貫市區(qū)的風(fēng)景帶，在這一建設(shè)工程完成之際，故黃河管理處投入巨資在河中放入了幾百萬(wàn)尾魚(yú)苗，同時(shí)通過(guò)市立法部門(mén)制定了故黃河風(fēng)光帶管理?xiàng)l例，其中之一是不準(zhǔn)在河里釣魚(yú)，但是，美麗的環(huán)境吸引垂釣者蜂擁而至，盡管管理人員全部出動(dòng)，且有新聞媒體的連續(xù)追蹤報(bào)道，面對(duì)休閑為主的釣魚(yú)者群體管理人員還是無(wú)可奈何。所以，過(guò)分迷戀制度的外生不僅從理論上難以自圓其說(shuō)，而且不能有效地實(shí)現(xiàn)制度效能。

動(dòng)態(tài)地考察制度會(huì)發(fā)現(xiàn)，“制度是人類社會(huì)內(nèi)生的、社會(huì)博弈參與人之間策略互動(dòng)從而最終自我實(shí)施的均衡結(jié)果”。〔4〕我們將具有內(nèi)生特點(diǎn)的制度稱之為內(nèi)在制度。內(nèi)在制度和外在制度的差異主要表現(xiàn)在制度的起源、制度的實(shí)施機(jī)制、制度的演化機(jī)制、制度的懲罰機(jī)制、制度的實(shí)施成本、制度的靈活性等方面。一般而言，在這些方面內(nèi)在制度相對(duì)于外在制度具有效率優(yōu)勢(shì)。既然如此，我們必然面臨一個(gè)不容回避的問(wèn)題——內(nèi)在制度可以完全取代外在制度嗎?這一問(wèn)題的結(jié)論是否定的，柯武剛教授闡述了由政府建立外在制度的八個(gè)理由。〔5〕

既然政府建立外在制度具有合理性，同時(shí)，“外在制度的有效性在很大程度上取決于它們是否與內(nèi)在演變出來(lái)的制度互補(bǔ)”，〔6〕“內(nèi)在制度包含著大量經(jīng)過(guò)精煉和檢驗(yàn)的先人智慧”，〔7〕那么，現(xiàn)實(shí)的制度體系就是一個(gè)內(nèi)在制度和外在制度的復(fù)合體。

進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)，內(nèi)在制度和外在制度在一定范圍內(nèi)可以相互替代:當(dāng)內(nèi)在制度和外在制度的發(fā)展處于不平衡狀態(tài)時(shí)，這一狀態(tài)更多地表現(xiàn)為外在制度的缺失，內(nèi)在制度的實(shí)施機(jī)制將在廣大的范圍內(nèi)或者是更深的層次上發(fā)揮制度協(xié)調(diào)的功能，實(shí)現(xiàn)內(nèi)在制度對(duì)外在制度的替代;如果一個(gè)社會(huì)的制度文化健康向上、富有靈性，外在制度可以收縮其規(guī)范邊界，反之外在制度可以擴(kuò)充其規(guī)范邊界。前者表現(xiàn)為內(nèi)在制度替代外在制度，后者表現(xiàn)為外在制度替代內(nèi)在制度。在社會(huì)面臨制度轉(zhuǎn)軌的特殊背景下，基于內(nèi)在制度的協(xié)調(diào)機(jī)制近乎空白，外在制度可能成為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)或社會(huì)變革的主導(dǎo)性力量，內(nèi)在制度的形成表現(xiàn)為這一進(jìn)程的結(jié)果，此時(shí)表現(xiàn)為外在制度替代內(nèi)在制度;外在制度可以依靠?jī)?nèi)在的非政府制度加以執(zhí)行，如足球暴力事件可以通過(guò)正式體育團(tuán)體進(jìn)行事件調(diào)查并實(shí)施懲罰，這也是內(nèi)在制度替代外在制度的一種形式。但是需要強(qiáng)調(diào)的是兩者之間的替代不是無(wú)限的，完全的外在制度或者是完全的內(nèi)在制度只能是面對(duì)特殊情形時(shí)的暫時(shí)現(xiàn)象。這是內(nèi)在制度和外在制度之間實(shí)現(xiàn)相互替代的幾種情形，我們可以直接地使用“制度成本”對(duì)外在制度和內(nèi)在制度的相互替代作出機(jī)制性解釋:在制度效能高至少不降低的前提下，如果外在制度和內(nèi)在制度的新組合較之于原有組合可以降低制度成本，這種新的組合就可能被制度企業(yè)家創(chuàng)造出來(lái)并予以實(shí)施。

在內(nèi)在制度和外在制度并存且相互之間存在有限替代的制度體系中，多樣性表現(xiàn)在以下幾個(gè)層面上:內(nèi)在制度和外在制度，此來(lái)源于兩種制度之間的互補(bǔ)性;內(nèi)在制度和外在制度的多種組合，此來(lái)源于兩種制度之間的有限替代。內(nèi)在制度和外在制度的靜態(tài)結(jié)構(gòu)和動(dòng)態(tài)連接方式可以表示為與上圖相同的狀態(tài)。顯然，內(nèi)在制度和外在制度同樣是一個(gè)呈現(xiàn)出多樣性的 “連續(xù)譜系”。(注:鑒于此圖和上圖的相似性，對(duì)其內(nèi)涵不作具體解釋。由于是利用同一范式研究不同的問(wèn)題，以下幾個(gè)問(wèn)題同樣可以利用該圖表示，故在下文中該圖示不再出現(xiàn)。)

三、制度主體:心靈內(nèi)省還是外在強(qiáng)制

現(xiàn)代社會(huì)的一個(gè)突出特征是人們生活在“制度叢林”中，制度體系在為人們提供生存和發(fā)展保障的同時(shí)，行為也受到制度體系的約束。我們發(fā)現(xiàn)，具有相同經(jīng)濟(jì)和社會(huì)背景并生存于同一社會(huì)體制中的人們對(duì)制度可能具有不同的感知:一些人具有較多的自由感知，而另一些人可能在“制度叢林”中經(jīng)常“受制于人”。心靈內(nèi)省還是外在強(qiáng)加可以對(duì)這一現(xiàn)象作出解釋。

外在制度和內(nèi)在制度是對(duì)制度本身的研究，或者說(shuō)是制度實(shí)體。制度的社會(huì)功能必然通過(guò)對(duì)制度主體的激勵(lì)或約束加以實(shí)現(xiàn)，在此過(guò)程中存在多種關(guān)系，其中制度主體對(duì)制度本身和其他制度主體的感知對(duì)于制度的良性演進(jìn)和降低制度成本均具有積極價(jià)值。在這一關(guān)系中，制度主體具有個(gè)性化特性，這一特征決定了制度感知的多樣性。

如上所述，內(nèi)在制度在一些方面具有效率優(yōu)勢(shì)，其突出特點(diǎn)是自執(zhí)行機(jī)制，而支撐這一機(jī)制的外在約束是“社會(huì)性排斥”，支撐這一機(jī)制的內(nèi)在約束是“內(nèi)疚”，前者可能表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)代價(jià)或者名譽(yù)代價(jià)，后者表現(xiàn)為心理代價(jià)。人們通過(guò)習(xí)慣、教育和經(jīng)驗(yàn)習(xí)得規(guī)則，逐漸“達(dá)到在正常情況下無(wú)反應(yīng)地、自發(fā)地服從規(guī)則的程度”，“使社會(huì)成員被根深蒂固的道德制度所浸透，看上去他們是在自愿地接受制度的約束，或者至少無(wú)需大量依賴法律規(guī)則和程序”，〔8〕我將支撐內(nèi)在制度有效實(shí)施的終極原因歸之為“心靈內(nèi)省”。心靈內(nèi)省可以通過(guò)主動(dòng)和被動(dòng)兩種方式獲得，問(wèn)題的關(guān)鍵在于能否通過(guò)“社會(huì)性排斥”實(shí)現(xiàn)心靈內(nèi)省。如果通過(guò)“社會(huì)性排斥”實(shí)現(xiàn)了心靈內(nèi)省，這種“社會(huì)性排斥”會(huì)終結(jié)，否則，“社會(huì)性排斥”仍將持續(xù)。而在沒(méi)有達(dá)到心靈內(nèi)省的境界之前，外在強(qiáng)加的感知會(huì)不時(shí)襲來(lái)并在感知中占據(jù)上風(fēng)。這一過(guò)程可以理解為心靈內(nèi)省和外在強(qiáng)加兩種感知的相互替代。

呈現(xiàn)在我們面前的是這樣一幅圖景:生活在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的每一個(gè)社會(huì)成員對(duì)于每一項(xiàng)制度都存在一個(gè)現(xiàn)實(shí)的感知結(jié)構(gòu)——一定程度的心靈內(nèi)省和一定程度的外在強(qiáng)制，由此產(chǎn)生的多樣性基于個(gè)體差異而表現(xiàn)得淋漓盡致;在心靈內(nèi)省和外在強(qiáng)制之間構(gòu)成了一個(gè)連續(xù)的序列，這一序列上的每一點(diǎn)都是一種現(xiàn)實(shí)的個(gè)體狀態(tài)或類，基于制度主體之間的博弈過(guò)程以及制度主體和制度之間的互動(dòng)，個(gè)體或由個(gè)體組成的類可能改變其感知結(jié)構(gòu)——較多的心靈內(nèi)省和較少的外在強(qiáng)制，或者是相反的情形;對(duì)個(gè)體而言，心靈內(nèi)省的程度越高，其在現(xiàn)實(shí)制度結(jié)構(gòu)中就會(huì)擁有較高程度的自由感知，這會(huì)提高個(gè)體的生活質(zhì)量，在相反的情況下，個(gè)體則會(huì)面臨一個(gè)較高程度的外在強(qiáng)制;對(duì)社會(huì)而言，持續(xù)地激勵(lì)社會(huì)成員趨于心靈內(nèi)省，社會(huì)將以較低的制度成本取得既定的社會(huì)運(yùn)行成果，實(shí)現(xiàn)更高水平的社會(huì)和諧。

心靈內(nèi)省和外在強(qiáng)制是一種現(xiàn)實(shí)的感知結(jié)構(gòu)，這一結(jié)構(gòu)在個(gè)體層面和社會(huì)層面都是一種現(xiàn)實(shí)存在。這種感知結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)性其實(shí)就是心靈內(nèi)省和外在強(qiáng)制兩者之間的相互替代，實(shí)現(xiàn)兩者之間相互替代的機(jī)制歸根到底是通過(guò)社會(huì)個(gè)體的行為方式選擇加以實(shí)現(xiàn)的，而決定社會(huì)個(gè)體行為方式的因素是心理感知。一般而言，人們總是慣于接受較大的自由空間和較少的外在強(qiáng)制。個(gè)人的制度修養(yǎng)、社會(huì)的制度文化、現(xiàn)實(shí)的制度結(jié)構(gòu)可能在決定個(gè)人心理感知上具有重要作用。

四、制度變遷:均衡還是失衡

沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家的公民像中國(guó)人那樣如此深刻地體驗(yàn)了制度變遷:經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、購(gòu)物、人際關(guān)系、生存方式以及公民和政府的關(guān)系，等等。我們?cè)诓恍抑杏质謶c幸，中國(guó)從一次又一次的社會(huì)陣痛中最終清醒過(guò)來(lái)，回歸人類文明的發(fā)展之路。(注:人們比較容易感知改革開(kāi)放所取得的物質(zhì)成果，但比物質(zhì)成果更加重要的是文化成果，其中對(duì)于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有根本性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性意義的是社會(huì)的制度主體由被動(dòng)的接受者變成了主動(dòng)的參與者。只有理解了這一點(diǎn)，才能真正理解中國(guó)現(xiàn)實(shí)的制度變遷，把握中國(guó)制度變遷的未來(lái)走向。)將改革開(kāi)放以來(lái)這段歷史作為一個(gè)整體看待，我們可以十分深刻地感受到制度“天翻地覆”般的變化，但我們認(rèn)為，僅僅從整體上把握這一進(jìn)程不足以使我們真正地理解制度變遷，還要進(jìn)一步研究制度變遷是怎樣實(shí)現(xiàn)的。

對(duì)制度變遷問(wèn)題的研究，首推道格拉斯#8226;C#8226;諾思教授，他認(rèn)為決定制度變遷的變量是對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生動(dòng)力的產(chǎn)權(quán)、界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的單位——國(guó)家、決定個(gè)人觀念轉(zhuǎn)化為行為的道德和倫理的信仰體系——意識(shí)形態(tài)。使產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論成為制度變遷理論的三塊基石。〔9〕本文對(duì)制度變遷的研究基于制度的存在形態(tài)。

現(xiàn)實(shí)的制度變遷首先是一個(gè)制度均衡過(guò)程。表面看來(lái)，制度變遷和制度均衡是矛盾的，其實(shí)不然。一項(xiàng)社會(huì)性的制度創(chuàng)新為什么不能迅速實(shí)現(xiàn)對(duì)既定制度的完全替代?這一問(wèn)題的答案是:制度替代的效率取決于制度替代過(guò)程對(duì)制度結(jié)構(gòu)均衡性的影響。如果一項(xiàng)制度替代過(guò)程過(guò)急、過(guò)頻以至于破壞了制度結(jié)構(gòu)的均衡狀態(tài)，以制度均衡為基礎(chǔ)的制度功能性規(guī)定便無(wú)法得以保持，這時(shí)就會(huì)在社會(huì)需求環(huán)節(jié)發(fā)出制度失衡信號(hào)，這種信號(hào)會(huì)迫使制度替代決策者改弦更張，或停，或慢，或改變制度替代領(lǐng)域，比如，對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)入的一些限制可以作如下解釋:何時(shí)放開(kāi)以及放開(kāi)的程度取決于能否實(shí)現(xiàn)新的制度均衡，即非公有制經(jīng)濟(jì)對(duì)公有制經(jīng)濟(jì)既定職能的有效替代。離開(kāi)了制度均衡，改革就會(huì)偏離方向。

另一方面，絕對(duì)均衡狀態(tài)中的制度變遷難以被人理解。如果制度的均衡狀態(tài)存在，并將這一狀態(tài)與外界隔絕，則不會(huì)出現(xiàn)制度變遷。很難想像，制度的絕對(duì)均衡是制度存在的常規(guī)形式，我們無(wú)法對(duì)以下?tīng)顩r作出動(dòng)態(tài)描述:從一種絕對(duì)均衡迅疾轉(zhuǎn)向另一種絕對(duì)均衡。現(xiàn)實(shí)的制度經(jīng)常面臨“千百萬(wàn)次細(xì)小的反叛”〔10〕，從而作為制度失衡的因素打破既定的制度均衡。

我們將以上兩種狀態(tài)加以整合:現(xiàn)實(shí)的制度變遷是制度均衡和制度失衡的統(tǒng)一。完全的制度均衡和完全的制度失衡都不能解釋現(xiàn)實(shí)的制度變遷。改革過(guò)程中出現(xiàn)的“激進(jìn)派”和“保守派”或曰“穩(wěn)健派”之說(shuō)事實(shí)上就是由這一規(guī)定引出的。依我看來(lái)，人們普遍認(rèn)可改革開(kāi)放的成就，同時(shí)在進(jìn)一步推進(jìn)改革問(wèn)題上社會(huì)各階層具有高度共識(shí)，所謂“激進(jìn)”和“保守”無(wú)非是對(duì)改革進(jìn)程均衡性有不同的認(rèn)知而已。

從靜態(tài)視野看，不存在完全的制度均衡或完全的制度失衡，任一時(shí)點(diǎn)上的制度狀態(tài)都是制度均衡和制度失衡的疊加，其結(jié)構(gòu)存在三種情形:較多的制度均衡和較少的制度失衡、較多的制度失衡和較少的制度均衡、制度均衡和制度失衡的均衡。最后一種情形的出現(xiàn)極其偶然。這三種情形涵蓋了制度均衡和制度失衡結(jié)構(gòu)的無(wú)數(shù)具體狀態(tài)。對(duì)其中另外兩種狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)解釋是:較多的制度均衡和較少的制度失衡是一種相對(duì)穩(wěn)定的制度環(huán)境，這一環(huán)境中的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)程較大程度上在既定的制度軌道上運(yùn)行，此時(shí)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)運(yùn)行可能缺乏活力;較多的制度失衡和較少的制度均衡是一種動(dòng)態(tài)性較大的制度環(huán)境，這一環(huán)境中的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)程較少依循既定的制度，此時(shí)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)運(yùn)行可能具有較大的活力，而同時(shí)穩(wěn)定性較差。當(dāng)然，其中所列各種狀態(tài)或特征的程度同制度均衡和制度失衡的具體結(jié)構(gòu)直接相關(guān)。

從動(dòng)態(tài)視野看，均衡處在一極，而失衡處在另一極，兩極之間形成一個(gè)可以連接均衡和失衡的連續(xù)空間，均衡和失衡的具體結(jié)構(gòu)可以在這一空間范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)連續(xù)移動(dòng)。由均衡一極向失衡一極的移動(dòng)意味著將為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展提供較多的制度動(dòng)力來(lái)源，另一方面也預(yù)示著社會(huì)將面臨更大的穩(wěn)定性考驗(yàn);由失衡一極向均衡一極的移動(dòng)意味著社會(huì)將趨向較為穩(wěn)定的制度環(huán)境，以便已存的制度創(chuàng)新成果在較為穩(wěn)定的環(huán)境中充分拓展其發(fā)展效能。較多的制度失衡為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供制度動(dòng)力來(lái)源，而較多的制度均衡使這一動(dòng)力潛能得到充分釋放。是用較多的制度均衡替代制度失衡還是以較多的制度失衡替代制度均衡，取決于制度企業(yè)家對(duì)不同的“均衡—失衡”結(jié)構(gòu)之間的社會(huì)成本和收益比較。

五、社會(huì)進(jìn)步:改良還是革命

曾經(jīng)的“革命”和“繼續(xù)革命”令無(wú)數(shù)人為之欣喜若狂，但激情過(guò)后一旦回歸現(xiàn)實(shí)，人們發(fā)現(xiàn)社會(huì)大廈不能離開(kāi)一磚一瓦的累積，將宏偉藍(lán)圖變成現(xiàn)實(shí)較之于描繪藍(lán)圖本身要艱難得多，甚至可能對(duì)宏偉藍(lán)圖的可行性提出挑戰(zhàn)。從現(xiàn)實(shí)的社會(huì)進(jìn)程來(lái)看，改良和革命是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的兩種形式，但革命不能成為推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的常規(guī)形式:一方面持續(xù)性的革命將帶來(lái)任何社會(huì)都無(wú)力負(fù)擔(dān)的巨大社會(huì)成本;另一方面，形成革命的條件需要積累。即使是在后一種意義上，革命也不能離開(kāi)漸變的累積而存在。因此，革命是偶發(fā)的，改良是經(jīng)常的。

支撐社會(huì)進(jìn)步的制度變遷只能是一個(gè)漸變過(guò)程，其基本形式是改良，基本方向是趨優(yōu)。從改革實(shí)踐看，一項(xiàng)制度創(chuàng)新可能因?yàn)槿祟惖摹皣L試天性”在制度體系中的某一環(huán)節(jié)首先發(fā)軔，以此為“基地”并通過(guò)不斷的“邊際性調(diào)整”最終建立具有內(nèi)在協(xié)調(diào)特征的制度體系。在現(xiàn)實(shí)生活中，即使借助于集體行動(dòng)實(shí)施一項(xiàng)新的外在制度，這一制度變革的效率一定會(huì)面臨來(lái)自多方面的挑戰(zhàn)，其中外在制度和內(nèi)在制度的“錯(cuò)位”具有決定性意義。外在制度可以“構(gòu)建”，而內(nèi)在制度只能通過(guò)體驗(yàn)、接受、內(nèi)化而獲得。

技術(shù)進(jìn)步的歷史進(jìn)程與社會(huì)進(jìn)程極其相似。幾乎在任何一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，都曾出現(xiàn)過(guò)對(duì)該領(lǐng)域的產(chǎn)生和發(fā)展具有重大推動(dòng)作用的技術(shù)創(chuàng)新，這些創(chuàng)新無(wú)不被載入史冊(cè)，并格外引人注目。“但它們對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)不及在人類追求的許多領(lǐng)域中知識(shí)所實(shí)現(xiàn)的廣泛而漸進(jìn)的適應(yīng)性發(fā)展”。〔11〕在人類的技術(shù)實(shí)踐中，通過(guò)人類知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的積累，通過(guò)千萬(wàn)次的試錯(cuò)，通過(guò)對(duì)需求和不斷變化的條件作出適應(yīng)性反應(yīng)的調(diào)整和改良，技術(shù)的內(nèi)涵被提升到一個(gè)又一個(gè)新臺(tái)階。輪子的發(fā)明毫無(wú)疑問(wèn)是一項(xiàng)重大的技術(shù)創(chuàng)新，但是，是后繼者歷經(jīng)千百萬(wàn)次的微小變革、擴(kuò)充，提升了輪子的基本概念。

遺憾的是，具有漸變特征的各類適應(yīng)性改良并沒(méi)有引起人們的足夠關(guān)注:由于經(jīng)常而被忘卻，由于細(xì)小而被漠視，由于散亂而被忽略，由于累積而被棄置。我們這一代人體驗(yàn)了“革命”，也體驗(yàn)了“改良”，至少對(duì)現(xiàn)階段來(lái)說(shuō)，改良型思維正在成為占主導(dǎo)地位的社會(huì)思維方式。或許我們的這一判斷僅僅具有階段性含義，或者說(shuō)這一結(jié)論的正確性僅在一個(gè)相對(duì)較短的時(shí)間內(nèi)存在。如果在歷史的長(zhǎng)河中看待社會(huì)進(jìn)步，革命的作用就會(huì)顯現(xiàn)出來(lái)。因此，社會(huì)進(jìn)步說(shuō)到底是改良和革命的共同作用。這種理解也是將兩者納入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式加以研究的前提。

將改良和革命視作推進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的兩種形式，意味著“完全的改良”和“完全的革命”在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)進(jìn)程中都不存在，在任一時(shí)點(diǎn)上均表現(xiàn)為兩種形式的混合，由此出現(xiàn)了介于改良和革命兩極之間的無(wú)數(shù)個(gè)組合狀態(tài)，推進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的形式多樣性由此得到體現(xiàn)。兩種組合結(jié)構(gòu)的基本狀態(tài)是:較多的改良和較少的革命、較多的革命和較少的改良。就現(xiàn)階段而言，組合結(jié)構(gòu)可能是前者更適宜，這取決于歷史記憶、統(tǒng)治者偏好和公民選擇以及由更多因素所決定的社會(huì) “博弈均衡”。(注:就現(xiàn)實(shí)而言，改良容易被理解，而革命的具體形式需要加以說(shuō)明。如果仍然沿用人們對(duì)革命的常規(guī)性理解，革命將和改良不能相容。靜態(tài)來(lái)看，這一混合體中的革命可以界定為足以引起社會(huì)構(gòu)造發(fā)生部分質(zhì)變的社會(huì)過(guò)程，而改良則是指不會(huì)改變事物原有性質(zhì)的社會(huì)過(guò)程。動(dòng)態(tài)來(lái)看，兩種形式之間存在因果關(guān)系——改良為革命創(chuàng)造條件。)

某一時(shí)點(diǎn)上的組合狀態(tài)是既定的，但這一結(jié)構(gòu)并不是恒定的，決定這一結(jié)構(gòu)的各種因素之間的互動(dòng)可能形成新的博弈均衡結(jié)果，或用更多的改良替代革命，或用更多的革命替代改良。因此，動(dòng)態(tài)地觀察兩者的結(jié)構(gòu)狀態(tài)同樣會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)連續(xù)的空間。在兩者相互替代的語(yǔ)境下，較多的改良和較好的改良——當(dāng)然是指較低社會(huì)成本的社會(huì)過(guò)程——可以較少地通過(guò)革命形式推動(dòng)社會(huì)進(jìn)程。如果社會(huì)以積極的姿態(tài)、通過(guò)無(wú)數(shù)次漸進(jìn)的適應(yīng)性調(diào)整可以低成本地收獲社會(huì)進(jìn)步的果實(shí)，改良和革命的具體結(jié)構(gòu)將繼續(xù)向改良一極發(fā)生位移，社會(huì)前進(jìn)的步伐會(huì)更加穩(wěn)健。

六、結(jié)語(yǔ)

制度多樣性和體制的開(kāi)放性、文化的包容性等因素密切相關(guān)。在更加廣泛的社會(huì)層面上，多樣性已經(jīng)成為一個(gè)“不能選擇”而“只能面對(duì)”的問(wèn)題。雖然技術(shù)手段的進(jìn)步和人的認(rèn)知能力的提高可以幫助人們理解多樣化的現(xiàn)實(shí)世界，但是人們還是發(fā)現(xiàn)“問(wèn)題總比辦法多”，由此產(chǎn)生對(duì)單一性世界的憧憬。單一性世界簡(jiǎn)單但遠(yuǎn)離現(xiàn)實(shí)，多樣化世界復(fù)雜但符合實(shí)際。因此，多樣化世界更加充滿誘惑力。

社會(huì)的不斷進(jìn)步將一個(gè)日趨復(fù)雜、充滿多樣性的、動(dòng)態(tài)的現(xiàn)實(shí)世界呈現(xiàn)在世人面前。因?yàn)閺?fù)雜，需要解析，以明了結(jié)構(gòu);因?yàn)槎鄻樱枰鐒e，以區(qū)分彼此;因?yàn)閯?dòng)態(tài)，需要跟蹤，以把握趨勢(shì)。我們從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法中獲得啟示，并利用這一方法思考問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)在不少維度上可以利用這一方法對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)現(xiàn)實(shí)作出清晰的解釋。本文利用這一研究方法在制度領(lǐng)域中選擇五個(gè)維度進(jìn)行研究，以期說(shuō)明觀察現(xiàn)實(shí)世界的一種方法雛形。問(wèn)題在于能否利用這一方法對(duì)更廣泛的領(lǐng)域作出令人信服的解釋，如自然界、政治領(lǐng)域、文化領(lǐng)域、觀念領(lǐng)域、更廣泛的社會(huì)領(lǐng)域，等等。同樣，由于現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)雜性，我們不敢妄言找到了一把解釋世界的萬(wàn)能鑰匙，但是，這一方法在其他研究領(lǐng)域中的擴(kuò)展無(wú)疑會(huì)促進(jìn)認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)世界的步伐。我們將已有的研究維度和未來(lái)將要進(jìn)行的研究維度加以整合，會(huì)發(fā)現(xiàn)，利用這一方法研究的維度越多，呈現(xiàn)在我們面前的現(xiàn)實(shí)世界越清晰。

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(責(zé)任編輯:張 琦)