信訪的困境與出路①

余凈植

(中國(guó)浦東干部學(xué)院,上海 201204)

信訪的困境與出路①

余凈植

(中國(guó)浦東干部學(xué)院,上海 201204)

信訪制度在新的歷史時(shí)期受到黨和政府的高度重視,但其所處的困境一直困擾著學(xué)界和實(shí)務(wù)界。信訪是信訪人的一項(xiàng)基本權(quán)利,但是具體制度的設(shè)置偏離了權(quán)利保障的軌道,模糊了信訪行為的合法性,致使信訪在實(shí)踐中陷入困境。以權(quán)利保障為宗旨定位信訪制度,是信訪脫困的可能且可行的思路。

權(quán)利;信訪制度;困境;權(quán)利保障

一、目前信訪工作面臨的困境

信訪在我國(guó)政治和社會(huì)生活中曾經(jīng)扮演了重要的角色,但是歷經(jīng)半個(gè)多世紀(jì),隨著改革的深入和民主法治建設(shè)的開(kāi)展,現(xiàn)實(shí)中的信訪以及信訪制度本身受到很多質(zhì)疑,日漸陷入困境。信訪制度究竟是一種帶有人治痕跡的制度還是一種人性化的法律制度?信訪制度及其運(yùn)行的現(xiàn)狀是否能夠保障信訪人的權(quán)利?通過(guò)信訪究竟是解決了問(wèn)題還是在升級(jí)和制造問(wèn)題?……諸多的困惑反映了信訪制度及其運(yùn)作中的種種悖論,需要從現(xiàn)象層面和內(nèi)在機(jī)理上作深入的分析研究。

(一)復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)與簡(jiǎn)陋的制度規(guī)范

從 1951年中央政務(wù)院發(fā)布第一部信訪工作的正式規(guī)定以來(lái),針對(duì)信訪已經(jīng)有了一整套規(guī)范體系,其中多為政策、決定等規(guī)范性文件,國(guó)家層面的只有國(guó)務(wù)院頒布的《信訪條例》,全國(guó)人大制定的相關(guān)法律遲遲沒(méi)有出臺(tái)。實(shí)踐中,主要是以黨和政府的文件來(lái)引導(dǎo)和規(guī)范信訪工作。面對(duì)數(shù)量不斷上升的信訪案件,最高立法機(jī)關(guān)反映謹(jǐn)慎,但地方和各部門的信訪規(guī)范卻是層出不窮。正如有學(xué)者指出的那樣:“信訪是當(dāng)代中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中法律與政治深度交合的產(chǎn)物,面對(duì)這樣的問(wèn)題與現(xiàn)象,中央立法保持適當(dāng)沉默而鼓勵(lì)地方立法進(jìn)行試驗(yàn)與摸索,這實(shí)際上是一種比較務(wù)實(shí)的姿態(tài)和策略。”①李宏勃:《法制現(xiàn)代化進(jìn)程中的人民信訪》,清華大學(xué)出版社 2007年版,第156頁(yè)。然而,正是因?yàn)槿狈Ω呶浑A立法的統(tǒng)領(lǐng),由各機(jī)構(gòu)、各系統(tǒng)制定的一系列政策法規(guī)整體上是龐雜、松散且多變的,并非一套邏輯嚴(yán)密、統(tǒng)一的法律制度。信訪程序規(guī)范缺失和實(shí)體規(guī)范方面的不足已是不爭(zhēng)的事實(shí)。有關(guān)信訪受理、辦理和督辦的很多相關(guān)規(guī)定,并非真正法律意義上的程序,更多的是形式上的工作流程,并不涉及信訪參與各方的權(quán)利義務(wù),而且,無(wú)論是運(yùn)行流程還是工作內(nèi)容,乃至處理標(biāo)準(zhǔn),都帶有隨意性和不確定性,導(dǎo)致信訪問(wèn)題的解決往往取決于具體個(gè)案中各方的博弈,充滿了不確定性與偶然性。由于規(guī)范性文件中缺乏明確、穩(wěn)定且普遍性強(qiáng)的規(guī)則,在信訪的實(shí)際運(yùn)作中便“另有一套模糊的、變動(dòng)的、特殊主義的‘潛規(guī)則’。這種‘潛規(guī)則’不是由某一方預(yù)先制定的,而是由有關(guān)各方在推拉伸縮的實(shí)踐中形成的”。②應(yīng)星:《作為特殊行政救濟(jì)的信訪救濟(jì)》,《法學(xué)研究》2004年第3期。對(duì)于上訪者來(lái)說(shuō),合法的途徑往往沒(méi)有什么效果,問(wèn)題得到官方的回應(yīng)和解決通常是經(jīng)由違規(guī)和非法的上訪,所謂“大鬧大解決,小鬧小解決,不鬧不解決”,正是信訪實(shí)際運(yùn)作中形成的、溢出制度體系的邏輯和規(guī)則。面對(duì)情況各異的信訪問(wèn)題,政府或者依照法律解決,或者是于法無(wú)據(jù)但合乎情理,也可能完全是為了平息事端而無(wú)原則地妥協(xié)退讓或采取各種手段堵截掩蓋。

(二)龐大的組織系統(tǒng)與信訪工作的低效率

在組織體系方面,信訪機(jī)構(gòu)的設(shè)置具有規(guī)模化和多元化的特點(diǎn)。從中央到地方,各級(jí)黨委、人大、政協(xié)機(jī)關(guān)、法院、檢察院、政府職能部門都設(shè)有信訪機(jī)構(gòu)。國(guó)有企事業(yè)單位、人民團(tuán)體乃至一些新聞媒體也都有信訪機(jī)構(gòu)或?qū)Ｋ拘旁L的工作人員。信訪機(jī)構(gòu)的這種設(shè)置,理論上可為信訪提供多種渠道,充分發(fā)揮暢通公民信訪渠道的正面效應(yīng),有利于傾聽(tīng)民眾的聲音、了解社情民意。但事實(shí)上,面對(duì)信訪總量持續(xù)上升和階段性多發(fā)的趨勢(shì),由于機(jī)構(gòu)龐雜、重疊,條塊分割,歸口不一,加之責(zé)重權(quán)輕,致使許多案件只能在上下級(jí)或部門之間流轉(zhuǎn)卻找不到相關(guān)責(zé)任主體。信訪制度的運(yùn)作效率低下,在客觀上損害了黨政機(jī)關(guān)的政治權(quán)威與公信力。

(三)信訪功能的錯(cuò)位及法律問(wèn)題的政治化

信訪制度的功能是屢被詬病的問(wèn)題。大量的矛盾和問(wèn)題紛紛涌向這一通道,其功能涵蓋了民意表達(dá)、政治參與、權(quán)力監(jiān)督以及糾紛解決、權(quán)利救濟(jì)等諸多方面。設(shè)立信訪制度的初衷體現(xiàn)的是“人民當(dāng)家作主”的民主理念,但是在現(xiàn)實(shí)生活中,信訪演化為一種個(gè)人權(quán)利救濟(jì)的重要手段,承載了矯正司法不公甚至替代司法救濟(jì)的功能,其本應(yīng)具有的民主監(jiān)督功能并未得到充分體現(xiàn)。而這種對(duì)司法的矯正和對(duì)權(quán)利的救濟(jì),卻是以消解司法權(quán)威為代價(jià)的。從信訪的內(nèi)容來(lái)看,涉及自身利益的訴求占了很大比例,并與經(jīng)濟(jì)體制深刻變革、社會(huì)結(jié)構(gòu)深刻變動(dòng)帶來(lái)的利益格局的深刻調(diào)整密不可分。這些私人權(quán)益糾紛進(jìn)入信訪渠道后,往往轉(zhuǎn)化或升級(jí)為關(guān)涉安定團(tuán)結(jié)、社會(huì)穩(wěn)定的政治問(wèn)題。由于政策法規(guī)立足于維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和服從大局的政治理念,并非以信訪人的權(quán)利為依歸,在這一導(dǎo)向下,信訪處理機(jī)構(gòu)更多著眼于平息事端、解決矛盾,保障上訪人的權(quán)利則退到次要的位置,法律問(wèn)題也被視為政治問(wèn)題來(lái)對(duì)待和處理,問(wèn)題性質(zhì)發(fā)生了嬗變。

(四)低門檻的準(zhǔn)入與高成本的過(guò)程

與高成本的訴訟相比,不收費(fèi)、受理范圍廣泛、靈活的信訪是一個(gè)表達(dá)意愿與訴求的便利通道。為群眾提供這樣一個(gè)沒(méi)有障礙的通道正是設(shè)立信訪制度的初衷。然而,由于信訪機(jī)構(gòu)龐雜,缺乏系統(tǒng)性,信訪人往往為了同一件事在上下級(jí)或部門之間往返奔走,大大增加了信訪人的經(jīng)濟(jì)、時(shí)間、精力等各項(xiàng)成本。由于信訪問(wèn)題一般是綜合性問(wèn)題,所以信訪治理采取的也是一種行政主導(dǎo)的綜合治理模式,這或許能在短期內(nèi)收到一些成效,但卻不是一種常規(guī)性的處理問(wèn)題方式。在信訪治理中,地方政府普遍采取的“接訪”措施成為地方政府很大的財(cái)政負(fù)擔(dān)。由于信訪問(wèn)題的處理缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),增加了信訪的不確定性,給上訪者造成了過(guò)高的心理預(yù)期,從而增加了信訪治理的不可控性,導(dǎo)致信訪運(yùn)作的高成本、低效益。

(五)問(wèn)題解決在基層的要求與問(wèn)題向中央聚集的現(xiàn)實(shí)

中央一直強(qiáng)調(diào)不能對(duì)正常上訪群眾搞攔堵,另一方面又一再要求把矛盾和糾紛化解在基層。為此,實(shí)行“分級(jí)負(fù)責(zé),歸口辦理”,禁止越級(jí)上訪,并對(duì)地方黨政機(jī)關(guān)規(guī)定了各種信訪責(zé)任追究制,將其納入政績(jī)考核體系。各級(jí)也層層落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制,要求黨政一把手負(fù)總責(zé),分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)主要責(zé)任。客觀地說(shuō),這種責(zé)任機(jī)制有利于督促各級(jí)黨委、政府高度重視信訪工作,及時(shí)化解矛盾,把那些影響穩(wěn)定的因素消除在萌芽狀態(tài)。但是信訪問(wèn)題可謂“綜合癥”,牽涉面廣,很多矛盾和問(wèn)題是基層政府難以徹底解決的。在這種現(xiàn)實(shí)困境中,剛性的責(zé)任機(jī)制與責(zé)任主體的職權(quán)和能力無(wú)法匹配,使地方政府不得不采取堵截、甚至掩蓋等措施,或者為平息事端而無(wú)原則地妥協(xié)。這不僅大大增加了成本,而且也可能迫使地方政府采取諸如勞教、將信訪人送入精神病醫(yī)院等侵害人權(quán)的做法。由于解決問(wèn)題的低效率,導(dǎo)致信訪群眾對(duì)基層政府不認(rèn)同、不信任,問(wèn)題必然會(huì)向中央聚集。另一方面,剛性責(zé)任追究機(jī)制的壓力促使信訪者向中央上訪,以此來(lái)向地方施壓。最終導(dǎo)致信訪案件的數(shù)量分布呈現(xiàn)“中央多、基層少”的局面。

二、信訪工作陷入困境的原因

信訪制度及其運(yùn)作何以日益陷入困境?探尋問(wèn)題的根源,會(huì)發(fā)現(xiàn)其中傳統(tǒng)的影響和現(xiàn)實(shí)生活中的因素、主觀意識(shí)與客觀現(xiàn)實(shí)需求、信訪制度本身及其所處的整個(gè)制度環(huán)境、制度內(nèi)外等各種因素交疊、糾結(jié)在一起,導(dǎo)致了這種局面。社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期往往也是矛盾多發(fā)高發(fā)期。當(dāng)前,經(jīng)濟(jì)體制快速變革,社會(huì)結(jié)構(gòu)深刻變動(dòng),利益格局深刻調(diào)整,導(dǎo)致各種矛盾沖突不斷增多,這是構(gòu)成信訪問(wèn)題高發(fā)的客觀原因。與訴訟相比,信訪的入口寬松便捷,既沒(méi)有高額的費(fèi)用,也沒(méi)有嚴(yán)格的證據(jù)條件、繁復(fù)的程序要求以及老百姓陌生的法言法語(yǔ),尤其為弱勢(shì)群體包括經(jīng)濟(jì)上、知識(shí)上弱勢(shì)的群眾提供了表達(dá)與維權(quán)的一個(gè)便宜通道。長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)都是行政主導(dǎo)的國(guó)家,民眾崇尚和依賴政治權(quán)威和行政權(quán)力。時(shí)至今日,以黨的權(quán)威為后盾的行政權(quán)力成為管理國(guó)家、治理社會(huì)的權(quán)力中心,而這種權(quán)力又經(jīng)常表現(xiàn)為領(lǐng)導(dǎo)批示,其約束對(duì)象不僅是地方行政權(quán)力,還包括立法、司法等一切國(guó)家權(quán)力。由于行政權(quán)力的強(qiáng)大,群眾在遇到困難時(shí)更傾向于找政府,因?yàn)樗麄兩钚耪畵碛薪鉀Q問(wèn)題所需要的全部資源和強(qiáng)大的權(quán)力。

人們信訪最直接的原因是感到受到了不公正的對(duì)待,權(quán)益受到了侵害。在信訪之外,還有人民代表大會(huì)制度、司法制度、行政復(fù)議制度等多種常規(guī)的監(jiān)督和救濟(jì)機(jī)制,然而在諸項(xiàng)制度中,群眾為什么更傾向于選擇信訪呢?這與我國(guó)的整個(gè)制度環(huán)境有很大關(guān)系。目前,我國(guó)法制尚不健全、法治資源不足,不僅民主渠道有待進(jìn)一步暢通,各種監(jiān)督途徑也尚未有效發(fā)揮作用,特別是司法制度和行政復(fù)議制度缺乏有效性,致使信訪在事實(shí)上擔(dān)負(fù)了民意表達(dá)、民主監(jiān)督、糾紛解決和權(quán)利救濟(jì)的多項(xiàng)功能。另外,由于我國(guó)司法遵循“有錯(cuò)必糾”原則,司法再審制度在申請(qǐng)的主體、時(shí)間、審級(jí)、次數(shù)及理由等方面缺乏明確的限制,也在一定程度上消解了司法終局的權(quán)威。①趙信會(huì):《論再審事由的程序地位——以新一元論的訴訟標(biāo)的為基礎(chǔ)》,《政法論叢》2008年第4期。常規(guī)的司法渠道失效或起不到應(yīng)有的作用,這助長(zhǎng)了依賴、訴諸政治權(quán)威和行政權(quán)力的民眾心理及行為取向,致使涉法涉訴類信訪居高不下。

三、在法治框架內(nèi)充分發(fā)揮信訪制度的作用

信訪的困境有其深刻的制度根源,在轉(zhuǎn)變實(shí)用主義和法律工具主義等觀念的基礎(chǔ)上,信訪制度的設(shè)置應(yīng)以保障信訪人的權(quán)利為最終目的,制度的運(yùn)作應(yīng)有利于保障和實(shí)現(xiàn)公民的基本權(quán)益。在整個(gè)國(guó)家制度體系中,相對(duì)于人民代表大會(huì)制和司法制度這些民主監(jiān)督與救濟(jì)制度而言,信訪制度在利益表達(dá)、民主監(jiān)督、糾紛解決和權(quán)利救濟(jì)中的定位應(yīng)該是補(bǔ)充性和輔助性的。

(一)信訪應(yīng)是公民政治參與和利益表達(dá)的機(jī)制與途徑

隨著改革的深入,利益結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜,需要多元利益表達(dá)機(jī)制和政治參與體制。目前各級(jí)人大、政協(xié)等機(jī)構(gòu)尚不能將各階層的利益訴求和建議意見(jiàn)有效地傳達(dá)到政治體制中來(lái)。信訪中的問(wèn)題和信息不僅反映了目前社會(huì)生活中存在的深層次矛盾和問(wèn)題,并且可以及時(shí)反饋政策法規(guī)的運(yùn)作情況,還能為監(jiān)督機(jī)構(gòu)提供線索和證據(jù)。經(jīng)由信訪途徑,群眾可以反映問(wèn)題、表達(dá)建議意見(jiàn)和利益訴求,直接參與并影響公共決策與社會(huì)生活的管理。所以,信訪理應(yīng)是公民參與政治生活、社會(huì)管理及權(quán)力監(jiān)督的一種方式和機(jī)制。

(二)信訪應(yīng)是一種補(bǔ)充性的糾紛解決和權(quán)利救濟(jì)機(jī)制

一方面,從當(dāng)前現(xiàn)實(shí)的狀況來(lái)看,現(xiàn)行司法制度的不完備需要信訪更多的地程序上承擔(dān)補(bǔ)充性的救濟(jì)功能,并提供法律政策咨詢和法律援助。考慮到在今后較長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi),群眾仍可能依賴信訪這一路徑尋求權(quán)利救濟(jì),應(yīng)當(dāng)繼續(xù)允許人們向各個(gè)信訪機(jī)構(gòu)反映各類涉法涉訴事項(xiàng)。作為信訪部門,應(yīng)在自身的職責(zé)范圍內(nèi)依法調(diào)處權(quán)益糾紛;對(duì)于已經(jīng)進(jìn)入訴訟程序或者發(fā)生終局效力的案件,應(yīng)當(dāng)不予受理,但同時(shí)要告知信訪人不予受理的理由和依法可以訴諸的途徑及享有的相應(yīng)權(quán)利;對(duì)于不屬于職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng),通過(guò)程序上的操作,分流至司法機(jī)關(guān)、行政復(fù)議機(jī)構(gòu)等具有法定處理權(quán)限的機(jī)構(gòu),并承擔(dān)對(duì)信訪人相應(yīng)的告知義務(wù)。另一方面,盡管司法是權(quán)利救濟(jì)的常規(guī)的、主要的途徑,但是彰顯程序正義的司法也并非權(quán)利救濟(jì)的唯一方式。現(xiàn)實(shí)中的個(gè)案復(fù)雜多樣,面對(duì)抽象的、具有普遍效力的法律規(guī)范和生活中多樣化的個(gè)案,即使法治發(fā)達(dá)的國(guó)家也一直在探索以高效率、低成本為目標(biāo)的多元化的糾紛解決機(jī)制和方法。以保障權(quán)利為宗旨而設(shè)置的且靈活便捷、簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì)的信訪制度能更好地兼顧實(shí)質(zhì)正義。由此,在維護(hù)司法權(quán)威、司法裁判終局性的前提下,信訪作為一種補(bǔ)充性的救濟(jì)制度,可以彌補(bǔ)剛性的司法在確保個(gè)案正義中的不足。

(三)承擔(dān)分流案件和咨詢宣傳的職能

現(xiàn)階段,法制尚不完備,法治資源不足,所以,信訪的入口仍應(yīng)當(dāng)是寬松、暢通和便捷的。但是各類事項(xiàng)進(jìn)入信訪這個(gè)通道后,不應(yīng)都在政府部門中消化和解決,行政權(quán)力不能對(duì)所有的案件進(jìn)行實(shí)體處理,而只能依法處理那些屬于其職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)。其余的案件則應(yīng)由信訪機(jī)構(gòu)依據(jù)法治原則和職權(quán)分工,分流至司法、人大等負(fù)有相應(yīng)職權(quán)的機(jī)構(gòu)。在履行這種程序上的轉(zhuǎn)送和答復(fù)職責(zé)的同時(shí),信訪還應(yīng)是一個(gè)宣傳法律政策,提供法律政策咨詢、法律援助的窗口。

(四)緩和、化解社會(huì)矛盾與沖突,釋放社會(huì)不滿情緒

從社會(huì)治理的角度來(lái)看,作為權(quán)利保障制度的信訪應(yīng)是體制內(nèi)表達(dá)訴求、提出建議意見(jiàn)的途徑和方式,也為理性地化解矛盾提供了一個(gè)重要的制度平臺(tái)。

(責(zé)任編輯:周文升 wszhou66@126.com)

D632.8

A

1003—4145[2010]06—0168—03

2010-02-15

余凈植,中國(guó)浦東干部學(xué)院副教授,法學(xué)博士。