業(yè)務(wù)外包機(jī)會(huì)主義行為分析與控制初探

陳璧輝　劉　飛　周飛敏

(杭州電子科技大學(xué)管理學(xué)院浙江杭州310018)

摘要機(jī)會(huì)主義行為是外包過(guò)程中委托商面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。文章結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)理論，通過(guò)對(duì)外包過(guò)程中決策和執(zhí)行階段的機(jī)會(huì)主義行為進(jìn)行分析并提出規(guī)避控制策略。首先，在決策階段：要進(jìn)行充分的事前調(diào)查；認(rèn)真進(jìn)行契約設(shè)計(jì)；其次，在外包的執(zhí)行階段：建立評(píng)估團(tuán)隊(duì)；適當(dāng)增長(zhǎng)外包合同期限。最后，建立激勵(lì)和懲罰機(jī)制。

關(guān)鍵詞外包；機(jī)會(huì)主義行為；風(fēng)險(xiǎn)分析；風(fēng)險(xiǎn)控制

一、引言

外包，英文為“outsouring”，簡(jiǎn)單講就是通過(guò)一些交易媒介或交易形式，企業(yè)將一些原來(lái)由內(nèi)部承擔(dān)的業(yè)務(wù)或職能委派給外部承擔(dān)，或者說(shuō)通過(guò)外部供給滿足企業(yè)對(duì)一些生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或管理的需要。外包實(shí)際上是企業(yè)介于自造和購(gòu)買的半結(jié)合企業(yè)的關(guān)系。當(dāng)然，外包的過(guò)程會(huì)涉及到企業(yè)對(duì)核心業(yè)務(wù)與非核心業(yè)務(wù)的判別，這是外包與其他外部資源利用方式最為顯著的不同點(diǎn)。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，外包涉及非對(duì)稱信息的交易，參與人擁有另一參與人不擁有的信息，這實(shí)際上是一種委托——代理關(guān)系。外包能為企業(yè)帶來(lái)很多好處。諸如整合利用最優(yōu)秀的外部專業(yè)資源、精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)、降低成本、快速響應(yīng)市場(chǎng)需求變化等，所以自1990年Gary Hamel和 C．K．Prahaoad 第一次提出“外包”概念以來(lái)，外包已經(jīng)成為近20年來(lái)企業(yè)最常用的策略之一。

然而隨著外包活動(dòng)的廣泛開展，問(wèn)題也隨之而來(lái)。其中外包代理商的機(jī)會(huì)主義行為就是外包過(guò)程中委托方面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。所謂機(jī)會(huì)主義行為是指人們?cè)诮灰走^(guò)程中追求個(gè)人利益的最大化，可能通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄蝸?lái)謀取自身的利益。例如，投機(jī)取巧、有目的和有策略地提供不確實(shí)的信息以及利用別人的不利處境施加壓力等等。以謀取利益為指向的機(jī)會(huì)主義行為具有“勇于進(jìn)取”的品質(zhì)，只要有機(jī)可乘，它就會(huì)乘虛而入，并且能走多遠(yuǎn)就走多遠(yuǎn)。而對(duì)于外包風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義根源的揭示，最有效的理論工具是交易費(fèi)用理論，其代表人物Klein，Crawford 和Alchain(1978)對(duì)此進(jìn)行了深入研究，從資產(chǎn)專用性、可占用性準(zhǔn)租的角度對(duì)機(jī)會(huì)主義行為的根源進(jìn)行了闡述。

本文力圖結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)理論，對(duì)外包過(guò)程中機(jī)會(huì)主義行為各階段的具體表現(xiàn)進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，最后指出制度尤其是制度剛性在減少機(jī)會(huì)主義行為方面的積極作用。

二、外包過(guò)程中的機(jī)會(huì)主義行為分析

外包的全過(guò)程以契約簽訂為界可以分為兩個(gè)階段，即外包決策階段和外包執(zhí)行階段。

1、外包決策階段

在此階段需要確定哪些業(yè)務(wù)需要和可以外包，并制定相應(yīng)計(jì)劃和策略，另外還要評(píng)估選擇相應(yīng)的承包商，進(jìn)行談判，最終簽訂外包契約。

外包決策階段的機(jī)會(huì)主義行為也可以稱為事前機(jī)會(huì)主義行為，是指交易各方在簽約時(shí)利用簽約之前的信息不對(duì)稱或隱蔽信息，交易的一方掌握著交易的某些特性，而另一方卻在此無(wú)法觀察或驗(yàn)證，那么掌握某些特性的交易方就會(huì)采取一些不正當(dāng)?shù)氖侄危珉[瞞信息扭曲信息以簽訂利己的合同，故意扭曲事實(shí)真相、迷惑他人和混水摸魚。這一點(diǎn)承包商的機(jī)會(huì)主義行為表現(xiàn)的更為明顯，而企業(yè)的有限理性則為機(jī)會(huì)主義行為創(chuàng)造了條件。

以下分承包商的機(jī)會(huì)主義和企業(yè)本身的有限理性兩方面進(jìn)行闡述。

第一、承包商的機(jī)會(huì)主義。承包商的機(jī)會(huì)主義行為是基于信息問(wèn)題的機(jī)會(huì)主義行為。在選擇代理商階段，由于委托商和代理商之間存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，加之外包市場(chǎng)的不成熟，對(duì)于代理商缺乏一致的評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，承包商可能出于私利，利用對(duì)方無(wú)法觀察或驗(yàn)證，“王婆賣瓜，自賣自夸”，可以隱瞞自己的信息，或刻意向企業(yè)提供虛假、歪曲的信息以謀取自身更大的利益。這種外包業(yè)務(wù)發(fā)生前出現(xiàn)的信息不對(duì)稱導(dǎo)致了逆向選擇問(wèn)題，代理人容易成為可能的代理人，導(dǎo)致劣者驅(qū)逐逆向選擇表現(xiàn)在現(xiàn)代企業(yè)中，是指委托人無(wú)法識(shí)別潛在的代理人的條件秉賦時(shí)，越是劣質(zhì)的潛在代理者代替優(yōu)者。

第二，企業(yè)的有限理性。由于企業(yè)所面臨的經(jīng)營(yíng)環(huán)境充滿了各種不確定性，企業(yè)不可能搜集到所有與外包契約安排相關(guān)的信息，更不可能預(yù)測(cè)到未來(lái)發(fā)生的所有變化，從而無(wú)法在簽約前把這些變化討論清楚，寫入契約條款中。契約的不確定性既增加了外包的事后成本，也在客觀上助長(zhǎng)了承包商的機(jī)會(huì)主義行為。而且契約的不完善性將導(dǎo)致實(shí)施成本的提高，甚至產(chǎn)生新的成本項(xiàng)，從而也無(wú)法達(dá)到企業(yè)預(yù)期的要求。

2、外包執(zhí)行階段

外包執(zhí)行階段的風(fēng)險(xiǎn)主要涉及承包商的道德風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。

第一，道德風(fēng)險(xiǎn)。事后機(jī)會(huì)主義則是指交易各方在簽約之后利用信息不對(duì)稱與信息優(yōu)勢(shì)，通過(guò)減少自己的要素投入或采取機(jī)會(huì)主義行為，違背合同，鉆制度、政策及合同的空子，采取隱蔽行動(dòng)的方法以達(dá)到自我效用最大化而影響組織效率的道德因素，因?yàn)榻灰椎囊环揭蛴^察監(jiān)督困難無(wú)法觀察另一方的行為，或因成本太高根本無(wú)法監(jiān)督對(duì)方的行為。這通常被稱作“道德風(fēng)險(xiǎn)”。

而道德風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

(1)隱藏行為。假設(shè)企業(yè)和外包服務(wù)商在簽訂契約時(shí)各自擁有的信息是對(duì)稱的，但契約簽訂后企業(yè)不可能像原先那樣全面、細(xì)致的了解外包業(yè)務(wù)運(yùn)作的全過(guò)程，外包服務(wù)商在有契約保障的情況下，可能采取一些不利于企業(yè)的行為，從而損害企業(yè)的利益，表現(xiàn)在外包業(yè)務(wù)的不及時(shí)或者外包質(zhì)量的降低以及外包企業(yè)潛在費(fèi)用的增加。

(2)隱藏知識(shí)。外包雙方達(dá)成契約后，外部環(huán)境的變化可能僅為承包商所觀察到。承包商可能隱瞞、欺騙外包企業(yè)，從而損害外包企業(yè)的利益。業(yè)務(wù)外包后，企業(yè)僅能觀察到外包效果的好壞卻無(wú)法界定其主要原因是外部環(huán)境的變化還是承包商的努力。承包商可以利用隱藏知識(shí)的優(yōu)勢(shì)將外包過(guò)程中的失誤歸結(jié)為外部環(huán)境的不利影響，而成功之處則歸于自己的努力。而企業(yè)對(duì)此則難以分辨，這使得外包收益更加難以控制。

第二，泄露企業(yè)機(jī)密，承包企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為還表現(xiàn)在：①用從生產(chǎn)外包企業(yè)獲得的技術(shù)和生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)發(fā)展自己的產(chǎn)品，由外包企業(yè)的供應(yīng)商變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)對(duì)手；②自己不生產(chǎn)產(chǎn)品，但將獲得的技術(shù)和信息轉(zhuǎn)讓給第三方，從而獲取利益。不論哪種機(jī)會(huì)主義行為，都會(huì)對(duì)外包生產(chǎn)的企業(yè)造成不同程度的利益損害。

三、外包過(guò)程中機(jī)會(huì)主義行為的控制

1、外包決策階段

(1)充分的事前調(diào)查。企業(yè)決定對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行外包后，需要對(duì)市場(chǎng)上的承包商進(jìn)行充分調(diào)查。事前調(diào)查是企業(yè)所有后續(xù)活動(dòng)的基礎(chǔ)。由于信息不對(duì)稱，企業(yè)需要了解承包商更多的消息。市場(chǎng)調(diào)查越充分，外包企業(yè)的調(diào)查成本就越大，但是外包業(yè)務(wù)取得合理的收益的概率也就越大。因?yàn)樗ＷC了企業(yè)從一開始就選擇了能夠取得預(yù)期收益的企業(yè)。

正是由于事前調(diào)查的重要性，需要對(duì)承包商進(jìn)行以下幾個(gè)方面的評(píng)估：①綜合能力評(píng)估。主要包括：評(píng)估外包服務(wù)商對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和專業(yè)知識(shí)的了解程度；評(píng)估外包服務(wù)商在提供外包服務(wù)時(shí)所涉及的合作伙伴；評(píng)估外包商的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和防范能力；通過(guò)實(shí)地考察獲取服務(wù)商的信譽(yù)和服務(wù)水平等信息；考察外包服務(wù)商的技術(shù)水平和關(guān)鍵員工的專業(yè)知識(shí)、職業(yè)道德等。②運(yùn)作過(guò)程評(píng)估。審查外包服務(wù)商所提供的標(biāo)準(zhǔn)、政策和程序是否滿足人力資源外包項(xiàng)目運(yùn)行和控制的要求；審查外包商是否提供足夠的安全防范措施。③財(cái)務(wù)狀況評(píng)估。分析外包服務(wù)商已審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。年度報(bào)告和其他指標(biāo)；考察他們從事人力資源外包業(yè)務(wù)的時(shí)間、占據(jù)市場(chǎng)份額以及波動(dòng)因素。

(2)契約機(jī)制設(shè)計(jì)。契約作為外包雙方的主要約束條件，對(duì)外包合作的順利開展有著至關(guān)重要的作用。一個(gè)有效的契約設(shè)計(jì)可以幫助企業(yè)甄別高效承包商，并在一定程度上避免道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，促使承包商努力完成外包任務(wù)。

郭焱等的研究表明，高效率的承包商對(duì)于低效率的承包商講選擇具有低補(bǔ)償和高激勵(lì)的契約。基于此，企業(yè)不妨分三個(gè)階段進(jìn)行承包商的選擇：

①企業(yè)設(shè)定一組契約讓備選承包商進(jìn)行選擇。

②承包商選擇接受這組契約中的某個(gè)契約，企業(yè)就可以借此甄別高效率的承包商，并舍棄其他的承包商。

③企業(yè)與該承包商進(jìn)一步就質(zhì)量、時(shí)間等進(jìn)行詳細(xì)磋商，確定最終契約。

最優(yōu)激勵(lì)契約的設(shè)計(jì)和契約的分階段實(shí)施可以在一定程度上解決外包決策過(guò)程中的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，確保了承包商努力工作的程度，從而達(dá)到預(yù)期的效益。

2、外包執(zhí)行階段

(1)建立評(píng)估團(tuán)隊(duì)。實(shí)施分階段績(jī)效評(píng)估僅僅依靠契約并不足以避免承包商的機(jī)會(huì)主義和由此產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)必須組織一個(gè)專門的團(tuán)隊(duì)和承包商一起工作，對(duì)承包商的工作進(jìn)行管理控制。企業(yè)可以采用分階段績(jī)效評(píng)估的形式，分階段地考核承包商的服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)水平，進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。

通過(guò)階段性評(píng)估，找出承包商的不良表現(xiàn)和企業(yè)自身在配合和支持方面的不足，及時(shí)反饋并加以修正，并處理所有與契約或協(xié)議相關(guān)的問(wèn)題，從而保持外包業(yè)務(wù)沿著契約的方向良性發(fā)展，降低外包的執(zhí)行成本并保障收益，達(dá)到預(yù)期值。當(dāng)然，也不可能一味地強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)管理控制，因?yàn)椋鄳?yīng)的監(jiān)管成本也會(huì)隨著監(jiān)管的增加而增加，企業(yè)需要做好執(zhí)行成本、收益與監(jiān)管成本之間的權(quán)衡。

(2)適當(dāng)增長(zhǎng)外包合同期限。對(duì)于任何外包來(lái)說(shuō)，處于嚴(yán)密監(jiān)督下的短期逐利行為都是有害的，只有長(zhǎng)期的關(guān)系和信任才能保證業(yè)務(wù)的效益和各種交易費(fèi)用的顯著下降。

因?yàn)樵谀壳暗耐獍鼘?shí)踐中，涉及到專用性資產(chǎn)投資較大的外包合同合作期限一般都比較長(zhǎng)。從成本分?jǐn)偟慕嵌榷裕瑢?duì)于外包雙方來(lái)說(shuō)，外包的期限延長(zhǎng)，相關(guān)的成本就越低，而在委托代理理論來(lái)看，外包合作期限時(shí)間的解釋可以與重復(fù)博弈緊密的結(jié)合起來(lái)，在外包合作期限較長(zhǎng)的情況下，承包商會(huì)相應(yīng)的降低其機(jī)會(huì)主義行為。

除此之外，還要注意短期契約對(duì)長(zhǎng)期契約的彌補(bǔ)。雖然長(zhǎng)期合同保證了合作的穩(wěn)定性，降低了承包商的機(jī)會(huì)主義行為，但是卻不滿足動(dòng)態(tài)一致性要求。弗得博格(fudenberg)也證明了，如果代理人在與委托人同樣的利率條件下自由進(jìn)入資本市場(chǎng)，一系列的短期合同可以達(dá)到與長(zhǎng)期合同同樣的效果。所以，企業(yè)在簽署外包合同時(shí)，也應(yīng)該考慮短期合同的效用。

3、激勵(lì)制度與負(fù)激勵(lì)制度的建立

在信用制度建立的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)企業(yè)之間的正向激勵(lì)制度，通過(guò)采取一些鼓勵(lì)措施，例如：對(duì)于長(zhǎng)期合作的企業(yè)給予更大程度的優(yōu)惠措施等方式，激勵(lì)企業(yè)之間長(zhǎng)期合作關(guān)系的形成，即使得企業(yè)感到通過(guò)雙方之間長(zhǎng)期的合作，更加有利于未來(lái)的發(fā)展，這樣它們之間的合作關(guān)系才是比較穩(wěn)定的。另外，我們?cè)趯?shí)行正向鼓勵(lì)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)加大對(duì)違約企業(yè)的懲罰力度。例如可以在簽約時(shí)可以規(guī)定違約的相關(guān)懲罰規(guī)定，使得合作企業(yè)不愿意冒更大的風(fēng)險(xiǎn)去實(shí)行得不償失的違約行為。這樣有利于約束合作企業(yè)之間的穩(wěn)定關(guān)系的形成。通過(guò)負(fù)激勵(lì)制度的建立，對(duì)企業(yè)的違約行為產(chǎn)生了約束，這有利于整體合作關(guān)系的形成，而且對(duì)違約企業(yè)的懲罰力度越大，那么這種約束機(jī)制體現(xiàn)的更為明顯。

四、結(jié)束語(yǔ)

本文運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論，通過(guò)外包過(guò)程的兩階段對(duì)承包商機(jī)會(huì)主義行為進(jìn)行分析并分別提出相應(yīng)的對(duì)策。本文存在不足：只是圍繞單一的承包商和單一的委托方進(jìn)行分析討論的，模型相對(duì)簡(jiǎn)單；機(jī)會(huì)主義行為是雙方的，本文只討論了承包商的機(jī)會(huì)主義行為而忽視了委托商的機(jī)會(huì)主義行為，其實(shí)雙方之間是個(gè)重復(fù)博弈的過(guò)程；另外文章沒(méi)有對(duì)機(jī)會(huì)主義行為存在的制度環(huán)境進(jìn)行詮釋。尚需進(jìn)一步研究的主要問(wèn)題是如何建立區(qū)分外包商優(yōu)劣的評(píng)價(jià)體系、如何阻止存在違規(guī)行為的外包商再次出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為、復(fù)雜模型下多方博弈后的結(jié)果以及制度及制度剛性對(duì)與約束機(jī)會(huì)主義行為的積極作用。

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