無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

劉　羽

【摘 要】由于無船承運(yùn)人的獨(dú)特法律地位身份、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的復(fù)雜性以及航運(yùn)本身的高風(fēng)險(xiǎn)性,不可避免地導(dǎo)致產(chǎn)生無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)。無船承運(yùn)業(yè)務(wù)在經(jīng)營中應(yīng)該采取以下防范對策:謹(jǐn)慎選擇代理人和簽訂完整嚴(yán)謹(jǐn)?shù)拇韰f(xié)議,制定工作流程和工作指導(dǎo)書,優(yōu)化工作流程,通過責(zé)任保險(xiǎn)手段轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

【關(guān)鍵詞】無船承運(yùn)人業(yè)務(wù) 風(fēng)險(xiǎn) 防范

無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)是國際貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的延伸和發(fā)展,在發(fā)達(dá)國家的貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)中占有絕對的比重,許多世界知名的物流公司都是以無船承運(yùn)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)進(jìn)行全球物流設(shè)計(jì)和管理,為跨國公司提供全球資源配置的供應(yīng)鏈解決方案。無船承運(yùn)業(yè)務(wù)在中國國際貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)中所占的比重比較小,行業(yè)經(jīng)驗(yàn)相對薄弱,在發(fā)展中必然面臨著許多經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),而其中如何防范無船承運(yùn)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)尤為重要。

一、無船承運(yùn)人的基本概念與法律地位

1.無船承運(yùn)人

無船承運(yùn)人英文簡稱NVOCC(on-vessel Operating Common Carrier),最早出現(xiàn)在美國的法律中,美國海事委員會將其定義為:無船公共承運(yùn)人是指不經(jīng)營海運(yùn)船舶卻提供海運(yùn)服務(wù)的公共承運(yùn)人,無船公共承運(yùn)人相對于海運(yùn)公共承運(yùn)人時(shí)是托運(yùn)人。我國《海商法》中沒有關(guān)于無船承運(yùn)人的規(guī)定。2001年頒布的《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》(以下簡稱《海運(yùn)條例》)中首次在法律中使用了“無船承運(yùn)業(yè)務(wù)”的概念。根據(jù)《國際海運(yùn)條例》第七條第二款關(guān)于無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的規(guī)定,可以將無船承運(yùn)人的概念歸納為:不經(jīng)營國際運(yùn)輸船舶,但接受托運(yùn)人的貨載,簽發(fā)自己提單或其他運(yùn)輸單證,向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi),通過國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運(yùn)輸,承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的國際海上貨物運(yùn)輸經(jīng)營者。

2.無船承運(yùn)業(yè)務(wù)

根據(jù)《國際海運(yùn)條例》,無船承運(yùn)業(yè)務(wù)是指無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者以承運(yùn)人身份接受托運(yùn)人的貨載,簽發(fā)自己的提單或者其他運(yùn)輸單證,向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi),通過國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運(yùn)輸,承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的國際海上運(yùn)輸經(jīng)營活動(dòng)。

二、無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)常見法律風(fēng)險(xiǎn)

由于無船承運(yùn)人的獨(dú)特法律地位身份、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的復(fù)雜性以及航運(yùn)本身的高風(fēng)險(xiǎn)性,不可避免地導(dǎo)致產(chǎn)生無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)。吳聯(lián)燦彭肇東在其《我國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理》中將無船承運(yùn)人面臨的具體風(fēng)險(xiǎn)概括為:未盡自身職責(zé)而引致的賠償責(zé)任;因其他當(dāng)事方過錯(cuò)而遭受的損失風(fēng)險(xiǎn);基于共同海損分?jǐn)偠a(chǎn)生的責(zé)任;其他可能的損失風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)常見的法律風(fēng)險(xiǎn)如下:

1.無單放貨

所謂無單放貨是指在國際海上貨物運(yùn)輸過程中,承運(yùn)人及其代理人在貨物運(yùn)抵目的港后,在未收回正本提單的情況下,將貨物交付提貨人的行為。按照國際航運(yùn)管理和我國《海商法》的規(guī)定,在目的港憑正本提單交付貨物是承運(yùn)人的法定責(zé)任。

2.放單風(fēng)險(xiǎn)

這實(shí)際上是在FOB條款背景下托運(yùn)人識別問題。

案例簡介:

香港T公司是中間商,向S公司購買一批貨物,貿(mào)易條款FOB。Z指定由無船承運(yùn)人A作為承運(yùn)人,運(yùn)費(fèi)條款為到付。貨物實(shí)際上是由S交給A的,而且中國境內(nèi)報(bào)關(guān)單顯示的經(jīng)營單位均為S。現(xiàn)在Z公司要求承運(yùn)人A在提單上顯示T為托運(yùn)人,提單上托運(yùn)人不顯示供貨方S,同時(shí)要求提單應(yīng)該直接簽發(fā)給T。

案例分析:

根據(jù)《海商法》第四十二條的規(guī)定,“托運(yùn)人”是指:1、本人或者委托他人以本人名義或者委托他人為本人與承運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的人;2、本人或者委托他人以本人名義或者委托他人為本人將貨物交給與海上貨物運(yùn)輸合同有關(guān)的承運(yùn)人的人。在以上案例中,T是與承運(yùn)人訂立國際海上貨物運(yùn)輸合同的人,是托運(yùn)人;而S是貨交承運(yùn)人的人,也是當(dāng)然的托運(yùn)人。如果S提出同樣的要求,即要求記載為托運(yùn)人并取得提單,無船承運(yùn)人A則會無所適從。

3.無船承運(yùn)人或其代理拒絕交貨或不恰當(dāng)行使留置權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)

無船承運(yùn)人或其代理人不恰當(dāng)行使留置權(quán),拒絕向收貨人交貨,會導(dǎo)致收貨人損失,引起對自己不利的法律后果。

案例簡介:

G為美國一家無船承運(yùn)人,其在中國D港的代理人為Z。某家具公司H通過委托G向美國記名收貨人F出口貨物,運(yùn)費(fèi)條款是到付, Z代理G給客人簽發(fā)了全套正本提單。但在該船抵達(dá)目的港前,H持全套正本提單要求更改收貨人。G拒絕更改,理由是提單上收貨人還欠G部分應(yīng)收帳款。H遂以G和Z為被申請人,向法院申請強(qiáng)制令,要求重簽提單。法院在收到H現(xiàn)金擔(dān)保的情況下,裁定準(zhǔn)許該強(qiáng)制申請。

案例分析:

本案中,G以與本案無關(guān)的原提單收貨人欠自己帳款為由,拒絕為合法提單持有人H更改收貨人,系濫用留置權(quán),如執(zhí)意堅(jiān)持,只能自食苦果。最終在代理人Z的努力下,G同意無條件重新簽發(fā)提單。本案例也說明了合理選擇代理伙伴并合理約束其行為的必要性。

三、無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

1.代理人的選擇和代理協(xié)議的簽訂尤為關(guān)鍵

在無船承運(yùn)業(yè)務(wù)中,無船承運(yùn)人因自身的網(wǎng)絡(luò)限制和開展業(yè)務(wù)需要,一般需在國外港口(目的港或起運(yùn)港)與當(dāng)?shù)責(zé)o船承運(yùn)人建立業(yè)務(wù)合作關(guān)系并簽訂代理協(xié)議,為防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),無船承運(yùn)人在選擇代理人時(shí)應(yīng)堅(jiān)持以下原則并對代理人經(jīng)營資質(zhì)進(jìn)行鑒定:

(1)明確在目標(biāo)市場的的代理業(yè)務(wù)需要。

除經(jīng)營出口代理業(yè)務(wù)(對代理公司而言就是進(jìn)口業(yè)務(wù))外,是否授權(quán)代理公司以無船承運(yùn)人名義攬取貨物并簽發(fā)無船承運(yùn)人提單。

(2)制備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)拇韰f(xié)議和業(yè)務(wù)操作流程。

特別是在提單簽發(fā)和進(jìn)口放貨環(huán)節(jié),嚴(yán)格堅(jiān)持憑場站收據(jù)簽發(fā)提單和憑正本提單放貨原則。

(3)對擬授權(quán)為代理人或簽訂代理協(xié)議的公司進(jìn)行經(jīng)營資質(zhì)和資信考察與考評,確保:

①該代理公司具有法人資質(zhì)并經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)或備案成立,具有國際貨運(yùn)代理業(yè)和無船承運(yùn)人經(jīng)營資格,最好是FIATA成員。

②已經(jīng)建立起嚴(yán)格的業(yè)務(wù)管理體系,最好已經(jīng)通過ISO9001質(zhì)量管理體系的認(rèn)證;

③具有良好的業(yè)務(wù)合作伙伴和業(yè)務(wù)記錄,必要時(shí)要求提供這樣的證明;

④資信良好,必要時(shí)要求其提供近二年來銀行現(xiàn)金流、銀行帳目,以評估其資信處于良好和可信狀態(tài);

⑤必要時(shí)有我們認(rèn)可的第三方的擔(dān)保,以對代理公司的經(jīng)營責(zé)任承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,而購買了有關(guān)責(zé)任險(xiǎn)的公司應(yīng)為首選對象;

⑥一個(gè)區(qū)域最好選擇有一定網(wǎng)絡(luò)和規(guī)模的代理公司,因?yàn)榇砉酒錁I(yè)務(wù)代理網(wǎng)絡(luò)的大、小、強(qiáng)、弱直接與自身的實(shí)力有關(guān)。也就是說綜合實(shí)力較強(qiáng)的代理公司其業(yè)務(wù)代理網(wǎng)絡(luò)較大,其業(yè)務(wù)代理及運(yùn)作能力較強(qiáng),我們與其合作的風(fēng)險(xiǎn)就小。如何鑒別代理公司的實(shí)力有幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn):首先是硬件條件,其次是軟件條件,最后是無形資產(chǎn)。

(4)在代理合同履行初期,適當(dāng)控制各自的貨值,并建立業(yè)務(wù)考評機(jī)制,并在此后的業(yè)務(wù)合作中優(yōu)選一兩家代理公司作為業(yè)務(wù)合作伙伴。

2.制定工作流程和工作指導(dǎo)書,優(yōu)化工作流程,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

(1)訂艙環(huán)節(jié),無船承運(yùn)人以承運(yùn)人身份接受貨物托運(yùn)人訂艙,與托運(yùn)人形成的是海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系。

(2)提單的簽發(fā)與費(fèi)用收取。簽發(fā)提單簽,應(yīng)與托運(yùn)人直接進(jìn)行提單確認(rèn),以確保提單內(nèi)容準(zhǔn)確、信息真實(shí)、條款可靠;“PORT OF DISCHARGE”&“PLACE OF DELIVERY”處不可空白,除非兩者相同;可在“PORT OF DELIVERY”一欄空白;除非運(yùn)費(fèi)確實(shí)已結(jié)清,否則提單上不可顯示“FREIGHT PREPAID”;運(yùn)費(fèi)部分不可以蓋更正章;“PLACE OF ISSUE”應(yīng)與實(shí)際情況相符;要有具體的英文品名;要有完整的箱號和封號;提單上不可以顯示貨值;為轉(zhuǎn)船運(yùn)輸,客戶因信用證要求不可轉(zhuǎn)船提單上只能顯示一班船,只能刪除第二程船名/航次,而保留第一程船名/航次,同時(shí)要求客戶出具保函。

(3)海運(yùn)提單的審核與電放。無船承運(yùn)人從實(shí)際承運(yùn)人取得的海運(yùn)提單,除托運(yùn)人、收貨人和通知方外,其他項(xiàng)目均應(yīng)與無船承運(yùn)人自己簽發(fā)的提單和貨主的訂艙委托基本一致。指示實(shí)際承運(yùn)人或其代理人電放貨物和出具保函的主體必須是海運(yùn)提單上的托運(yùn)人,即無船承運(yùn)人。如果出現(xiàn)前述托運(yùn)人識別問題,比較可行的方法是:要求供貨方出具正本《放棄簽發(fā)提單保函》,明確表明其確認(rèn)提單托運(yùn)人為中間商,而且提單直接簽發(fā)給中間商的做法;如果供貨方不同意出具保函,則不輕易簽發(fā),交由貿(mào)易雙方協(xié)商一致后仍憑正本保函簽發(fā)。

(4)貨物到港后的提貨單換單與放貨。貨物到達(dá)目的港后,無船承運(yùn)人在目的港的代理人從實(shí)際承運(yùn)人換得提貨單后,無船承運(yùn)人簽發(fā)提單上的收貨人需憑正本提單從無船承運(yùn)人代理換取提貨單,如提單標(biāo)注了“FREIGHT COLLECT”等字樣,無船承運(yùn)人目的港代理需在收貨人將運(yùn)費(fèi)等費(fèi)用付清后才能向其交付提貨單。如收貨人在合理期間內(nèi)不提貨,無船承運(yùn)人有采取相應(yīng)措施減少貨物在目的港產(chǎn)生的費(fèi)用如貨物堆存費(fèi),集裝箱超期使用費(fèi)等的義務(wù)。

3.通過責(zé)任保險(xiǎn)手段轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

責(zé)任保險(xiǎn),指投保人與保險(xiǎn)人訂立保險(xiǎn)合同,保險(xiǎn)人承諾,在被保險(xiǎn)人因?yàn)槭鹿驶蚱渌蛩?如疏忽、過失等行為)造成第三人損害須對第三人承擔(dān)賠償責(zé)任時(shí),由保險(xiǎn)人負(fù)責(zé)賠償?shù)囊环N商業(yè)保險(xiǎn)。依照責(zé)任保險(xiǎn)合同,投保人依照約定向保險(xiǎn)人支付保險(xiǎn)費(fèi),在被保險(xiǎn)人致人損害而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任時(shí),由保險(xiǎn)人依照保險(xiǎn)單約定承擔(dān)給付保險(xiǎn)賠償金的義務(wù)。但無船承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)只是企業(yè)在完善自身風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制基礎(chǔ)上的一個(gè)重要補(bǔ)充,不是根本性取代辦法。

無船承運(yùn)業(yè)務(wù)作為國際貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)中最重要的一個(gè)板塊,在我國還處于非常低的發(fā)展水平,我們在著力發(fā)展無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的同時(shí),如何能盡可能科學(xué)地避免和轉(zhuǎn)移包括法律風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的所有經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),也是在擺在我們面前一項(xiàng)艱巨的任務(wù)。

參考文獻(xiàn):

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