論工會在民主實現形式中的價值＊

劉 勇

（1．陜西師范大學 政治經濟學院，陜西 西安710062；2．西安財經學院 思想政治理論課部，陜西 西安710100）

論工會在民主實現形式中的價值＊

劉 勇1，2

（1．陜西師范大學 政治經濟學院，陜西 西安710062；2．西安財經學院 思想政治理論課部，陜西 西安710100）

以民主的實現形式為視角，對中國工會在民主實踐中的價值進行了探討，認為中國工會通過多層次以及多種形式的行動，促進了民主實現形式的豐富與發展，使人民當家作主的權利得到了更充分的體現。計劃經濟體制向市場經濟體制的轉軌，對中國工會的功能提出了挑戰，工會要適應這一變化，應通過多方面的改革，積極推進工會的發展。

民主；民主實現形式；工會發展

民主作為人類文明的一個重要標志，很早就成了人類政治生活的理想目標，甚至被推崇為人類政治發展的終極價值。由于民主實現形式的多樣化，導致了關于“民主”一詞的界定在理論上和實踐中產生了無盡的歧義和爭論。如果從歷史唯物主義出發，可以從兩個層次上把握民主的涵義。從狹義上講，在國家治理的過程中，民主主要表現為“一種國家形式，一種國家形態”，即“少數服從多數的國家”。狹義民主的含義，主要揭示的是在階級的社會里，以國家形態所表現的民主的特殊本質，即民主作為一種國家制度，總是建立在一定的生產資料所有制基礎上，同特定的政治統治相聯系，具有鮮明的階級性，并且在形式上承認公民一律平等，承認大家都有決定國家制度和管理國家的平等權利。從廣義上講，民主是一種在社會生活各個領域的治理中，以尊重人們的平等權利和多數人的意志及利益為原則的制度和機制。廣義民主的含義，指的是各種社會形態下社會生活各個領域的民主所具有的基本特征，它可以以國家形態的民主體現，也可以以非國家形態的民主體現。非國家形態的民主是指發生在市民社會和自治活動領域而不是在國家生活之中，不體現國家權力關系的民主形式。我們經常講的黨內民主、基層民主等，都是非國家形態的民主，屬于廣義民主的范疇。

雖然在理論上我們可以把社會主義民主抽象地劃分為國家形態的民主與非國家形態的民主這兩種形態，但我們建設有中國特色社會主義民主政治，既包括國家形態的民主，也包括非國家形態的民主，而且在實際中，這兩種形態的民主常常交織在一起，相互影響，相互作用，難以截然分開。因為從社會主義民主的發展趨勢來看，最終是要實現人民的自治，即由非國家形態方面的民主，逐步代替國家形態方面的民主，這個過程必然是兩種民主形態交互發展的過程。特別是就我國目前社會主義民主的發展程度來看，主要的任務是以健全和完善國家形態的民主為主，同時積極推進非國家形態民主的發展，使兩種形態的民主相互結合，相互促進。而健全和完善國家形態方面的民主，實現國家政治生活的民主化，必須要以社會生活民主化為基礎，經過一個長期的社會化過程，使其成為人們日常生活的一部分。

顯然，對民主的認識不僅應包括民主的內容和價值取向問題，還應包括民主的實現形式問題。雖然民主的價值取向一直十分明確，就是“人民的統治”或“多數人的統治”，但是人民如何實現統治，不論我們說的國家形態的民主還是非國家形態的民主，要解決的都是通過什么樣的形式去實現民主的實質問題。民主的實質必定要有相應的形式加以表達，沒有必要的、合適的形式，實質就無法表達和實現。如果對各種民主形式加以具體研究的話，我們可以看到，基本的形式可以分為四種類型［1-2］：一是選舉民主，這是西方一些政治家和學者同我們討論得最多的一種民主形式，其特點是通過公正的投票并根據少數服從多數的原則，按照多數參選人的利益要求形成決議、法律或選出治理國家的人選及其政黨；二是談判民主，這是國際政治和世界許多國家的政治生活中都常見的一種民主形式，其特點是通過談判分配利益，以使各方都能對自己的利益要求得到相對滿足；三是自治民主，其強調的是自我組織與管理，自治民主制度設計的目的不是為了獲取真理，也不是為了挑選出合適的領導人，而是為了便于公民的相互交流與協作，促進公民本身的自治；四是協商民主，其特點是在全社會范圍內由公民平等地參與公共政策的決策，通過廣泛的討論和對話，形成共識或找到最大的共同點即共同利益，做出具有集體約束力的決策。

中國工會由于其性質地位的特殊性、活動領域的多層次性以及活動方式的多樣性，從多方面促進了民主實現形式的豐富與發展。從性質和地位來看，中國工會是工人階級的群眾組織，在社會主義社會，由于人民民主專政國家政權的建立，工人階級成為國家的領導階級、執政階級，工會也成為國家執政階級、領導階級的群眾組織，成為人民民主專政的重要社會支柱。從組織成員的數量來看，截至2008年6月底，全國工會基層組織數達到170．24萬個，覆蓋單位達355．6萬個［3］；全國工會會員從2003年的1．23億人發展到2008年的2．09億人，中華全國總工會成為世界上最大的工會組織［4］。從工會活動的渠道和領域來看，按照政治系統的設置大體可分為縱、橫、縱橫交錯三類。不同層次的工會組織，其活動領域和政治參與的側重點也有不同，工會組織層次越高，其立法參與和新聞參與的責任越重，而越是靠近企業層次的工會組織，其行政參與和司法參與的責任也就越重［5］。

一、工會的行動有利于選舉民主的發展與完善

選舉民主是民主實現的基本形式之一。選舉民主是指人民通過自由、公正、廣泛、定期、平等、競爭性的選舉來選擇政府及其治理方式，或者說政府通過競取人民手中的選票而獲得作出決定的權力。就選舉方式的不同，選舉民主又可以分為直接選舉民主與間接選舉民主，前者指公民通過投票或抽簽等方式直接選舉或被選舉，是公民意志的直接表達，后者往往是公民投票選舉產生代表，再由代表選舉國家公職人員，是公民意志的間接表達，這可能導致一些特殊性的利益訴求在間接傳遞過程中被過濾或忽略。所以從理論上講，直接選舉的民主程度高于間接選舉。但是對于民主形式的選擇不能脫離現實的條件，無視諸條件的制約，急于追求“高度的民主”，只能流于形式而于實質無益，甚至會陷于形式主義而有礙民主實質的體現。當代中國從實際出發，在選舉民主發展方面采用了直接選舉與間接選舉相結合的方式，并根據各方面的條件逐步擴大直接選舉的范圍和級別。但就現階段來看，中國進一步擴大直接選舉級別的各方面條件還不成熟，其中一個重要方面是契合現代民主體制的公民文化尚未形成。因此，目前不僅要在國家層面發展和完善選舉制度，而且要在非國家層面廣泛開展選舉實踐，培養和熏陶民眾的參與意識和民主精神，提高政治素質和政治才能，為國家層面進一步擴大直接選舉提供條件。這其中，工會的選舉活動，特別是基層工會主席的直接選舉實為當代中國選舉民主的有益探索。

工會選舉制度是工會組織制度的一項重要內容，是廣大會員“組織起來”當家作主，充分行使民主權利的重要手段和制度設計，是工會組織群眾化、民主化建設的重要載體，也是我國民主政治的重要組成部分。《中華人民共和國工會法》明確規定：“工會各級組織按照民主集中制原則建立”，“各級工會委員會由會員大會或者會員代表大會民主選舉產生”［6］。在《中國工會章程》中也明確規定：“工會的各級領導機關，除它們派出的代表機關外，都由民主選舉產生”。“基層工會主席、副主席，可以由會員大會或會員代表大會直接選舉產生，也可以由工會基層委員會選舉產生”［7］。這說明工會的各級委員會和領導機關及其主要領導干部，都必須經過民主選舉的方式產生，而不是其他方式產生。工會選舉制度的本質是，會員和會員代表把管理和處理工會事務的權力，委托給自己所信任的領導干部和出席上一級工會代表大會的代表，由他們組成領導機關。工會選舉制度蘊含著工會會員與工會領導機關之間委托與被委托的關系，被委托人對委托人負責，工會領導機關對廣大會員群眾負責。這種“委托關系”與“責任關系”，表明工會組織是廣大會員群眾利益的表達者與維護者的身份。同時，工會選舉制度以會員的權利制約工會領導機關和領導干部的機制，促使他們更多地對會員群眾負責［8］。由于體制方面的原因，要在國有企事業單位和黨政機關工會實行直接民主選舉和工會改革面臨著種種困難。但值得注意的是，最近一兩年來，在廣東、浙江、福建等沿海經濟發達省份的一些外資、民營、私營等非公有制企業中出現了由企業職工自主建立的工會組織，而且通過采用直接選舉的方式，產生了工會領導人，這是繼農村村民自治和城市社區居民自治之后我國基層民主發展的又一個新發展動向［9］。工會主席直選制的推行，建構和疏通了工會會員的利益表達和實現的通道，使勞資之間的談判、協商或經濟領域的民主治理成為可能，也使勞工與政府之間、勞工與社會之間的溝通與協商得以實現，更為重要的是，將選擇的權力重新回歸職工個體，大大增強了職工主人翁意識和責任感，激發了參與熱情與技能，推進了工會組織內部的民主治理。這不僅意味著一種維護工人利益、協調勞資關系的新型力量的出現，而且也預示著中國民主化與“市民社會”發育的一個重要源頭。

二、工會的行動有利于自治民主的發展與完善

自治民主強調自我管理與服務，反對公共權力不必要的和過于頻繁的干涉或控制。自治民主的優點首先表現在，它是更為實質的民主，不僅強調形式上的民主權利與程序，更強調團體與個人在民主中所獲得的發展空間。同時，自治民主還是能夠在小范圍內廣泛適用的民主［10］。所以，在當代中國的自治民主不僅表現為民族區域自治、特別行政區自治等國家形態的民主，還表現為職工代表大會等非國家形態的民主。

代表和組織職工參與國家和社會事務管理，參與企業、事業單位和機關的民主管理，是工會推進民主政治建設的重要任務。在中國，職工代表大會制度作為我國基層實行自治民主的重要形式之一，它不僅是職工在企事業單位中享有的當家作主的民主權利實現的主要方式，也是推動中國民主得以不斷發展的基本動力機制之一。這一制度在《憲法》、《中華人民共和國工會法》、《中華人民共和國全民所有制工業企業法》、《城鎮集體所有制企業條例》中都得到了確認。因此，積極推行以職代會為基本形式的企事業單位民主管理制度，組織職工依法實行民主選舉、民主決策、民主管理、民主監督，落實職工的知情權、參與權、表達權、監督權，是中國工會實現自身職責的必然選擇，也是推進民主制度建設，實現人民當家作主的重要形式。

職代會制度經過多年的實踐發展不斷得到完善，已經由原來一個單項期制度成為由許多具體制度組成的一個比較完整的體系，構建了職工將企事業內部事務通過民主參與的辦法予以解決的機制。縱向上包括廠、車間、班組三級民主管理制度，橫向上包括職工代表團（組）長聯席會議制度、各專門工作委員會（小組）、民主議事會議制度、職工董事制度和職工監事制度等，此外，還包括其他民主管理制度，如廠務公開制度、民主評議領導制度、職工代表監督檢查制度、職工代表培訓制度、民主咨詢、民主審計制度以及各項組織制度和工作制度等。

由于在企事業內部實行多層次的自治使傳統的管理從形式到內容都發生了重大變革，管理的主體由單一化轉變為多樣化，管理權的行使由集權模式轉向分權模式，管理的方式由行政強制轉向群力群策。并且在自治過程中，由于職工的廣泛參與，使企業決策納入了多方利益主體公平博弈和相互制衡的過程之中，職工與管理層彼此學會了平等對話和相互諒解，相互包容，從而積淀了實行民主所必要的社會心理基礎。通過職代會持續的民主參與，職工養成了制度化參與的習慣和信心，并習慣于以制度化的辦法來提出自己的要求，維護自己的權益，擴大自己的影響。

三、工會的行動有利于談判民主的發展與完善

“談判民主”一詞我國學術界目前尚無界定，但要理解或建構談判民主這一范疇，可以從以下兩個基本方面把握：其一，利益多元格局中的非政治公共領域的存在是談判民主發揮作用的社會條件；其二，自愿交易、自治規則支配下的妥協、契約過程是談判民主的固有特征［11］。談判民主這一理論范疇表明人們對民主的真實性、實踐性的關注，概括出了身處公共領域中的不同利益和觀點的個人或群體，為實現自己的利益而進行的自治活動，因此談判是通過擴大公民有序參與實現民主及自治的一種手段或策略。

中國社會結構經過30年的改革已經發生了巨大的變化。從利益格局變遷的角度來看，我國利益格局經歷了合理分化到呈現出失衡的狀態，這樣就不可避免地使社會廣泛地產生利益矛盾和利益沖突，甚至在一定的條件下這種矛盾和沖突隨時被激化，從而危及社會的穩定。在目前利益格局調整過程中，關鍵的問題就是形成以利益表達為重要內容的協調利益關系的社會良性運行機制，以實現利益格局的相對均衡。在這種情況下，如果公民利益表達、利益維護以及有序政治參與的有效途徑不足，社會公眾的自主決定、自由表達、積極參與的社會活動受到抑制，自主自治的活動缺乏法律保障，國家地位高居社會之上，尤其是政府依賴單方面的行政命令和臨時措施處理社會公共事務，不注重與社會成員在平等的立場上的交流、妥協和合作，就會造成公眾對政府的疏離，對法律的冷漠和對政治統治的信任危機。因此，通過談判加強國家與社會以及各利益主體之間的溝通與合作，是促進和保障中國社會利益平衡機制正常、有效運行的基本條件。在實踐中，我國工會通過集體談判的方式維護工人權利，已成為目前化解勞資矛盾，實現利益均衡的有效策略。以集體合同制度為例，截至2008年6月，共簽訂集體合同109．1萬份，覆蓋企事業單位183．4萬家，覆蓋職工1．4億人［12］。這其中，由工會參與的集體談判發揮了重要作用。

在計劃經濟體制時期我國不存在集體談判制度，隨著改革的深入發展，勞動就業制度發生了重大變化，勞動關系主體利益不明的狀況正在得到徹底的改變。尤其是在市場經濟條件下，勞動力市場機制的有效運行，依賴于市場主體力量的互相平衡和制約，依賴于建立規范的程序規則。但是在勞動力市場上，由于勞動者處于弱勢地位，勞動者個人難以與雇主相抗衡，勞動關系具有隸屬關系的特點又加重了這種失衡。這客觀上要求勞資關系調整機制日趨完備，尤其是要求普遍實行以勞資自治方式來確定勞動條件、勞動標準的集體談判制度，以保證廣大工人通過以普遍參與權為核心的管理民主化運動，全方位地維護自身利益。而工會是工人為了保護和爭取自己的權利而組建的群眾組織，與作為私有概念的勞動力產權相對應，工會顯然是一個集體概念，為了維護工人的權利，工會以勞動者集體的身份與企業進行談判，使勞動者個人的意志通過勞動者團體表現出來，不僅減少了工人之間、企業之間的交易費用，而且還增加了企業解雇工人的交易成本。這有助于勞動者一方力量的增強，進而克服勞動關系的內在不平衡。通過集體談判，不僅確立了勞動力市場的工資水平，確認工人參與相關規章制度制定的權利，并形成了一系列規范勞資關系的程序性規則，體現了集體談判的經濟功能與決策功能，更為重要的是，工會通過集體談判的民主形式維護工人的權利，有效促進市場主體互相讓步，達成妥協，降低矛盾沖突所產生的副作用。在此意義上，集體談判被認為是使勞資沖突規范化的一項偉大的“社會發明”，是現代民主社會中每一位勞動者都擁有的特定權利。

四、工會的行動有利于協商民主的發展與完善

當代中國的民主，本質上是一種協商民主而非競爭性民主［13］。雖然中西方協商民主有不同的歷史傳統、文化背景、民族特色、階級屬性和發展歷程，但它作為政治文明的內容，在強調通過多元主體間的平等互動而形成共同利益等層面上，呈現出某些相似相通的現象或趨勢。隨著我國經濟體制改革的不斷深化，經濟結構調整力度進一步加大，企業所有制形式，勞動組織形式，企業與工人群眾之間的關系，呈現多元化趨勢，勞動關系也更加錯綜復雜，勞資矛盾和沖突日益增多，這成為影響社會和諧的一個重要方面。據統計顯示，2007年全國各級勞動爭議仲裁委員會立案受理勞動爭議案件35萬件，是2002年全國各級勞動爭議仲裁委員會立案受理勞動爭議案件18．4萬件的1．9倍［14］。因此，迫切需要我們加快建立和健全適應社會主義市場經濟發展要求的勞動關系調整機制。

從國際上來看，勞動關系三方協商制被認為是社會成本較低、社會效益較高的勞動關系協調機制，并被成熟的市場經濟國家普遍采用。勞動關系三方協商機制是政府、工會和企業家組織，通過一定的方式和程序規則，就有關立法、經濟與社會政策的制定，以及與勞動關系調整密切相關的重大問題的解決，相互溝通，平等交涉，共商對策，合作共事的過程。其本質是在市場經濟條件下通過多方平等協商的方式，協調與平衡不同利益主體之間各自不同的利益要求。為了與國際慣例接軌，也為調整勞動關系和維護社會穩定，1990年中國政府批準了國際勞工組織關于《三方協商促進國際勞工標準公約》，對三方性原則作出了承諾。《工會法》也規定：“各級人民政府勞動行政部門應當會同同級工會和企業方面代表，建立勞動關系三方協商機制，共同研究解決勞動關系方面的重大問題。”［6］2001年8月，國家勞動和社會保障部、中華全國總工會、中國企業聯合會／中國企業家協會三方在北京建立了一個國家一級協調勞動關系的三方會議制度，開辟了政府、工會和企業家組織在勞動關系方面加強三方溝通協調、互相理解、互相支持的重要途徑，在勞動關系領域提供了一個新的社會對話渠道和協調機制，有效地擴大了社會伙伴對國家經濟和社會事務的參與，有利于對勞動和社會保障事務的決策達成廣泛的社會共識。有統計顯示，截至2007年9月，全國共建立各級三方機制10 702個，比2005年提高了33．28%。其中，市（地）級303個，比2005年多增加了13．06%；縣（市）級2182個，比2005年多增長10．76%；街道、鄉鎮、村、社區以及各地產業8179個，比2005年多增加了43．9%［15］。勞動關系三方協商機制的普遍建立為強化工會利益整合與利益表達的作用創造了條件。在三方協商機制中，工會以代表和維護勞動者利益的身份直接進入協商機制，通過民主協商的方式，與其他利益主體共同研究解決經濟發展和勞動關系領域的重大問題，促進勞動關系雙方共同合作，避免了市場經濟中對勞動關系的傷害，這對于勞動關系的和諧穩定和社會經濟的健康運行具有重要作用。在協商過程中，工會不僅能夠把工人群眾分散的、單個的利益表達聚合起來，通過特定渠道傳遞給政治體系，使社會體系的制度化、組織化發揮著重要作用，避免合法性危機的積累；另一方面，也提高了社會系統的主體性，培養了公民的寬容精神并通過合法途徑形成妥協的習慣，引導公民的社會活動趨向規范化、程序化、理性化，提高了與政治系統的互動能力，從而避免政治生態的混亂。

當然，工會組織對于中國民主政治發展的價值和意義是多方面的，本文僅從民主實現形式這一個側面談了一點看法。但值得注意的是，目前中國工會的發展還存在著諸如獨立性差、能力不足等很多問題，尤其是隨著計劃經濟體制向市場經濟體制的深入轉變，中國工人階級的結構和在利益格局中的地位都發生了巨大的變化，人數眾多的農民工群體的出現，工人階級的分層化，社會沖突的加劇等等，都對工會的功能和傳統的利益整合與利益表達方式提出了挑戰。這就要求各級工會適應這一變化，盡快實現功能的轉型。因此，應通過多方面的改革積極推進工會在新時期的發展：一是通過積極推進合作主義憲政體制的形成，在一定范圍內加強工會組織的自主性；二是逐步健全與落實工會的有關法定權利，進一步改善工會的權利結構；三是加強工會自身組織建設，不斷提高組織能力；四是提高工人群眾利益表達理性化程度，強化工會組織化、制度化的利益整合與利益表達功能。

［1］ 李君如．中國能夠實行什么樣的民主［N］．北京日報，2005-09-26（17）．

［2］ 李 龍．加強社會主義民主實現形式研究［J］．武漢大學學報：人文科學版，2007（4）：21．

［3］ 中華全國總工會．寫在中國工會十五大開幕之際（二）挺立潮頭書寫嶄新篇章［EB／OL］．［2010-04-12］http：∥ www．acftu．org／template／10004／column．jsp．

［4］ 中華全國總工會．高舉中國特色社會主義偉大旗幟團結動員億萬職工為奪取全面建設小康社會新勝利而奮斗——在中國工會第十五次全國代表大會上的報告［EB／OL］．［2010-04-12］http：∥www．acftu．org／template／10004／column．jsp？cid＝318．

［5］ 洪 凱．工會政治參與問題研究［J］．工會理論與實踐，2001（4）：9-12．

［6］ 中華全國總工會．中華人民共和國工會法［EB／OL］．［2010-04-12］http：∥www．acftu．org．

［7］ 中華全國總工會．中國工會章程［EB／OL］．［2010-04-12］http：∥www．acftu．org．

［8］ 張志偉．對工會選舉制度的若干思考［N］．工人日報，2004-10-22（5）．

［9］ 王金紅．工會改革與中國基層民主的新發展［J］．華南師范大學學報：社會科學版，2004（5）：35-42．

［10］ 占紅灃．自治民主的理論基礎與實踐方式［J］．武漢大學學報：人文科學版，2007（4）：30-33．

［11］ 徐亞文．談判與社會主義民主的實現形式［J］．武漢大學學報：人文科學版，2007（4）：26-29．

［12］ 中國網．全國簽訂集體合同109．1萬份 覆蓋職工1．4 億 人 ［EB／OL］．［2010-04-15］http：∥www．china．com．cn／gonghui／2008- 10／07／content＿16610100．htm．

［13］ 王邦佐．進一步發揮地方政協的民主監督職能［J］．政治學研究，2005（l）：65-67．

［14］ 中國社會保障網．2007年度勞動和社會保障事業發展統計公報 ［EB／OL］．（2007-05-21）［2010-04-15］http：∥ www．cnss．cn／zlzx／sjtj／ldbzbtj／200805／t20080521＿190134．html．

［15］ 中華全國總工會．孫春蘭、張鳴起同志在全國工會工資集體協商工作經驗交流會上的講話［EB／OL］．（2008-04-28）［2010-04-15］http：∥www．acftu．org／template／10004／column．jsp？cid＝318．

（責任編輯 文 格）

Research on the Value of Trade Union in the Realization Forms of Democracy

LIU Yong
（1．SchoolofPoliticsandEconomics，Shaanxi NormalUniversity，Xi’an710062，Shaanxi，China；2．DepartmentofPoliticalTheoryTeaching，Xi’an UniversityofFinanceandEconomics，Xi’an710100，Shaanxi，China）

Based on the reality of democracy in China from the perspective of form of trade union in democracy practice，this paper probe into the value of that Chinese trade unions promote the enrichment and development of realization forms of democracy through multilevel and various forms of actions，so that the people＇s rights to master their own destiny have been more fully reflected．With the transition from planned economy to market economy，Chinese trade unions are posed great challenges to adapt to this change，thus it should actively promote the development of trade unions through wide-range reform．

democracy；realization forms of democracy；the develop mentoftradeunions

C912．2

：ADOI：10．3963／j．issn．1671-6477．2010．05．020

2010-05-10

劉 勇（1974-），男，河南省杞縣人，陜西師范大學政治經濟學院博士生，西安財經學院思想政治理論課部副教授，主要從事馬克思主義社會發展理論研究。

國家社會科學基金項目資助課題（09CZZ019）；陜西省教育廳專項科研計劃項目（09JK089）