工程索賠管理探析

摘 要:在公路工程建設中，我們必須認真對待工程索賠，設專人負責索賠管理工作，將索賠管理貫穿于工程項目全過程、工程實施的各個環節和各個階段，以此帶動施工企業管理和工程項目管理整體水平的提高。

關鍵詞:工程索賠;管理

中圖分類號:TU723.1文獻標識碼:A文章編號:16723198(2010)01025802

索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，“索賠”是雙向的，建設單位和施工單位都可能提出索賠要求。索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰。 在公路工程建設中，我們必須認真對待工程索賠，設專人負責索賠管理工作，將索賠管理貫穿于工程項目全過程、工程實施的各個環節和各個階段，以此帶動施工企業管理和工程項目管理整體水平的提高。

1 工程索賠的分類

1.1按索賠發生的原因分類

如施工準備、進度控制、質量控制、費用控制及管理等原因引起的索賠，這種分類能明確指出每一項索賠的根源所在，使業主和工程師便于審核分析。

1.2 按索賠的目的分類

可分為工期索賠和費用索賠。工期索賠就是要求業主延長施工時間，使原規定的工程竣工日期順延，從而避免了違約罰金的發生;費用索賠就是要求業主或承包商雙方補償費用損失，進而調整合同價款。

1.3 按索賠的依據分類

可分為合同規定的索賠、非合同規定的索賠。合同規定的索賠是指索賠涉及的內容在合同文件中能夠找到依據，業主或承包商可以據此提出索賠要求，這種索賠不太容易發生爭議;非合同規定的索賠是指索賠涉及的內容在合同文件中沒有專門的文字敘述，但可以根據該合同某些條款的含義，推論出一定的索賠權。

1.4 按索賠的有關當事人分類

可分為承包商同業主之間的索賠;總承包商同分承包商之間的索賠;承包商同供應商之間的索賠;承包商向保險公司、運輸公司的索賠等。

1.5 按索賠的業務性質分類

可分為工程索賠和商務索賠。工程索賠是指涉及工程項目建設中施工條件或施工技術、施工范圍等變化引起的索賠，一般發生頻率高，索賠費用大;商務索賠是指實施工程項目過程中的物資采購、運輸、保管等方面活動引起的索賠事項。

1.6 按索賠的處理方式分類

可分為單項索賠和總索賠。單項索賠就是采取一事一索賠的方式，即按每一件索賠事項發生后，報送索賠通知書，編報索賠報告，要求單項解決支付，不與其他的索賠事項混在一起;總索賠，又稱綜合索賠，即對整個工程(或某項工程)中所發生的數起索賠事項，綜合在一起進行索賠。

2 工程索賠的產生原因

2.1 設計方面

在工程施工階段發生設計與實際間的差異等原因導致的工程項目在工期、人工、材料等方面的索賠。

2.2 施工合同方面

在施工過程中雙方在簽訂施工合同時未能充分考慮和明確各種因素對工程建設的影響，致使施工合同在履行中出現這樣那樣的矛盾，從而引起施工索賠。

2.3 意外風險和不可預見因素

在施工過程中，發生了如地震、臺風、流沙泥、地質斷層、天然溶洞、沉陷和地下構筑物等等引起的施工索賠。

2.4 不依法履行施工合同

承發包雙方在履行施工合同的過程中往往因一些意見分歧和經濟利益驅動等人為因素，不嚴格執行合同文件而引起的施工索賠。

2.5 工程項目建設承發包管理模式變化

當前的建筑市場，工程項目建設的承發包有總包、分包、指定分包、勞務承包、設備材料供應承包等一系列的承包方式，使工程項目建設的承發包變得復雜和管理模式難度增大。當任何一個承包合同不能順利履行或管理不善，都會引發在工期、質量、數量和經濟等方面的索賠。

3 公路工程索賠處理的必要性

3.1 業主方面

首先可以得到合理的標價和減化評標程序;再者可以有工程變更的權力，使工程產品的設計更加合理和完善;隨著工程的進展，市場材料、設備等的變化，有時還可以節約工程成本;也為保證工程質量和施工進度奠定基礎。

3.2 監理方面

完全可以根據施工現場的客觀情況，以及業主主觀情況的變化，能夠公正無私的處理好設計中未能全部考慮到的各種因素，從而保證工程建設處在一個良好的施工環境中。

3.3 承包商方面承包商可以簡化投標前的一些風險考察，從而加快投標書的編制;允許工程索賠可以有效的保證經濟利益;同時能促進國內施工企業的施工管理趨于國際化，逐漸走向國際工程承包市場。

3.4 合同管理

使工程合同協議更合理、更合法、更公正，并且充分體現出合同雙方享有各自的正當權利。因此，正確對待工程索賠是很有必要的。同時也是我國完善法制建設的一個重要表現所在。

4 工程索賠的處理原則及程序

4.1 工程索賠的處理原則

按照我國建設部、財政部下達的通用條款，規定按以下原則進行索賠:

(1)索賠必須以合同為依據。遇到索賠事件時，工程師必須以完全獨立的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當性，以合同為依據來公平處理合同雙方的利益糾紛。根據我國有關規定，合同文件能互相解釋、互為說明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下: ①本合同協議書; ②中標通知書;③投標書及其附件;④本合同專用條款;⑤本合同通用條款;⑥標準、規范及有關技術文件;⑦圖紙;⑧工程量清單;⑨工程報價單或預算書。

(2)必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，做到處理索賠時以事實和數據為依據。

(3)及時、合理地處理索賠。索賠發生后，必須依據合同的準則及時地對索賠進行處理，盡量將單項索賠在執行過程中陸續加以解決。

(4)加強索賠的前瞻性。在工程的實施過程中，應對可能引起的索賠進行預測，及時采取補救措施，避免過多索賠事件的發生。

4.2 工程索賠的處理程序

在工程項目施工階段，每出現一個索賠事件，都應按照國家有關規定、慣例和工程項目合同條件的規定，認真及時地協商解決。施工單位應按下列程序以書面形式向建設單位索賠:詳見框圖。

5 工程索賠的注意事項

精心做好引起工程索賠預防工作，就可以積極地預防索賠事件的發生。另一方面在索賠的處理方面應注意以下幾點:

(1)進行時效檢查。一旦接到承包商的索賠報告，應首先檢查索賠報告是否超過規定的時效期。我國建設工程施工合同文本 (GF- 1999-2001)參照國際上通用的FIDIC合同條件對索賠的時效作了如下規定:“索賠發生28天內，向工程師發生索賠意向通知;發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出追加合同價款和/或延長工期的索賠報告及有關資料;工程師在收到承包商送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予簽復，或要求承包商進一步補充索賠理由和證據。工程師在28天內末予答復或末對承包商作進一步要求，視為該項索賠已經認可”。對于超出規定時效期限的索賠，視具體情況有權拒絕。同時對有效索賠應及時處理。

(2)調查研究鑒別真偽。應通過資料查閱和現場調查鑒別索賠報告的真實性。接到索賠報告后，要認真仔細查閱施工圖和預算書，并組織雙方人員共同進行現場實測，以判別該索賠是否真實。

(3)分清責任，嚴格審核費用。對實際發生的索賠事件，往往是合同雙方均負有責任，對此要查明原因，分清責任，并根據合同規定的計價方式進行審核，以確定合同雙方應承擔的費用。

工程建設索賠管理中，索賠與反索賠是合同雙方經營活動不可缺少的組成部分。一般施工索賠額都要達到合同價款的10%-15%，個別情況甚至更多。由此可以看出，索賠的預防和處理對于工程投資控制起著相當重要的作用，要做好這項工作，須從加強人員培訓、強化合同管理等各方面入手，積極去探索、去實踐。

6 工程索賠的預防措施

通過以上對工程索賠因素的分析，對于工程索賠，作為業主方的管理主要是在預防和處理

方面下功夫，具體應做好以下幾點:

(1)認真做好工程前期準備工作，使計劃、設計等工作盡可能嚴密細致，以減少實施中的返工修改。

(2)從招標階段開始，注重招標文件、合同條款、工程量清單等一系列合同文件文字的嚴密性，以防止因文字漏洞造成索賠機會。

(3)在工程招標評標時，應將各投標單位在以往施工索賠中的表現作為綜合信譽評價的重要指標，擇優選定信譽好的承包商。

(4)作為業主方的管理人員應注意全面地、嚴格地履行合同。在設計管理方面應努力做到按合同規定交付設計圖紙、資料，并要求設計單位提高設計質量，盡量減少設計變更。

(5)在物資供應方面，應做到設備和材料供應按時，保質保量。盡量避免因材料供應的規格型號，品種與圖紙不符而造成材料代用。

(6)對于物價上漲可能引起的索賠，可以通過施工招標、采取將漲價作為風險一次包死的作法來加以防范，即在商簽合同時，根據工期長短、市場物價走勢的預測，雙方商定一個風險費用給承包商，并在合同中規定建設期間國家、地方政府和中石化系統的政策性調價文件一律不再執行。

監理工程師應有足夠預風工程事故的能力，積極主動地發現在工程建設過程中的一些風險和不定因素，盡早把工程索賠事件的苗頭在萌芽狀態是給予徹底解決。不隨意下達停工令干擾施工，不應隨著干擾承包商施工管理，避免因監理工程師的過失而造成的工程索賠事件。注意記錄和簽認完整，認真保管各種會議記錄。

隨著我國加入WTO，我國的建設項目也越來越面臨著國際社會的競爭，我們必須熟悉掌握索賠的方法及各種技巧，并盡快向國際慣例看齊，加強工程索賠管理對外交流，借鑒國外工程索賠管理經驗，把我國的工程索賠管理水平推上一個更高的臺階，從而提高我國的工程管理水平并正確應對國際競爭。