淺論意思自治原則及其限制性

錢 江

摘要民法的基本原則,是民法基本精神的集中體現,是高度抽象的、最一般的民事行為規范和價值判斷準則。意思自治原則是民法基本原則中最主要也是最有代表性的原則。但是該原則只強調形式上人人平等的自由,忽視了實質上人與人之間的差異所產生的非平等事實,結果使得法律對這一原則做出諸多限制。本文論述了私法自治原則的含義和重要意義及其價值,正是因為該原則的重要性,所以它不能被濫用,適用范圍也非無限,我們需要對它做出限制。

關鍵詞意思自治 私法限制 權利 法律行為 理性

中圖分類號:D920.0 文獻標識碼:A 文章編號:1009-0592(2009)05-071-02

一、意思自治原則的淵源和內涵

16世紀法國法學家杜摩林首先提出意思自治原則,他在回答加涅夫婦關于夫妻財產如何處理的咨詢時闡述了該主張,后來在《巴黎習慣法評述》一書中作了詳盡的闡述。此后這一原則被世界各國普遍接受。意思自治主要是民法上的概念,強調平等主體,在不違背法律的前提下下,充分尊重當事人意愿,由當事人對民事行為進行設定,自主自愿的參與民事活動,處理自己在市民社會的事務,不受國家權力或者第三方的非法干預,從而激發民事主體活動的積極性并適應社會發展的需要。

具體來說,意思自治原則是指民事主體依法享有在法定范圍之內的行為自由,并可根據自己的意志產生、變更、消滅民事法律關系。第一,賦予民事主體在法律規定的范圍內廣泛的自由。第二,允許民事主體通過法律行為調整他們之間的關系。即允許民事主體從事民事法律活動時,通過自己的意志產生、變更和消滅民事法律關系。第三,確立了司法機關干預與民事主體行為自由的合理界限。即只要不違反法律法規的強制性規定和公序良俗,國家就不得限制和干預民事主體根據民事基本法律享有的財產自由和人身自由。

意思自治原則主要體現在各種制度上。第一,所有權自由。即所有人于法律限制之范圍內,得自由使用收益處分其所有物,并排除他人的干涉。第二,遺囑自由。即個人于其生前,得以遺囑處分財產,決定死后其財產的歸屬。第三,契約自由。主要是合同方面,當事人得依其意思之合意,締結契約而取得權利負擔義務。

二、意思自治原則的限制

意思自治并非指民事主體能夠憑借其意志任意追求私益。正如孟德斯鳩所言:“在一個有法律的社會里,自由僅是一個人能夠做他應該做的事情,而不被強迫去做他不應該做的事情。”自由是做法律所許可的一切事情的權利。如果一個公民能去做法律所禁止的事情,他就不再享有自由了。因為其他的人也同樣有這個權利。因此,私法領域不可能無限制膨脹,私法的意思自治是有邊界的。隨著私權神圣和意思自治的過度發展給社會帶來的諸多不利因素,由此人們以誠實信用、公序良俗、禁止權利濫用之原則對意思自治加以限制,從而使民法的體系內部達到一種權利相對平衡的理想狀態,共同支撐與構建民法這個龐大的體系。在我國表現為:

(一)意思自治原則在民法領域的適用

第一,權利主體部分對意思自治的限制。民法總則首先對權利能力做了始期和終期的總體限制。即規定民事主體的權利能力始于出生、終于死亡。

第二,權利客體部分對意思自治的限制。對不可流通物,如人體器官、尸體、毒品等,法律是禁止作為民事活動的客體的,也意味著當事人的意思不能發生私法上的效力。

第三,在民事法律行為制度中規定了法律行為的生效要件。對法律行為效力進行確定的過程充分體現出國家公權力對當事人意思自治原則的限制。

第四,權利行使部分對意思自治的限制。可以說,在民法總則中對私法自治限制的最為明顯的就在于權利行使方面的規定。正義的實現要求給以絕對的自治一定的限制,特別是在法律的本位由權利本位走向社會本位的今天。

(二)意思自治原則在其它領域的適用

在民法以外,對意思自治的限制是通過特別立法表現出來。其中最典型的是勞動法和消費者權益保護法。這兩者的一個共同特征就是對私法自治中的抽象型人格的否定,將民事主體按一定的原則予以區別對待。另外,就物權法而言,物權法基于保護財產的歸屬、交易的安全即公共利益的考慮而實行物權法定主義。即物權的種類和內容只能由法律規定。就親屬法、婚姻法而言,應實行私法自治,卻要履行法定的程序。就繼承法而言,在法定繼承中,繼承人的范圍、順序、遺產分配原則由法律直接規定,不存在當事人的私法自治。在債權法中,侵權行為、不當得利、無因管理屬于法定之債,其行為性質、法律效果皆由法律明文規定,并無私法自治之適用。

三、意思自治原則的理論基礎

(一)政治哲學的理論

早期自然法學者格勞秀斯和斯賓諾莎提出的法的本質和人類自然權利為法國后來的民法契約理論奠定了法哲學基礎。18世紀自然法學家對封建不平等關系的批判,以及盧梭提出的“人是生而自由與平等的”的思想成為意思自治觀念的基本依據。這一時期的哲學思想可以歸結為“個人權利對國家的抗衡”。它的集中表現就是法國1789年的《人權宣言》,該宣言第5條明確規定:“人有權實施法律不禁止的一切行為”。因此從哲學上講,意思自治首先是建立在人“生而自由、生而平等”的基礎之上。

(二)經濟學的理論

馬克思曾經說過“任何法律,都只是記載和表明經濟關系的要求而已。”意思自治原則直接反映了自由經濟的要求。自由經濟的基本觀念,是允許人們按照自己的意愿相互交換財產和服務,換成法律語言,即允許人們依自己的意愿締結契約。經濟學說認為,個人是自身最大利益的追求者,任何有理性的人都不會訂立損害自己利益的合同。在完全競爭下訂立的合同是最公正的,對社會也是最有利的。故,獨立主體之間的自由競爭自發的保護了所有權和社會經濟之間的平衡。

應當看到,在法國民法典編纂時期,意思自治一直是政治哲學與經濟理論的直接表現。在這一時期,像“法律應當尊重人們天生的自由”、“只有自由經濟才是最好的一種經濟制度”這些命題的正確性,在當時的法學家和經濟學家看來是不容置疑的。

四、私法自治原則的法律文化價值

私法自治原則是人類理性的充分體現,是人類不懈追求人格獨立、自由、平等的重大成果,包含了極為豐富的文化價值。

(一)權利尊重

在羅馬法中沒有明確的權利概念,但羅馬人卻以法律來支持正當的事情。托馬斯阿圭那認為權利是正當要求;格勞秀斯認為權利是一種道德品質,“因為它,一個人有資格正當的占有某些東西和正當的做出某些事情”;黑格爾認為權利是一種自由是免受干擾的條件;耶林則認為權利是一種利益。意思自治原則要求充分重視權利,這對于人本身來說,便是自由、平等、人格尊嚴不受侵犯。這是保證人的價值得以實現,保證民事主體自由民主參與和選擇的重要前提之一。在財產方面,則規定所有權絕對,這也是意思自治的原則之一。

(二)平等精神和理性主義

人類社會從身份到契約的轉化,也是人類從不平等到平等的轉化。意思自治原則充分體現了這一精神:首先,它假設每個人都是有辨別力、判斷力、控制力的理性之人;其次,它要求民事主體平等的享有權利、履行義務;再次,任何民事主體都應該對自己的法律行為之結果承擔責任。理性,是合理的安排生活,并進行選擇的能力,私法自治要求人們必須理性的判斷和選擇。否則社會將會變的雜亂無序。這體現了重視理性、弘揚理性的精神。

意思自治原則在今天受到諸多限制,但我們不能因此否定私法自治原則的意義和作用,不能懷疑意思自治原則在民法體系中的地位。法律以公平和正義為理念,無論是強調私法自治,或者是對其進行限制,目的卻都是為了追求公平和正義。自由不是無限,它必然伴隨著限制。盧梭的名言:“人是生而自由的,卻無往不在枷鎖之中。”正是這一命題的最好詮釋。無論我們如何進行定義,從來就沒有無限制的自由,在任何歷史階段,自由都是伴隨著這樣或那樣的限制,只是其表現形式和效力范圍不同罷了。故,在私法領域中,私法自治也同樣與對私法的限制相伴相隨。

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