知識基礎理論視角下的創新網絡協調機制研究

冉范生

(南開大學商學院,天津 300071)

知識基礎理論視角下的創新網絡協調機制研究

冉范生

(南開大學商學院,天津 300071)

以知識基礎理論的視角考察,創新網絡是整合企業內外部知識資源、提升技術創新效率的重要制度安排。創新網絡有效發揮功用的重要途徑之一,就是發揮好核心企業在網絡內部知識協調和管理的作用,設計并運作符合知識創新活動性質和規律的多種機制,從而促進技術創新的步伐。

創新網絡;知識基礎;協調機制

技術創新與發展是經濟增長和社會進步的原動力。現代技術創新的特點是依靠異類行動者和知識域之間日益緊密的相互聯結,單一企業難以從事所有相關技術的開發,而要有效推進技術創新,就必須借助和整合外部知識源,那么,從知識管理的視角,探索研究創新網絡的作用機理和協調機制,就成為整合內外部知識資源、促進科技發展的重要課題。

一、創新網絡與知識基礎理論

創新網絡是信息時代適應新技術創新特點而演進形成的一種新型網絡組織形式,是應對系統性創新的基本制度安排,其主要聯結機制是行為主體間的創新合作關系①Bergman E and Feser E(2001)Innovation system effects on technological adoption in a regional value chain,Europ.Plann.Studies9,631-50.。對于如何解釋創新網絡,一般存在三種路徑,一是將企業視作投入和產出之間的函數,強調最小化研發成本,重在解決資源的最佳配置和企業行為的不同激勵機制問題,利用博弈論框架分析企業進行研發合作的條件和激勵機制,具有代表性的是新產業經濟學;二是強調最小化交易費用,將網絡作為介于市場和企業之間的一種中間協調形式,以威廉姆森的研究為代表,這種分析的路徑的缺陷是以邊際成本解釋組織變革動力,假定內部知識和外部知識具有完全替代性,從而忽略了創新過程的一些重要特征,如不確定性、多樣性及不可逆性;三是演化經濟學的知識基礎路徑,強調將網絡視作產業創新的核心決定因素,網絡通過將匯集不同的技術和經濟能力,產生技術互補和協同效應,從而創造新的技術機會②Thompson,Grahame F.2004,Getting to know the knowledge economy:ICTs,networks and governance,Economy and SocietyVolume 33 Num2 ber 4:562_/581。

一般認為,企業的知識基礎理論是多學科研究路徑的匯集,包括:認識論、組織學習、資源基礎理論、組織能力理論、創新和新產品開發理論。該理論的基本假設主要有:(一)知識是企業具有附加值和戰略意義的關鍵生產性資源; (二)知識包括信息、技術、專門技巧、技能等,可以區分為顯性知識和隱性知識;(三)知識由個人獲取,隱性知識由個人儲存;(四)由于人的認知和時間限制,個人必須在獲取知識上實現專門化,正常情況下,知識的深度只能通過犧牲知識的廣度來獲得;(五)生產總是需要運用多種不同專用性知識。知識基礎理論的主要關注點有三項,一是試圖解釋創新如何出現并擴散,演進模型中的行動者具有不完全知識基礎和理性,面臨不確定性。二是異質性和多樣性在開發過程中的重要作用。三是關注學習和創新的時間緯度,過程是動態的,發生在歷史時間中,具有不可逆性。

創新網絡的應用,存在四種情景:一是整合顯性知識的需要。當知識不能完全體現在被交換的產品中時,網絡合作安排是轉移并整合顯性知識以支持垂直供應關系的有效機制。二是產品域和知識域存在不一致的情景。企業的產品域和知識域的不一致越大,網絡合作增加知識使用效率的潛力越大。產品需要的知識寬度越廣,知識的產品專用性越小,不一致性可能越大。三是知識——產品連接中不確定性的作用。當企業認為其當前產品的未來知識需求不確定性越大,作為一種獲取和整合附加知識的手段,創新網絡相對于內部化的收益就越大。四是知識——產品連接的動態效應。存在快速技術變革的行業的一個特性是先發者優勢。技術動態環境中先發者優勢越明顯,作為一種快速接觸知識的手段,創新網絡相對于內部化的吸引力也越大。

二、創新過程的再解釋

在企業的整個資源體系中,知識被認為是最有價值的戰略性資源(Zack,1999)。創新網絡這種“組織中的組織”③Provan,K.G.1983.The federation as an interorganizationallinkage network.Academy ofManagement Review,8:79-89.存在的基本邏輯是,知識創造資源,保持獨立實體而非形成層級制可以擁有更大價值,并且這種資源可以跨越組織邊界獲得,而后以多種形式組合配置,協同提升創新。按照知識基礎路徑,創新網絡被認為具有三項重要作用。首先,創新網絡是重要的協調機制,通過促進和支持新技術訣竅的擴散,提升企業間學習。其次,創新網絡中可以利用互補效應,這是掌握以復雜性和多知識域為特征的現代技術解決方案的先決條件。第三,創新網絡構成了一種組織背景,通過匯集不同技術能力,可以產生協同效應。

創新過程是集體試驗和問題解決的過程,而不僅僅是成本——收益的計算。一般而言,企業的知識基礎是不完整的,知識特別是新技術訣竅具有局部性、潛默性和復雜性,并不能任意得到。要透徹理解并靈活使用某種知識,需要長時間地積累起某種特定能力。因此,企業的特定能力限定了技術創新的空間。另外,即使是掌握了必要的能力,可以利用某特定技術,這種機會空間也不是無限的,而是持續耗散的,就是說,由于技術瓶頸和科學限制,在特定技術軌道上每前進一步都是很困難的。然而,這并不意味著特定機會耗散后就不能進步了。不同的技術軌道和技術機會是由某些影響機制和反饋機制聯結的。一種技術的進步能夠在其他技術上產生完全不同的應用,甚至全新的技術機會。這種相互激發的技術過程就是所謂的交叉培育效應。

創新網絡如何影響并有利于組織學習過程?由于技術知識的潛默性、局部性和復雜性特點,技術訣竅是無法通過市場交易的,即使存在正確的交易,沒有共同的技術基礎和分享的經驗,簡單的訣竅類知識轉移也是不可能的,而必須要共同開發此類知識。創新網絡代表一種通過合作進行創新擴散的機制,互動關系不僅是創造資源的協調措施,而且是技術進步的基本使能因素。在此,僅僅了解對方在做什么是不夠的,企業也需要了解相關技術的功用和聯合使用的方式。為支持這種企業間的、對長期積累型潛默性知識的學習,一個穩定而長期持續的合作環境是必要的,這就是“演進表達”的概念;信息要成為有用的知識,需要經歷在提供者和接受者之間演進表達的過程。

先進的技術系統不是在孤立中創造的。要商業化一種新技術,即使不是很復雜,企業需要配套的資產和能力也是很廣泛的,由此而產生的溝通和協同需求是巨大的,單純的價格體系和層級制組織無法滿足必要的溝通需要①Teece,D.J.1986.Profiting from technological innovation: Implications for integration,collaboration,licensing and public policy.Research Poli2 cy,15:285-305.。如果獨自積累這些資產,將是極其昂貴和耗時的,尤其對于中小企業而言是不可逾越的壁壘。成功的創新需要更復雜的企業組織形式,以建立上游和下游、橫向和縱向的聯結,創新網絡作為一種替代協調機制,可使企業得到互補性資產,這就是網絡的互補效應。

在交易成本分析中,所謂的資產專用性是進行非市場協調的理由,比如創新網絡或官僚組織。基于知識基礎的演進路徑又前進了一步,強調企業的全部機會空間是由企業過去的行為決定的。因為學習是局部的,歷史是重要的,就是說,企業的技術軌道是路徑依賴的。然而,按照不同技術路徑參與創新網絡的企業也可能經歷一種路徑交匯,而對其技術機會沒有重要影響,這樣,創新網絡就可能克服不可逆性的局限而建立不同的專用知識庫。隨著不同技術能力的融合和交叉培養,對新機會的探索就成為可能,這是創新網絡的基本演進動力。創新網絡中企業的技術邊界和組織邊界應采取演進的視角,從而有利于形成網絡協同效應。

三、創新網絡協調框架原則

創新網絡不應主要按照交易成本進行解釋,而應以戰略行為、可占用性和技術互補性進行考察②FeldmanM.1994 Knowledge complementarity and innovation,SmallBus.Econ.6,363-72.。在創新網絡中,核心企業一般發揮著管理和協調知識資源的作用。核心企業利用外部知識進行創新過程的先決條件,一方面企業必須有特定的技術能力,另一方面還必須具有附加的廣闊的知識庫,即所謂的吸收能力,以對外部發展和知識進行靈活反應,同時,最重要的,核心企業還應從知識流動性、創新可占用性和網絡穩定性等三個維度建立網絡協調框架③CharlesDhanaraj and Arvind Parkhe,2006,Orchestrating Innovation Network,Academy ofManagement Review,Vol.31,No.3,659-669.。

所謂知識流動性是指創新網絡中共享、獲取和分布知識的難易程度;如果每一網絡成員的專用知識大多鎖定在組織邊界內部,就不能創造重大價值,創新產出將會最小化;相反,如果核心企業能夠評估網絡不同節點相關知識的價值并將其轉移到需要知識的網絡中其它節點,或者通過網絡關系向合作者學習或取得資源,就能有效提升知識流動性。

所謂可占用性是指一種規制創新者獲取創新利潤能力的環境要素④Teece,D.J.2000.Managing intellectual capital:Organizational,strategic,and policy dimensions.London:Oxford University Press.。依據核心企業所創造的可占用性體制,創新可以被激發或窒息。核心企業必須確保統一的框架,維護網絡成員相關知識開發活動的隱秘性,網絡成員沒有進行欺騙的企圖,創新不會泄漏給和競爭網絡有聯系的行動者。

所謂穩定性是指一種動態的穩定性,允許網絡成員的進入和退出,保持非負的增長率。作為松散結合的系統,網絡成員間的聯結是不穩定的,成員間的競爭壓力會加劇這種不穩定性,行動者可能因此停止與核心企業的合作,甚至開始和競爭網絡中的核心企業進行合作。

在這三個維度上對知識和創新進行管理和協調是促進創新網絡有效運作的重要前提條件。

四、創新網絡的協調機制

針對以上三個維度,創新網絡需要進行相應的協調機制安排。

(一)知識流動性方面。創新網絡優勢替代熊彼特所講的大企業壟斷優勢的前提是,分散的網絡資源可以流動并進行有效的跨邊界配置。提升網絡流動性要求核心企業關注三個具體流程:知識吸收、網絡識別和組織間社會化。創新起自現有能力的新組合,以新方式組合相關知識要求從環境中識別、吸收和利用知識的能力,或網絡層面的吸收能力,基本反應了組織邊界的學習能力。網絡合作者之間的身份認同能夠提供知識流動所需的凝聚力,有利于激勵成員參與并公開分享有價值知識①Dyer,J.H.,&Nobeoka,K.2000.Creating and managing ahigh-performance knowledge sharing network:TheToyota case.StrategicManage2 ment Journal,21:345-368.。身份認同可以提供一種紐帶,決定知識是粘性的或疏漏性的。創新的偶然性使預測創新產出的確切性質和時間變得不確定,從而使跨組織邊界的廣泛社會化成為必要②⑤Ahuja,G.2000.Collaboration Networks,Structural Holes,and Innovation:A Longitudinal Study.Admin.Sci.Quart 45 425-455.。社會化包括網絡成員間正式和非正式的聯結,以增加社會資本和關系資本。

(二)創新可占用性方面。網絡內知識流動促進價值創造。然而,核心企業必須進一步確保所創造的價值被公平地分配,并得到網絡成員認同。因為價值分配經常因搭便車和機會主義等問題而復雜化,可占用性就成為創新經濟學的中心③Arrow,1974 Arrow,K.1974.The limits of organization.New York:Norton.。核心企業應關注以下流程:信任、程序公正和聯合財產所有權。證據顯示,相對于契約和訴訟,可占用性主體的力量更依賴于和伙伴企業的社會互動,依賴于利用信任和互惠、豐富的信息共享以及聯合解決問題④⑨Uzzi,1997.The Sources and Consequencesof Embeddedness for the Economic Performance ofOrganizations:TheNetwork EffectAm.Soc.Rev 61 674-698.。在創新網絡中,由于創新過程的不確定性和共享知識的潛默性,網絡管理的關鍵要素是發揮協調作用,構建信任并對違反信任的行為提出明確和預定的制裁措施。另外,網絡合作伙伴的研究活動結果殊異,即使同一結果網絡中企業由此得到的利益也有很大不同。在這種情況下,程序公正對于自愿合作具有強大的正面影響,可應用的程序公正設計原則包括:雙邊溝通、反駁決策的能力、最終決策的全面問責和決策過程的一致性。最后,創新網絡的研究顯示,股權合作企業⑤和專利共同分擔⑥Hargadon,A.,R.I.Sutton.1997.Technology brokering and innovation in a product development firm.Admin.Sci.Quart.42(4)716-749.的形式比較常見。這種共同所有權的形式在三方面提升可占用性,一是提供了一種相互抵押的形式,降低了逃避責任和違背誠信的激勵⑦Kogut,B.,U.Zander.1992.Knowledge of the firm,combinative capabilities,and the replication of technology.Organ.Sci.3(3)383-397.,二是創造了共同解決問題的環境,包括談判和相互調整程序,靈活地解決問題,三是提升了行動者對于共同目標的承諾,提供了分享成果的激勵。

(三)網絡穩定性方面。穩定性給創新網絡提出了一個兩難困境。一方面,作為松散結合的組織形式,網絡具有適應性和敏捷性強的雙重優點。另一方面,松散的網絡不利于價值創造和價值提取。所以,核心企業的一個關鍵協調任務是適度地保持網絡穩定性。作為協調者,核心企業增加網絡的動態穩定性的方式包括:提高聲譽、增強未來影響和構建多樣性。首先,如果核心企業具有很強的市場領導者聲譽,而新企業想通過與此類市場領導者建立聯系而尋求合法的市場地位,那么這就會為網絡的穩定提供雙重支持:降低行動者切斷與核心企業聯系的企圖,并鼓勵形成新的連接,這都有利于穩定網絡。其次,核心企業可以加強互惠行為,使未來的影子成為有效合作的促進因素⑧Parkhe,A.1993,Strategic alliance structuring:A game theoretic and transaction cost examination of interfirm cooperation.Academy ofManage2 ment Journal,36:794-829.。試驗證據顯示,雖然在單一博弈中非合作是主要的合作策略,而在重復博弈中合作的幾率增長顯著。重復通過鼓勵互惠策略而提升合作的預期⑨。通過互惠預期以及相互合作中的預期收益,未來可以影響現在,改變當前的行為模式。網絡成員預期的未來收益和當前行為之間的紐帶被稱為“未來的影子”。未來的影子越長,或者說,當前行為和未來結果之間的關系越緊密,網絡的穩定性越高,因為未來的收益預期阻止違背協議的行為。第三,核心企業可以通過提升多樣性而構建更有活力的關系。網絡多樣性是指兩類或更多關系同時存在⑩Kenis,P.,&Knoke,D.2002.How organizational field networks shape interorganizational tie-formation rates.Academy ofManagement Re2 view,27:275-293.。增加多樣性(比如,核心企業和網絡成員進行其他合作項目或鼓勵其他網絡成員采取此類行為)擴大現存關系的范圍,隨著企業更廣泛、更深入地互動,他們可以更好地理解彼此的能力和特質,導致更高的網絡穩定性。

同時,流動性、可占用性和穩定性也是相互作用的。首先是知識流動性和創新可占用性。在相互信任、公開和承諾的環境中,可占用性的利害關系較弱,學習就會普遍存在,因為企業更愿意分享專有知識。其次,創新網絡中的可占用性主體和網絡穩定性是相互影響的。在穩定的網絡中,信任、程序公正和聯合資產所有權將更可能確保價值的平等分配。

五、結論和啟示

基于當前技術的多學科交叉性和系統性,技術創新成為一個涉及不同思想及其相互聯結的互動過程,由此創新網絡成為促進現代技術創新的重要制度安排。在創新網絡協調機制的設計和運作方面,應突破一般網絡組織協調機制的局限,而從知識管理的角度、從創新活動自身規律的角度予以思考和把握,并特別關注創新網絡中核心企業在知識管理和網絡協調上的功能和作用,從而提升創新網絡的整體效率和效用。

(責任編輯:艷紅)

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1003—4145[2010]11—0123—03

2010-08-25

冉范生,南開大學商學院博士生。