產學研戰略聯盟的國際比較

摘 要:在全球經濟一體化的浪潮下，不同國家、企業和科研機構相互聯合，形成的戰略聯盟正逐漸成為一種新的技術轉移方式。伴隨高校人才的大規模培養，以及實現創新型國家的戰略目標的實施，產學研戰略聯盟已成為呼之欲出的產物。如何建立和怎樣培植產學研戰略聯盟成為研究的焦點。

關鍵詞:產學研戰略聯盟 美國 日本 模式

中圖分類號:F270 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2009)10-053-02

所謂產學研戰略聯盟是指企業和高校科研機構從各自的發展戰略目標與戰略意圖出發，通過股權參與或契約聯結的方式建立起來的，較為穩固的、長期的合作伙伴關系。這種伙伴關系結合了彼此的資源或優勢，建立起一種優勢互補、風險共擔、利益共享、共同發展的正式但非合并的合作關系，目標是為了實現共同愿景、獲得最佳效益和綜合優勢。

美國和日本是當今世界經濟最發達的國家。戰后，美國經濟能長期興盛不衰，創新活力不減;日本能克服戰爭影響和自然資源的約束，迅速恢復經濟實力，其中有效的產學研合作起到了很大的作用。國外關于產學研合作的研究較為先進，無論是從理論上還是實踐上都走在前列。一些西方國家，特別是發達國家通過立法，制定優惠的財政、金融和稅收政策以及建立合作協調機構，為產學研合作營造了良好的外部政策環境，有力地促進了產學研合作。早在1912年，美國經濟學家熊彼特就將產學研結合與創新聯系在一起，他指出:產學研合作過程就是創新過程，就是生產要素進行重新組合的過程。在這個過程中，企業(產)、高等院校(學)、科研機構(研)以創新為目標開展各種形式的合作，致力于技術成果轉化，從而獲得產、學、研三方獨自無法達到的高效益。就實踐方面來說，國外在創建產學研的人才互補模式以及產學研結合機制等方面都取得了顯著效果，美國、日本尤為突出。

在產學研合作模式中，各國均根據實際情況，選擇了合作模式，綜合各國進行產學研結合的模式，可以分為以下幾類:第一類，建立產學研聯合實體，如美國的“工業-大學合作研究中心及工程研究中心”和日本的“共同研究中心”。第二類，通過人才教育與交流實現產學研結合。第三類:技術轉移與轉讓，大學或研究機構將研究成果通過合同等方式轉移給企業實現價值。最后，共建產學研研發聯盟是產學研合作中較新的結合模式。研發聯盟有多種形式，一是共建研究機構或新企業集中研發，二是不同主體之間聯合開展研發，三是采取集中和分散研發混合的形式。一般情況下，美國采取第二種形式，而日本則采取混合的形式。

一、美國的產學研合作模式

美國是世界上高等教育非常發達的國家，也是產學研合作發展最好的國家之一。早在20世紀初，威斯康星州立大學率先進行了歷時10年走出校門與社會結合的卓有成效的改革。這種把教學、科研同社會服務緊密結合的辦學模式，在美國高等教育史上被稱為“威斯康星思想”，在世界高等教育史上具有劃時代的意義，也為現代高等教育的改革提供了具有普遍意義的經驗。

20世紀70年代以來，美國政府重新強調科學與技術對國家經濟的重要性，強調大學和企業研究合作的新發展。在經費上，政府、國家科學基金會、工業界都致力于對大學研究和開發的撥款、投資。在組織形式上，20世紀40年代末就開始籌建科學工業園，20世紀80年代末已達到100多家。其他與社會合作的手段還有:為工業界提供咨詢服務;互有技術批準權和互為技術代理人;建立實施工程研究中心的改革試點等。1989年前后，美國國家科學基金會設立基金支持實施工程研究中心的改革試點，基金會和企業共同撥款，實施產、學密切合作，建立了25個工程研究中心。規定參加研究中心的每個高校必須有1/10以上的學生參加。據基金會介紹，有70%的反饋意見認為從工程研究中心畢業的學生知識廣而且深，尤其是工業實際知識，畢業后適應工作快，其能力相當于普通高校畢業后兩年的水平。美國的產學研合作模式有以下特點:

1.大學與政府合作密切。早在“二戰”期間， 美國大學就依托政府的引導開展技術創新活動。美國大學的職能在傳播高深理論知識、開展科學研究和服務社會上，又增加了技術創新，從而使大學的實力得以提高。20世紀80年代里根政府提出“對內振興經濟，對外重振國威”的口號，積極鼓勵大學與企業的合作。政府及有關部門制定了系列法規，設立各類基金，推動產學研合作。主要表現在:(1)計劃方面，美國科學基金會(NSF)自1971年始陸續制定了7項產學合作計劃。(2)政策法規方面，1986年國會通過的《聯邦技術轉移法》規定，許可證、專利轉讓收入提取15%歸發明者，對鼓勵產學研合作起著強有力的推動作用。

2.與企業開展合作研究。研究課題由大學和企業共同提出，或由其中一方提出，共同承擔，研究成果一般都會被企業直接應用于產品開發。研究的選題直接針對某行業帶有普遍性的技術問題進行探索，相當于應用研究。高校與企業結成緊密的聯合體， 進行多方位的產學研合作。美國4所一流的研究型大學——加州大學伯克利分校、哈佛大學、麻省理工學院和斯坦福大學都是產學研合作較為成功的范例。

3.給予高校資金支持。例如“風險基金”的設立是美國在推進產學研結合， 發展高新技術產業方面一個強有力的工具。對于可能產生重大技術突破，風險大、投資多的研究項目，由政府通過“風險基金”給予支持。資金支持的來源渠道:一是聯邦政府、州政府設有專門基金，用于產學研合作項目;二是企業的捐贈與投入，一些大公司通常將其利潤的10%左右捐助給大學，或是每年定額劃撥給合作高校;三是地方當局和社區的經費支持， 用于地方和社區所需人才的培養與有關問題的研究和解決。

簡而言之，美國產學研合作模式具有合作緊密、內容廣泛、經費保障、應用性強等特點。

二、日本的產學研合作模式

戰后日本產業發展史就是一部產學研發展史。早在1956年日本經營團體聯盟就發表了《關于適應新時代要求的技術教育的意見》，提出“要使理工系統的大學和產業界緊密地聯系起來，大學方面要確切地把握產業界的要求”。日本經濟聯合理事會在紀念大學基準協會成立10周年時，一篇題為《經濟社會對新制大學的要求》的論文認為，大學應與經濟社會聯系合作，制定產學研合作制度。此后，日本政府便把加強產學研結合作為科技振興和人才培養的重大措施列入了國家計劃，邁開了高校與企業的產學研合作步伐。通過產學研合作， 高校的科研條件大大地得到了改善，而企業界也通過這一渠道在大學中發現了其所需要的人才，因而產學研合作發展很快，合作范圍也越來越廣，成為日本教學、科研、生產一體化的主體。日本政府把推進產學研實踐作為實現經濟結構改革的重要途徑之一， 運用多項政策鼓勵和引導國立大學與產業界進行研究實踐。從1996年起，日本政府采取了一系列促進產學研實踐發展的措施，效果顯著。

日本的產學研合作模式具有以下一些特征:

1.視產學研合作教育為基本國策。為推進產學研合作教育事業，日本不斷采取新舉措，并建立了一系列制度推進產學研合作教育事業的發展。政府1996年7月制定了《科學技術基本計劃》，把產學研合作當作一項基本國策，要求高校與企業認真加以實施。1997年1月，提出了《教育改革計劃》，其中包含了日本政府大力推動產學研合作教育事業發展的政策和策略。

2.產學研合作教育制度化。1983年日本建立了大學與企業開發產學研合作教育的制度。至今，已建立了委托研究制度、委托培訓制度、捐贈獎學金制度、捐贈講座、研究室制度、經費劃撥與使用制度、研究權屬保障制度、人員互派制度等一系列行之有效的制度。這些制度一方面使企業界向大學提供的課題數、研究經費有了明顯增加;另一方面，使高校向企業界提供的研究成果、人才、新生技術力量也逐年上升。

3.共同培養高級科研技術人才。日本對產學研合作的基本看法為:高校必須與產業界相結合，開展密切的合作關系，雙方都承擔著重要的教育責任，都應對人才培養起重要作用。在日本，研究生由大學招收，完成基本理論學習后，進入合作企業，企業提供經費、場所和課題，助其完成整個學業。作為回報，企業有優先用人的權利。

4.高校組建科學園，以此為載體進行產學研合作。日本許多大學都建立了科學園，其中最富盛名的是筑波大學的高技術科學城。這些科學園是以高校為中心，與專門科研機構、生產企業合作興辦的高技術密集區，既培養了新的科技人才，促進了大學教育教學改革;又開發了新技術、新產業和新產品。

表1中列出了美國、日本和中國不同的產學研合作的模式。

與美國相比，日本政府促進產學研實踐的機制類型非常豐富，包括法律、資源流動機制、撥款制度、技術轉讓和成果轉化制度、產學研效果評價制度等。其中有一些制度，例如技術轉讓和成果轉化、產學研效果評價等，明顯屬于可以由市場機制發揮作用的領域，但在日本均屬于政府干預的內容。

我們看到了產學研合作的一種發展趨勢，這就是:針對某一領域而不是以某一項目為核心建立產學聯盟，雖然聯盟的運行表現為多個項目的研究。產學聯盟的建立最終要實現知識的商業化，否則產學聯盟就失去了真正的意義。產學聯盟強調人才培養和學生能力的提升。

任何合作研究都要涉及研究、知識、創新和資本四個方面。研究資本的投入，促使研究工作順利進行，研究過程及結果將產生新的知識，這些新知識運用于創新實踐，就以產品或工藝的形式實現了知識成果的商業化并獲得利潤，利潤再次投入研究，周而復始，循環往復。換言之，研究是資本和知識之間的橋梁，創新是知識和資本之間的紐帶。

研究、知識、創新和資本的循環實際上是一個能力、知識、資本三者互動遞增的循環。如圖1所示，從資本到研究開始，一直到創新向資本轉化，每次轉化的能量是成倍遞增。簡言之，研究資本投入以后，通過合作研究，在原有的知識基礎上，合作雙方都產生了新知識，不僅是新的學科理論知識，還包括了新的產業實踐知識。同理，通過創新，知識轉化為商品，實現了商業化，不僅體現了知識的價值，也增加了合作雙方的競爭優勢實際利潤，從而有更多的資本可以投入今后的研究。通過研究與創新，資本和知識之間相互交替轉化，不僅能促進商業化的成功，合作者資本的增加，而且合作各方的競爭能力、合作信心都得到了提升。

就促進我國產學研戰略聯盟發展提出以下幾點對策建議。

1.在建立和發展產學研戰略聯盟時，必須根據大學特長，突出合作重點，發揮重點學科優勢。只有突出學校的強項，才能更好地發揮學校在合作中的作用。

2.在產學研聯盟建立過程中，不論是大學還是企業都須牢記:項目是產學研聯盟運作的基礎，但不是產學研聯盟建立的基礎。建立產學研聯盟的根本目的是為了促進某一領域科學和技術的發展及其應用。

3.產學研聯盟的建立應促進大學和企業雙方資本和知識之間的轉化和不斷增強的轉化。

4.產學研戰略聯盟應重視人才培養和創新精神的孕育。人才是企業和學校發展的基礎。應通過產學戰略聯盟，使學生的創新精神、專業知識得到拓展，一方面提高科學和工程學生的創新精神、產業適應能力以及市場和國際競爭力;另一方面，深化大學生對聯盟企業的認識，使聯盟企業能吸引更多的優秀學生。

[基金項目:天津市教育科學“十一五”規劃課題，課題名稱:《基于知識與資本互動模式的國際產學研戰略聯盟比較研究》，課題類別:一般規劃課題，課題批準號:G277]

參考文獻:

1.李波.日本大學產學研合作現狀及其啟示[J].河西學院學報，2004(4)

2.劉力.美國產學研合作模式及成功經驗[J].教育發展研究，2006(4)

(作者單位:天津商業大學教務處 天津 300134)

(責編:賈偉)