低利用率資源的合作存儲研究與發展現狀

●劉玉婷 ，馬建霞

（中國科學院 a.研究生院，北京 100190；b.國家科學圖書館蘭州分館，c.資源環境科學信息中心，蘭州

730000）

1 背景

隨著計算機、網絡及通信技術的發展，傳統的圖書館文獻資源建設發生了巨大改變，館藏資源從印本資源向數字化資源轉變。圖書館工作的重心將越來越多地轉移到館藏資源數字化、數字文獻保存以及信息存儲、檢索、保存和服務上。由于數字化資源的簡單、快捷、容易獲取，用戶也逐漸更多地傾向于使用數字化資源，使得圖書館的傳統印本文獻有一大部分成為閑置的低利用率資源。另外，目前文獻數量激增，老化速度加快，在當前復合圖書館環境下，數字資源尚不能完全替代印本資源，隨著時間推移，印本資源必然不斷增長。但是，低利用率的印本資源在圖書館占有較大的物理空間，不利于圖書館在數字化時代新的服務領域與方式的拓展。此外，面對日新月異的網絡化信息環境，圖書館服務必須更加關注用戶的信息需求，強調個性化服務，許多圖書館出現了信息共享空間，除了文獻服務外，還提供開展群體學習，舉辦藝術展覽等多種服務。由此，各種類型圖書館都面臨著館藏空間緊缺的嚴峻問題。對于圖書館館藏空間問題，傳統的解決方法是合理剔舊，設立存儲庫和擴建館舍。但國內外實踐證明，不斷擴建書庫的方法不能從根本上解決空間不足與文獻劇增之間的矛盾。存儲圖書館概念的提出，可以解決藏書迅速增長與藏書空間緊張的矛盾，有效保存文獻資源。

2 相關概念

存儲圖書館 （depository library，repository library，storage library，printrepository）也稱寄存圖書館、儲存圖書館、貯存圖書館，還有稱圖書儲藏庫、密集書庫、儲備書庫。

Charles WilliamEliot于1900年首次提出的儲存圖書館的概念，建議把不使用的藏書與使用的藏書分開，找出一種密集的方法將不使用的藏書儲存起來。芬蘭國家存儲圖書館（NationalRepositoryLibrary，NRL，1989）規定：接收、儲藏來自全國圖書館的文獻，保證所有芬蘭境內的出版物至少保存一本，同時這些文獻又可以方便地獲取。[1]

國內一些學者對此也進行了探討，彭林、李利方、鄭春汛、趙伯興提出：存儲圖書館是專門以收藏罕用圖書和未用圖書為其主要職能的圖書館。[2-4]符敏慧認為：寄存圖書館（repository library）不同于儲存圖書館（depository library），儲存圖書館是專門用于儲存文獻和根據著作權法或呈繳本法繳存的圖書或其他出版物的圖書館，它只保存而不出借圖書。寄存圖書館是在一定的地區或全國范圍內由圖書館團體管理的書庫或其他圖書館館藏，它的館藏來自其他圖書館或是老化的但又有一定價值的文獻或是因讀者結構等原因而罕用的文獻。[5]姜曉崗等[6]則認為：寄存圖書館是在一定的地區或全國范圍內圖書館團體管理的書庫或其他圖書館館藏。

本文認為存儲圖書館是以收藏和保存有價值的低利用率文獻資源為主要功能的圖書館。其主要特點是充分收集并保存具有潛在價值的出版物，以便讀者利用；采用密集書庫方式排架，具有特殊建筑設施條件，充分利用館舍空間；以協作方式解決多館資源保存、共享問題，并提供文獻服務。合作存儲是兩個或兩個以上大學、研究機構及相關組織通過合作的方式存儲管理文獻資源，來合理化保存、利用、共享資源。合作儲存有助于圖書館個體減少保存館藏方面的責任，減輕存儲費用的沉重負擔。合作存儲并不是簡單地解放空間，而是轉換原來以館藏及其管理服務為主的圖書館模式。

3 研究與發展現狀

自20世紀初美國CharlesWilliamEliot（1831—1926）提出存儲圖書館概念以來，因其可以解決藏書迅速增長與藏書空間緊張的矛盾，有效地保存了文獻資源。近年來，國外對這一領域的研究逐漸升溫，而且隨著理論研究的深入，在歐美一些主要發達國家先后建成了儲存圖書館。澳大利亞和美國等國紛紛把建立印刷型儲存庫作為長期存儲印刷型文獻的發展戰略。現在，許多世界著名的圖書館都正在設計或者已經建好新的存儲圖書館。目前，全世界80多個圖書館存儲設施，都是近15年建造的。[7]

1999年、2004年、2009年在芬蘭的Kuopio分別舉行了三次國際圖聯的國際存儲圖書館大會，討論不同類型圖書儲藏模式及其發展有關的問題。[8]

3.1 國內外理論研究

對于低利用率文獻資源的合作存儲理念和實踐都由國外開始，目前國外的理論研究主要集中在：①低利用文獻資源的館藏狀況分析，對其長期集中保存的必要性及可能解決其存儲問題的方法。[9－11]② 合作存儲模型分析。[7，12]③ 典型存儲圖書館的調研，包括其政策、組織、管理及合作等方面的問題。[1，13，14]

國內理論研究才開始起步，研究也不多。早期文獻集中在對低利用率文獻資源如何剔舊、如何排架，后來出現了存儲庫、密集書庫的實踐。20世紀90年代初，有人（蔣萬民等）陸續介紹國外存儲圖書館；彭林分析了我國未建成儲存圖書館的原因，闡述了建立儲存圖書館系統的現實意義，提出建設我國虛擬儲存圖書館系統的構想；符敏惠、于文蓮陸續介紹了芬蘭寄存圖書館，提出中國建立儲存圖書館的必要與可能；宋力生[15]詳細地描述了哈佛大學圖書館用現代化的共享式密集書庫來解決館藏空間不足的問題，提出網絡環境下圖書儲藏模式的轉變；李利方針對網絡環境下圖書館存儲空間緊缺問題，概述存儲圖書館出現動因與基本功能，探索存儲圖書館的管理結構模型，提出網絡環境下低利用率文獻資源的合作儲存模式；趙伯興強調我國建立合作存儲圖書館的現實意義，從我國對合作儲存的思想基礎、組織結構基礎等角度，宏觀上提出了建立適合我國國情的儲存圖書館模式和實施合作儲存服務的系統方式。針對中國科學院國家科學圖書館具體情況，姜曉崗等從館藏資源不斷增加、館藏空間面臨巨大壓力的視角出發，分析館藏空間合理利用的必要性，提出從優化期刊排架管理、增加密集書庫面積、合理布局藏書、合理剔舊等五個方面進行調整，以緩解架位緊張的問題；等等。中國科學院國家科學圖書館成都分館提議將其在雙流縣萬安鎮的書庫擴建成中科院的儲備書庫和數據備份中心。國家科學圖書館已經在規劃中提出全院建立集中存儲書庫，并提出了對空間及服務模式的改造。

我國對于低利用率文獻的存儲一直以來還是采用比較傳統的方式。對低利用率文獻資源的合作存儲機制問題才開始逐步探索，只針對我國的現實提出了初步的、宏觀的建議，對于分布式環境中“集中合作存儲”需要考慮哪些因素及可能會有哪些問題，如何規避等的分析研究尚不系統。

3.2 存儲圖書館建設現狀

早期，存儲圖書館建設都是由單個圖書館進行，數量很少，發展速度不快。1986年，哈佛圖書館在馬薩諸塞州建立了存儲圖書館，安裝了高度密集的書架及恒溫恒濕設備，此后，芬蘭、挪威、英國、法國、俄羅斯、澳大利亞等國相繼開始了存儲圖書館實踐，國家級、區域級、圖書館內部等存儲圖書館在歐美國家迅速發展，各國根據國情選擇適合自己的模式。

以下選取具有代表性的幾類存儲圖書館分別做一介紹：

3.2.1 國家存儲圖書館

（1）芬蘭國家存儲圖書館NRL（National RepositoryLibraryofFinland，1989）：主要功能是接收、儲藏來自全國圖書館轉送來的所有有用文獻，保證所有芬蘭境內的出版物至少保存一本，同時提供館際互借和文獻傳遞服務。這些文獻成為國家儲存圖書館的財產，在全國范圍內運行。NRL是芬蘭館際互借系統中最活躍的出借圖書館。芬蘭全國集中式存儲庫模式是面積不大國家解決圖書館空間問題最好的，也是最經濟、持久的方法。

（2）法國 CTLes（CentreTechniqueduLivre，1994）：負責收集、處理、保存、傳遞從大學或其他高等研究機構圖書館捐贈的書籍及文獻。

（3）美國國會圖書館近幾年一直都在進行其位于FortMeade（米德堡）的儲備設施的建設工作，2002年一期書庫建成，2005年二期書庫建成，三期和四期目前也已建成。在未來3年里，它將保存書籍、地圖、地球儀、縮微品、相片等其他出版物。

3.2.2 區域合作存儲圖書館

（1）NRLF（The Northern Regional Library Facility，1982，Berkeley）是加利福尼亞州第一個這種類型的存儲圖書館，由加利福尼亞大學運營，服務于加利福尼亞北部圖書館，成員包括University's Berkeley，Davis，Merced，SanFrancisco，andSantaCruzcampuses，andthe CaliforniaState Library。NRLF收藏書刊、縮微資料、地圖、光盤、手稿等研究圖書館通常收藏的資料。在雙層書架上按照文獻開本儲存文獻，由工作人員手工存取文獻。它實行了高密度存儲，長期溫度60F（15℃），相對濕度50%。同樣類型的存儲庫還有服務于加利福尼亞南部的SRLF（SouthernRegionalLibraryFacility，1987，Los Angeles）。

（2）New England Regional Depository 為 NELINET成員館提供服務。NELINET是美國東部新英格蘭6個州600多個學術圖書館、公共圖書館和專業圖書館的非盈利合作團體，該圖書儲藏設備是商業性的，由一家提供圖書館搬運和儲藏服務的公司Lyrasis擁有和管理。

3.2.3 團體聯盟存儲圖書館

（1）ReCAP（ResearchCollections Access andPreservation Consortium，2000）由紐約公共圖書館、哥倫比亞大學和普林斯頓大學聯合運營。ReCAP庫中各家圖書館的文獻都是獨立存放的，采取模塊化設計，目前5個模塊可以容納1億冊書。

（2）WRLC（theWashingtonResearchLibraryConsortium，1994）：WRLC是華盛頓特區8所大學圖書館的聯盟，它除了共享一個數字圖書館系統外，還擁有一個共享式的圖書儲藏庫。WRLC成員館維持一個聯合目錄，支持聯盟式借閱和瀏覽。圖書儲藏庫在共享目錄中以一個圖書館分館的形式出現，文獻卷冊不考慮所有權，一起歸并到儲藏架上。

（3）CARM（the CAVALArchival and Research Materials，1997）由 CAVAL（Cooperative Action of Victorian Academic Libraries）擁有、維護、提供其成員的有效的合作存儲方案。中心提供快速、便捷的低利用率資源的快速獲取，通過用戶桌面傳遞請求和數字化資源。用戶可以通過CARM目錄或澳大利亞圖書館聯合目錄檢索文獻。

（4）PASCAL（the Preservation and Access Service Centerfor Colorado Academic Libraries，2001）為了減輕Auraria Library at UCD，Denison Memorial Library at the HSC，UCB Libraries，and the libraries of the University of Denver4個圖書館的運營成本而成立，它聯合運行的共享式的密集存儲倉庫采取沒有復本方針，共享館藏。PASCAL把4個圖書館利用率相對較低的圖書集中起來，通過聯機目錄Prospector向讀者揭示館藏，向成員館內外的每一個讀者快速提供文獻服務，已成為美國中西部地區頗有影響力的文獻信息資源中心。

4 合作存儲的關鍵問題

4.1 存儲模式

4.1.1 合作存儲模式

筆者根據調研的合作圖書館，認為可以將合作存儲模式分為三種：①全國集中合作存儲模式，如芬蘭國家存儲圖書館、法國存儲圖書館；②區域合作存儲模式，主要根據地域集中性、便捷性建設存儲圖書館，如NRLF、SWORD等；③團體聯盟合作存儲模式，主要是依據團體組織聯盟建立的合作存儲，如ReCAP、WRLC、PASCAL。當然第二種與第三種模式并不相互排斥，只是某種特征更為凸顯，一個存儲圖書館也可以是兩種模式的結合。

4.1.2 存儲設施的模式

存儲設施的模式可以分為傳統的高密度存儲模式、哈佛模式、自動化存儲與檢索系統（ASRS）模式。

（1）傳統的高密度存儲模式中，書籍按大小排列，書架雙倍深，由人工檢索。

（2）哈佛模式采用模塊式設計，即可以根據需要增加儲藏單元，書架高度固定在30英尺，圖書按照不同的尺寸儲存在硬紙盒中，工作人員在升降機的工作平臺上對書架上的文獻進行排列和檢索。目前的合作存儲設施基本都采用哈佛模式。

（3）自動化存儲與檢索系統（ASRS）模式中書籍裝入金屬箱，使用全自動的起重機或機器手進行操作，取代了傳統的滑動書架，完全通過機器進行檢索。用于建設ASRS儲存庫的費用高于哈佛模式，但相同儲存空間支出的相對費用要低。

4.2 資金來源

充足的資金是存儲設施建設并持續發展的保障。根據存儲設施模式的不同，其資金來源可以分為以下三種：

（1）國家、州政府財政支持。如芬蘭國家存儲圖書館、法國存儲圖書館屬于國家財政撥款；SRLF、NRLF、SWORD區域性合作存儲的資金來源于州政府財政收入。這種方式的優點是專款專用，比較有保障，但獲得國家、州政府財政撥款比較難，需要宏觀政策支持。

（2）團體資金資助。如 WRLC、Five Colleges、TUG團體聯盟運作的存儲設施，由團體基金出資支持其運營；也有為了合作存儲專門成立的團體組織或專門的委員會管理資金。其優點是團體有統一的資金政策、管理方法，多方出資，個體負擔相對較少；缺點是穩定性不強，管理運作相對復雜。

（3）個體負擔。獨立式的存儲設施一般由機構或組織個體負擔其運營。這種方式個體負擔較重，但管理運營方便、簡單。

4.3 館藏政策

4.3.1 所有權

所有權分為保留所有權，可以取回；保留所有權，不可取回；館藏歸集體所有三種方式。

（1）保留所有權，可以取回。加入合作存儲館藏的成員館對于其資源擁有所有權，其收藏加入合作存儲館后，如果有特殊需要，或文獻請求率增高，可以收回其館藏。這種方式自由度較大，可以避免成員館對其館藏資源所有權的顧慮，但有時不便于管理合作存儲館館藏，容易帶來不必要的麻煩。

（2）保留所有權，不可取回。加入合作存儲館藏的成員館對于其資源擁有所有權，但任何條件不可以收回其館藏。這種方式既保證成員館對其館藏資源的所有權，又有效地保護合作存儲館藏資源的穩定性。

（3）館藏歸集體所有。成員館對其館藏不再擁有所有權，這部分資源的所有權歸合作存儲館。這種方式下成員館讓渡了館藏資源的所有權，便于合作存儲館的館藏資源管理。

4.3.2 選擇與去重

合作存儲館的館藏資源基本側重選擇利用率比較低的印本資源。如NRLF也收藏縮微資料、地圖、光盤等資料。哈佛大學的存儲庫其中兩個單元可以存儲敏感性載體，如電影膠片、藝術作品、縮微制品和有磁性的媒體。

合作存儲館的館藏資源的去重各個館有所不同。PASCAL的合作館每一種圖書只送一本，力爭使庫存復本最小化，如果各圖書館重復選送，PASCAL只會選出一本入庫。有的則沒有嚴格限制。

4.4 服務

4.4.1 公共目錄、聯機檢索

合作存儲館的功能在于“藏”，盡管其資源利用率較低，但藏的最終目的還是為了目前或將來可“用”，只有利用的館藏才有其價值，否則也失去了“藏”的意義，所以揭示館藏資源尤為重要。對于揭示合作存儲館的館藏，有的將其館藏內容加入到聯合目錄，可以在線通過原文請求獲得；有的則有單獨的在線館藏目錄。

4.4.2 獲取

合作存儲圖書館的資源可以通過原文傳遞（包括傳遞原來印本、數字化版本）、到館查詢獲取。有的圖書館提供印本資源傳遞服務，有的提供數字化版本的傳遞服務；對于某些珍藏或易損版本，有圖書館傾向于數字化后傳遞給讀者，而有的圖書館則只允許到館查詢，這樣的圖書館配有專門的閱讀室。

4.5 環境設施條件

環境設施條件指合作存儲館的物理條件，如層高、大小、排列方式、溫度、濕度、自動化設施等。

存儲設施的層高、大小、排列方式關系到館藏容量的大小，空間的利用率。存儲圖書館書庫一般層高30—40英尺（9.14—12.19米）左右，采用密集式排架，規模在20萬冊到數百萬冊不等。文獻按開本大小分類排架，大大提高了空間利用率。

溫度、濕度是館藏資源得以長期保存的重要保障。館內溫度一般要求常溫，有的館對于館內的濕度也有明確標準。

自動化設施分完全自動化、半自動化。

5 結語

隨著數字化的深入，STM學術資源已經主要是數字資源，紙本資源幾乎成為“低利用率”資源，繼續按照原來的方式存儲紙本資源，不僅浪費空間和管理資源，而且會束縛現有人員的思維、能力和管理取向，所以將越來越多的紙本資源逐步納入“集中存儲”或“合作存儲”已經成為趨勢。在存儲庫的建設方面，我國與國外相比還存在一定的距離。希望本文對國內合作存儲理論與實踐具有借鑒意義。

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