對(duì)參考文獻(xiàn)著錄格式的幾點(diǎn)建議

參考文獻(xiàn)是作者為撰寫(xiě)學(xué)術(shù)論著而引用的有關(guān)圖書(shū)資料等，是學(xué)術(shù)論文不可缺少的組成部分。它既為作者的論點(diǎn)、論據(jù)及分析過(guò)程提供科學(xué)依據(jù)，又可為讀者查閱原始資料和檢索文獻(xiàn)提供方便。著錄參考文獻(xiàn)的意義和作用有：(1)體現(xiàn)科學(xué)的繼承性，尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)；(2)精練文字，縮短篇幅；(3)便于編輯和審稿人員評(píng)價(jià)論著水平；(4)與讀者達(dá)到信息資源共享；(5)利于通過(guò)引文分析對(duì)期刊水平作出客觀評(píng)價(jià)；(6)促進(jìn)情報(bào)科學(xué)和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究，推動(dòng)學(xué)科發(fā)展；(7)利于國(guó)家科技評(píng)價(jià)平臺(tái)的建設(shè)。2005年3月，中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢疫總局和中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布了《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB／T 7714—2005)(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》)，于2005年10月開(kāi)始實(shí)施。《規(guī)則》規(guī)定了出版物文后參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目、著錄順序、著錄用的符號(hào)、各個(gè)著錄項(xiàng)目的著錄方法以及參考文獻(xiàn)在正文中的標(biāo)注法。然而，許多作者在撰寫(xiě)學(xué)術(shù)論著時(shí)，對(duì)參考文獻(xiàn)著錄工作重視不足，各種差錯(cuò)和謬誤屢見(jiàn)不鮮，以至于削弱了論著的科學(xué)價(jià)值和學(xué)術(shù)影響力。同時(shí)，筆者在多年的編輯工作中發(fā)現(xiàn)，《規(guī)則》中也有多處不盡完善之處，并對(duì)此提出了改進(jìn)措施，以供同行商磋。

一 建議統(tǒng)一使用“順序編碼制”

關(guān)于論文中參考文獻(xiàn)的著錄方法，國(guó)際上流行的有好多種，而《規(guī)則》中規(guī)定采用“順序編碼制”和“著者一出版年制”這兩種。

1 順序編碼制：采用順序編碼制時(shí)，在引文處，對(duì)引用的文獻(xiàn)，按它們?cè)谡撐闹谐霈F(xiàn)的先后順序用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)排序，將序號(hào)置于方括號(hào)內(nèi)，并視具體情況把序號(hào)作為上角標(biāo)，或者作為語(yǔ)句的組成部分。在文后參考文獻(xiàn)表中，各條文獻(xiàn)按在論文中的文獻(xiàn)序號(hào)順序排列，項(xiàng)目應(yīng)完整，內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確，各個(gè)項(xiàng)目的次序和著錄符號(hào)應(yīng)符合規(guī)定。一種文獻(xiàn)在同一文中被反復(fù)引用者，用同一序號(hào)標(biāo)志。也就是說(shuō)，當(dāng)文中引用多個(gè)參考文獻(xiàn)時(shí)，順序編碼要求對(duì)這些文獻(xiàn)按照在文中第一次出現(xiàn)時(shí)的先后次序進(jìn)行編號(hào)，即標(biāo)注第一個(gè)第一次引用的文獻(xiàn)的序號(hào)是，標(biāo)注第二個(gè)第一次引用的文獻(xiàn)的序號(hào)是。而對(duì)于已經(jīng)有了編號(hào)的文獻(xiàn)，無(wú)論它在后文中的任何位置再次出現(xiàn)時(shí)出現(xiàn)幾次其標(biāo)注號(hào)碼保持不變。比如后的論述中再次被引用，它在再次被引用處的標(biāo)注序號(hào)仍然是，而不是。

2 著者－出版年制：采用著者一出版年制時(shí)，引文處引用文獻(xiàn)的標(biāo)注內(nèi)容由作者姓氏和出版年構(gòu)成。在文后參考文獻(xiàn)表中，各條文獻(xiàn)的排列順序是，首先按文種集中，然后按作者的姓名的情況排列。同一作者有多篇文獻(xiàn)時(shí)，按出版年排列。

示例——

主編靠編輯思想指揮全局已是編輯界的共識(shí)(張忠智，1997)，然而對(duì)編輯思想至今沒(méi)有一個(gè)明確的界定，故不妨提出一個(gè)構(gòu)架……參與討論。

“思想”的內(nèi)涵是“客觀存在反映在人的意識(shí)中經(jīng)過(guò)思維活動(dòng)而產(chǎn)生的結(jié)果”

……

參考文獻(xiàn)：

張忠智.1997.科技書(shū)刊的總編(主編)的角色要求[C]∥中國(guó)科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會(huì)建會(huì)十周年學(xué)術(shù)研討會(huì)論文匯編．北京：中國(guó)科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)：33-34.

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院語(yǔ)言研究所詞典編輯室.1996.現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典[M].修訂本.北京：商務(wù)印書(shū)館.[4]

由上可知，“著者一出版年制”和“順序編碼制”相比，“著者一出版年制”標(biāo)示法其文中用責(zé)任者和出版年標(biāo)示，這不僅和文后重復(fù)，而且也增大了文章的篇幅，若多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)，則使文章更顯得累贅。而且，文后的參考文獻(xiàn)表也容易被誤認(rèn)為是正文的末尾部分，使文章結(jié)構(gòu)顯得紊亂，同時(shí)也不便于文獻(xiàn)檢索。“順序編碼制”卻正好相反，文中顯得簡(jiǎn)練，文后文獻(xiàn)也顯得整齊、突出，便于文獻(xiàn)檢索。因此，從有利于推動(dòng)國(guó)際學(xué)術(shù)交流和標(biāo)準(zhǔn)化工作開(kāi)展的角度講，我建議參考文獻(xiàn)統(tǒng)一使用“順序編碼制”。

二 建議規(guī)范文獻(xiàn)類型標(biāo)志

在作者投稿中，比較多見(jiàn)的差錨是文獻(xiàn)類型的標(biāo)志代碼錯(cuò)誤或標(biāo)注不規(guī)范，可能是作者不知道應(yīng)該標(biāo)注哪個(gè)文獻(xiàn)類型的標(biāo)志代碼，或者說(shuō)作者尚不清楚文獻(xiàn)類型標(biāo)志代碼的準(zhǔn)確含義，有的在專著文獻(xiàn)的題名后標(biāo)注“[J]”或其他代碼，有的在專著文獻(xiàn)題名后面標(biāo)注“(m)”“(M)”“M”等，正確的應(yīng)該為“[M]”。文獻(xiàn)類型標(biāo)志是用以區(qū)分所引用的文獻(xiàn)類型的。《規(guī)則》將參考文獻(xiàn)分為專著、專著中的析出文獻(xiàn)、連續(xù)出版物、連續(xù)出版物中的析出文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)以及電子文獻(xiàn)等幾個(gè)大類，除電子文獻(xiàn)外，“文獻(xiàn)類型標(biāo)志”均為“任選”，而不是必備項(xiàng)目。但隨著信息檢索技術(shù)的不斷發(fā)展和信息交流的日益廣泛，各期刊編輯部愈加重視“文獻(xiàn)類型標(biāo)志”的標(biāo)注，作者也對(duì)此給予了高度重視，“文獻(xiàn)類型標(biāo)志”在作者和編輯的心目中儼然已成為必備的著錄項(xiàng)目。因此，文獻(xiàn)類型標(biāo)志代碼應(yīng)該規(guī)定為必備項(xiàng)目。并以《規(guī)則》附錄B為準(zhǔn)，置于文獻(xiàn)題名后的“[]”中。

三 建議規(guī)范參考文獻(xiàn)表的標(biāo)題

目前，大部分期刊的參考文獻(xiàn)表排在文末，作者不必考慮表題標(biāo)號(hào)問(wèn)題，但表題較易出錯(cuò)。有的論文以“文獻(xiàn)”“主要參考文獻(xiàn)”“參考資料”“主要參考資料”“[參考文獻(xiàn)]”等為標(biāo)題；有的與正文一級(jí)標(biāo)題連續(xù)排號(hào)，有的單獨(dú)列出；有的居中，有的左頂格，還有的左邊后退兩個(gè)字符等，這些在《規(guī)則》中都沒(méi)有明文規(guī)定，也沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)范。

參考文獻(xiàn)是論文的有機(jī)組成部分，沒(méi)有參考文獻(xiàn)的論文，不能稱其為一篇完整的論文。而參考文獻(xiàn)標(biāo)題又是參考文獻(xiàn)的重要組成部分。因此，我建議參考文獻(xiàn)的標(biāo)題應(yīng)以“參考文獻(xiàn)：”的形式作為標(biāo)志，并且左頂格。同時(shí)，為了提升參考文獻(xiàn)的位置，應(yīng)將參考文獻(xiàn)標(biāo)題與正文中的一級(jí)層次標(biāo)題連續(xù)編號(hào)，且字號(hào)字體規(guī)定一樣。

四 起止頁(yè)碼之間應(yīng)用“一”或“～”

既往對(duì)起止頁(yè)碼之間應(yīng)用波紋線“一”還是一字線“一”，有過(guò)多種討論。比如GB／T15834—1995《標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法》規(guī)定了四種形式的連接號(hào)用法，其中表示數(shù)值范圍的既有浪紋(1000公斤～1500公斤)，又有一字線(1881—1936)。GB／T 15835—1995《出版物上數(shù)字用法的規(guī)定》中的“阿拉伯?dāng)?shù)字書(shū)寫(xiě)的數(shù)值在表示數(shù)值的范圍時(shí)，使用浪紋式連接號(hào)“一”，因此起止頁(yè)碼之間應(yīng)用“～”。金順愛(ài)則認(rèn)為，浪紋表示數(shù)值或數(shù)字之間的范圍，不表示起止，如蒸汽機(jī)若注入二氧化碳能提高采收率10％～15％。這里的“～”表示從10％到15％之間任一數(shù)字，是這個(gè)區(qū)間的范圍，也許是10.1％，也許是10.2％，也許是14.9％。然而，一字線“一”表起止，如“馮增昭等.華北地臺(tái)早古生代巖相古地理.北京：地質(zhì)出版社，1990：50—55”。這里的“一”連接兩個(gè)相關(guān)的數(shù)字，表示這篇文章在這本書(shū)中占據(jù)的位置為從50頁(yè)到55頁(yè)，而不是從50頁(yè)到55頁(yè)之間的任一數(shù)字。

由上分析可知，按照著錄上的連續(xù)性原則，筆者認(rèn)為應(yīng)用“一”或“—”。但一字線“—”在科技期刊中連接數(shù)字時(shí)極易與數(shù)學(xué)中的“負(fù)號(hào)”相混淆。所以還是用半字線“—”連接起止頁(yè)碼取代一字線“—”。因此，在起止頁(yè)碼之間應(yīng)用波紋線“～”連接不連續(xù)的頁(yè)碼，用半字線“—”連接連續(xù)的頁(yè)碼。

五 建議引文是專著或期刊的文獻(xiàn)頁(yè)碼放在正文參考文獻(xiàn)序號(hào)后

按照《規(guī)則》的規(guī)定，專著的參考文獻(xiàn)的著錄格式為：“主要責(zé)任者，題名：其他題名信息[文獻(xiàn)類型標(biāo)志]，其他責(zé)任者，版本項(xiàng)，出版地：出版者，出版年：引文頁(yè)碼[引用日期]，獲取和訪問(wèn)路徑”。連續(xù)出版物中析出文獻(xiàn)的著錄格式為：“析出文獻(xiàn)主要責(zé)任者，析出文獻(xiàn)題名[文獻(xiàn)類型標(biāo)志]，連續(xù)出版物題名：其他題名信息，年，卷(期)：引文頁(yè)碼[引用日期]，獲取和訪問(wèn)路徑”。可見(jiàn)，無(wú)論專著還是期刊，其引用頁(yè)碼均應(yīng)標(biāo)注在文后參考文獻(xiàn)中，但在實(shí)際出版的學(xué)術(shù)刊物中，出現(xiàn)了多種著錄形式：(1)引用頁(yè)碼按正文參考順序放在文后參考文獻(xiàn)中。筆者認(rèn)為，這種作法會(huì)被誤解為，正文中每一次引用都參考了所有在文后著錄的頁(yè)碼。(2)引用一次的，把頁(yè)碼放在文后參考文獻(xiàn)中；多次引用的，把正文中第一次出現(xiàn)的參考文獻(xiàn)頁(yè)碼放在文后參考文獻(xiàn)中，正文中第二次及以后出現(xiàn)的用同序號(hào)標(biāo)志，頁(yè)碼在正文的文獻(xiàn)序號(hào)后。筆者認(rèn)為，這種對(duì)多次引用的標(biāo)引會(huì)被誤解為，第二次及以后的引用都引用了第一次的頁(yè)碼。因此，筆者認(rèn)為，比較科學(xué)的作法是：不管是一次引用還是多次引用，其頁(yè)碼都放在正文參考文獻(xiàn)的序號(hào)后。這樣既簡(jiǎn)潔明了，具可操作性；又方便編輯、審稿專家、讀者準(zhǔn)確快捷地查閱作者所引部分。

六 建議規(guī)范副題名及說(shuō)明題名文字前的標(biāo)點(diǎn)

副題名“是一種解釋題名，是解釋或從屬于正題名的另一題名，包括分卷(冊(cè))的題名”。說(shuō)明題名文字“是指在題名前后出現(xiàn)的對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容范圍、卷次、編輯方式、體裁等有助于進(jìn)一步理解題名的特征”，它是題名的組成部分。關(guān)于副題名及說(shuō)明題名文字前的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)著錄，實(shí)際出版物的參考文獻(xiàn)中的標(biāo)注有多種情況，如：“信息技術(shù)與信息服務(wù)國(guó)際研討會(huì)論文集：A集”中“A集”前用的是“：”“清華大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)”中“自然科學(xué)版”延邊大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)”中“哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版”用的都是“( )”。更有甚者在同一刊物中且在同一種總書(shū)下的子書(shū)名，有的用冒號(hào)，有的用間隔號(hào)，不一致。

例如：

[2]中國(guó)大百科全書(shū)編委會(huì)，中國(guó)大百科全書(shū)：語(yǔ)言文字[M].北京：中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1988：377-378.[編輯學(xué)報(bào)，2003(6)：420]

[3]中國(guó)大百科全書(shū)總編輯委員會(huì).中國(guó)大百科全書(shū)·新聞出版卷[M].北京：中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1990.[編輯學(xué)報(bào)，2003(2)：98]。

到底用“：”還是用“.”，或用其他標(biāo)點(diǎn)，《規(guī)則》中無(wú)明確的參考細(xì)節(jié)。筆者對(duì)目前幾十種期刊進(jìn)行審讀，發(fā)現(xiàn)許多期刊在副題名及說(shuō)明題名文字前的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用上比較混亂，歸納起來(lái)主要著錄成五種方式：“：”“.”“·”“()”“，”。比如：“鄧小平文選.第3卷”鄧小平文選：第3卷“鄧小平文選·第3卷”鄧小平文選(第3卷)“鄧小平文選，第3卷”。建議補(bǔ)充副題名及說(shuō)明題名文字前標(biāo)點(diǎn)使用的參考細(xì)則(什么情況下用什么標(biāo)點(diǎn))。

七 引用馬克思主義經(jīng)典文獻(xiàn)建議使用最新版本

在很多出版物中，引用的馬克思主義經(jīng)典文獻(xiàn)都沒(méi)有使用最新版本。例如在編輯學(xué)報(bào)，2003年第2期第87頁(yè)中的兩條參考文獻(xiàn)：“[5]馬克思、恩格斯，馬克思恩格斯選集：第2卷[M].北京：人民出版社，1972：94；241.[6]毛澤東.矛盾論.毛澤東選集.北京：人民出版社，1968：274-280.”上述兩條參考文獻(xiàn)都引用的是舊版本。根據(jù)有關(guān)精神，引用馬克思、恩格斯、列寧、斯大林、毛澤東和鄧小平的著作，應(yīng)引用最新的版本和譯本。如《馬克思恩格斯選集》《列寧選集》使用1995年版本，《毛澤東選集》使用1991年版本，《鄧小平文選》(第1、2卷)使用1994年版本等。

參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的一個(gè)重要組成部分，它不僅是作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)精神的體現(xiàn)，而且是評(píng)價(jià)論文學(xué)術(shù)水平的一個(gè)重要依據(jù)。參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄不僅僅是編輯工作者的職業(yè)責(zé)任，也是作者科學(xué)態(tài)度和科學(xué)素養(yǎng)的具體體現(xiàn)。參考文獻(xiàn)著錄格式的規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)，提升了科研論文的科學(xué)性和可信度，參考文獻(xiàn)的規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)，也從一個(gè)側(cè)面提升了科技界的嚴(yán)謹(jǐn)程度。所以，無(wú)論是作者還是編輯，都應(yīng)該重視參考文獻(xiàn)的著錄，認(rèn)真執(zhí)行并逐漸完善GB／T 7714—2005參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范，全面提高出版物編排的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化程度。