對外貿易結構研究前沿述評

【摘要】 對外貿易結構是國際貿易理論研究的一個重要課題，本文就對外貿易結構的最新研究發展進行梳理，大致將國內外的研究分為三個方面：對外貿易結構整體變化、對外貿易結構的影響因素和對外貿易結構與經濟增長的關系，從這三個方面著手比較了國內外研究的側重點、內容和方法，最后指出了現有研究的所存在的不足和未來研究的方向。

【關鍵詞】 對外貿易結構；研究前沿；國內外研究

隨著世界經濟一體化進程加快，國際貿易迅速發展，國際貿易格局發生了新的變化，各國的對外貿易結構也演化出許多新的特征。人們越來越廣泛的認識到，對于一個國家來說，對外貿易結構比貿易量更能體現出一國經濟各方面的發展，于是，由對外貿易結構所引發的各種問題受到學者們的關注，有關于對外貿易結構方面的研究成為了國際貿易研究中不可缺少的一個重要領域。

一、國外研究

隨著國際貿易理論的不斷完善，國外開始從國際貿易理論上的研究更多地轉向對貿易結構的實證研究。從上世紀80年代開始，國外學者在對外貿易結構整體變化、對外貿易結構的影響因素、對外貿易與經濟增長的關系等方面做了大量的實證研究。

（一）對外貿易結構整體上的變化

國外學者對于對外貿易結構整體上的變化的研究大多是以某一國家或區域作為研究的對象，以實證研究為主，對對外貿易結構變化的特點、趨勢等方面進行了分析。

以亞洲作為研究對象的有Malcolm Dowling和David Ray（2000），他們通過對亞洲各國金融危機前20年來貿易數據的比較分析得出，在此期間亞洲大部分國家的貿易出口取得了飛速的增長，并且貿易結構上已經由初級產品出口轉向了工業制成品的出口，而對于促成這一變化的原因，作者認為亞洲各國工業化進程的加快、市場開放度的提高以及全球一體化的經濟環境促進了亞洲對外貿易出口的增長，世界各國對工業制成品需求的提高和初級產品在國際市場價格的下降促使了亞洲各國貿易結構的轉變。此外，作者認為亞洲金融危機之后，亞洲各國采取的一系列貿易政策拉動了貿易增長和促進了經濟復蘇，但從長期來看，貿易出口對于經濟增長的促進作用則取決與三個關鍵因素：與國外在亞洲公司的聯系、技術的獲得和發展、技術研發投入的程度。Daniel Lederman、Guillermo Perry和Rodrigo Suescun（2002）從總體上分析了1983-2002年這一階段中美洲對外貿易的區域結構、貿易政策和經濟政策的選擇。以上兩者的研究是通過數據對一國的對外貿易特點及未來趨勢進行分析，也有國外學者通過對貿易伙伴國之間各自的貿易結構特點進行比較分析，探索他們之間雙邊貿易的結構特點和未來貿易可能性及趨勢。Sang-yirl Nam（2003）以中國、日本和韓國為研究對象，分析了他們各自的貿易結構及三者之間貿易的可能性。文章中他較全面的分析了三者在世界貿易中的地位和其雙邊貿易及區域內貿易中的對外貿易商品結構以及其對外模式結構中補償貿易和產業內貿易的情況，并且運用貿易重力模型（Gravity Model of Trade）對三者之間今后貿易的可能性進行了分析。Michael G. Plummer（2003）從宏觀上分析了亞洲在與貿易伙伴美國進行貿易交流過程貿易結構和模式的變化，并以亞洲與歐盟的貿易作為一個對比進行分析，得出了一系列結論：a、對于亞洲大多數發展中國家，私有部門主導（private-sector-led）區域一體化得到了加強，在這之中美國始終保持著此區域最重要出口市場的地位；b、在過去的10年間，亞洲的貿易結構發生了重大變化，這與其他關于亞洲貿易結構的研究是一致的；c、機械與運輸設備已經成為了亞洲進出口中最重要的部門，而在這一轉變中美國起到了很大作用。此外，作者還以越南與美國的雙邊貿易協定為例，提出了亞洲在與美國發展多層面經濟關系時將面臨著政策上的挑戰。

（二）對外貿易結構的影響因素

對于對外貿易結構的影響因素，國外學者作了大量的實證研究，主要有：

1、根據傳統貿易理論的比較優勢理論、赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論，并對傳統模型進行拓展，將新貿易理論的思想融入其中，從各國要素稟賦的差異入手，研究對外貿易結構。John Romalis（2004）研究探索了要素稟賦如何影響一國貿易的商品結構的改變。他對赫克歇爾-俄林的H-O模型進行的拓展，將H-O模型與克魯格曼基于規模經濟與產品差異性基礎之上的產業內貿易模型進行結合，并在壟斷競爭和考慮交易成本的情況下，通過對美國、德國、新加坡、泰國、香港等國詳細的統計數據進行分析，證實了研究所基于的兩個假定：a、密集使用本國要素豐富的商品能夠在國際市場和對外貿易中占有更大份額；b、一國要素的快速聚積會使他的生產和出口結構轉向密集使用該要素的產業。在Thomas C. Lowinger（2001）的研究中，他首先回顧根據H-O模型，國際貿易發展的決定因素是各國之間資本和勞動力資源稟賦的差異，而里昂惕夫之謎對此模型提出了質疑，之后許多學者通過實證研究得出勞動者技能的差別也應該加入到自然資本中來考慮。作者認為由于生產的投入包括自然資本的獲取和更高技能的擁有，理論上可以將自然資本和人力資本進行結合，為了驗證這一點他將巴西的人力資本與自然資本結合來考慮，將二者與巴西的主要貿易伙伴（南美工業國家和西歐國家）進行比較，他發現將人力資本加入其中比只單一的用自然資本更能解釋巴西商品貿易的構成和貿易的流出，并對巴西農產品出口給出了合理解釋。Hans-Jurgen Engelbrecht（1992）將技術的提高納入形成一國產業比較優勢的要素來考慮，他以澳大利亞為研究對象，分析了商業部門的研發強度（RD intensity）對對外貿易結構的影響。結果顯示，澳大利亞在RD密集的制造業中并不存在比較優勢，但是研發投入的支出很大的增加了澳大利亞非自然資源密集型產品的可貿易性，這個結論支持了尋找合適的國內外市場發展研發密集型的中間產品和終端產品是可行的。

2、根據新貿易理論對對外貿易結構的影響因素的研究。20世紀80年代以來，國際貿易迅速發展，為解釋隨之出現的新貿易現象而產生的一系列國際貿易理論學說，突破了傳統國際貿易理論的比較優勢假說，引入了產業組織理論，應用不完全競爭、規模經濟、技術差距、差異性產品、公司內貿易等來解釋國際貿易的發展。國外許多學者根據新貿易理論，通過實證研究分析了在全球化背景下對外貿易結構的影響因素。

（1）跨國公司的發展對對外貿易結構的影響研究。隨著經濟全球化的進程，跨國公司迅速發展，對外直接投資增加，這使國際產業格局發生了重大變化，從而推動各國對外貿易結構的改變，國外許多學者做了相關方面的研究。Stephen Ross Yeaple（2006）對目前關于跨國公司對國際貿易影響效應的理論進行了實證研究，他通過建立模型，主要對美國在全球范圍內的各產業領域的跨國公司的企業內貿易的數據進行分析，研究美國跨國公司的行為對國際貿易結構的影響。結果顯示美國跨國公司的活動改變了國際貿易結構，尤其對中等收入國家的影響更大。Xiaming Liu、Chengang Wang、Yingqi Wei（2001）研究了外國對外直接投資與中國進出口貿易之間的關系。他們對1984-1998年間19個母投資國或地區的數據進行了計量分析，研究顯示他們之間表現出相互促進的關系，中國進口的增長促使了外國對中國直接投資的增長，而外國直接投資的增加又促進了中國對這些國家的出口。Qing Zhang、Bruce Felminham（2001）研究了外國對中國直接投資與總出口的因果聯系以及外國對中國直接投資與中國各省的出口之間的關系。他們通過建立ECM模型對1986-1999年間各月的序列數據進行協整分析發現，中國總出口與外國直接投資之間存在雙向的正相關關系，這說明外國直接投資促進了中國的對外出口。

（2）產業內貿易在對外貿易結構影響因素研究中的運用。產業內貿易歷來也是國際貿易的研究熱點，很多學者把產業內貿易運用到對對外貿易結構影響因素的研究中來。Fukao Kyoji、Ishido Hikari、Ito Keiko（2003）研究了東亞垂直國際投資對東亞各國間的垂直產業內貿易的影響。他們認為隨著東亞融合進程的不斷推進，其區域內對外貿易模式呈現出先所未有的多樣化和復雜化，產業間貿易仍然是對外貿易的主要模式，但是所占比重卻在逐漸下降，產業內貿易（包括水平產業內貿易和垂直產業內貿易）的重要性正在不斷增加。通過建立模型對電子機械產業的數據進行分析，并且與歐盟的垂直產內貿易進行了比較，證實了研究所基于的假設：垂直產業內貿易與跨國公司的外包產業是密切相關的。這說明了國際直接投資對東亞區域內垂直產業內貿易迅速增加起到了重要的作用，從而改變了區域內的貿易結構。

（三）對外貿易結構與經濟增長的關系

對于對外貿易對經濟增長的促進作用，也有學者做出了更深入的研究。Xiaohui Liu、Peter Burridge、P.J.Sinclair（2002）以中國作為研究對象，運用計量分析對各變量間進行協整性檢驗，發現經濟增長、對外貿易、對外直接投資三者之間存在雙向的因果聯系，并且在開放性政策環境下表現出相互的加強作用。Mazumdar（2002）通過研究認為貿易結構與經濟增長是相關的，貿易能否促進經濟增長取決于貿易的結構和方向，即只有當一個國家出口消費品而進口資本品時，貿易才能促進經濟的增長，反之出口資本品而進口消費品則未必能帶來經濟的增長。Raja Kali、FaBio Mendez、Javier Reyes（2007）重點研究了一國對外貿易伙伴國的數量和對外貿易的集中性對一國經濟增長的影響。他選取了1980-2000年間155個國家的面板數據，構建了一個貿易集中度的變量，運用計量方法分析研究發現，貿易伙伴國的數量與本國經濟增長之間呈現正相關關系，且在富有國家表現得更強；貿易集中度與各國經濟增長也存在正相關關系，但是這種關系在經濟不發達國家表現得更強。

二、國內研究

改革開放以來中國對外貿易發展迅速，中國對外貿易結構也在發生著深刻的變化，對外貿易結構所引發的各種問題也越來越受到人們的關注，長期以來，國內學者也作出了很多關于對外貿易結構的研究。

（一）中國對外貿易結構的現狀、特點

我國自改革開放以來對外貿易發展雖然取得了長足的發展，但在發展中還存在著很多問題，國內學者做了大量研究分析我國對外貿易結構所存在的問題并提出了一些政策建議。魏浩(2007)在《中國對外貿易出口結構存在的問題》一文中通過數據分析得出我國對外貿易出口結構存在的五大問題：出口商品科技含量低，出口商品過于集中，出口國際地區結構集中，出口國內地區結構集中，外貿依存度高。并指出這些問題將直接影響我國外貿的發展和國家經濟安全。祖德明（2007）在《關于我國對外貿易結構不平衡的分析》中基于近年來中國對外貿易的發展狀況對我國的對外貿易結構進行了簡要分析，得出我國對外貿易在外貿依存度、進出口貿易行業間增長、不同性質企業進出口額三面存在著不平衡。《中國對外貿易結構分析及其調整對策》中趙普平(1998)通過對改革開放以來中國對外貿易的發展進行闡述，反映出中國對外貿易的結構變化，并在文章的最后對對外貿易的增長因素及出口商品的國際競爭力進行了分析。文鳳萍(2006)的《我國對外貿易結構的思考》一文首先對有關貿易結構的理論進行了概述，并基于這些理論對我國外貿商品結構的現狀及其問題進行了分析，主要是從出口商品的要素稟賦和技術、產業內貿易以及服務貿易等方面。

（二）對外貿易結構的影響因素

《WTO條件下貿易結構調整和產業升級》中洪銀興(2001)在中國加入WTO這一特殊背景下研究了中國加入WTO后經濟結構的調整、產業結構和所有制結構的變化，以及這些結構調整對中國對外貿易結構的影響。沙衛平（1999）在《我國國際貿易結構中的產業影響分析》中分析了我國的產業特征對其對外貿易結構的影響，主要從貿易產品結構、貿易方式方面闡述了產業結構和貿易結構的相互關系。安占然（2005）的《貿易結構變化的影響因素及適用性分析》通過對各種貿易理論中有關貿易結構決定因素觀點的梳理，分析了一國技術差距、要素稟賦、規模經濟、產品差異對貿易結構的影響。馮雷（2003）在《大國條件下招致的關注-----我國對外貿易結構動態變化及未來貿易摩擦重點領域》中闡述了貿易規模對對外貿易結構的影響，主要從對外貿易主體的變化、進出口商品結構、貿易方式和出口市場與進口貨源四大貿易結構上，文章最后并對中國未來貿易摩擦的重點領域進行了分析。

（三）對外貿易結構與我國經濟發展等方面的關系

徐光耀（2007）的《我國進口貿易結構與經濟增長的相關性分析》選擇在我國進口貿易中具有代表性的日本、法國、俄羅斯和澳大利亞四國作為樣本，分析了在不同的進口貿易結構下，進口貿易對我國經濟增長的不同促進作用。李兵（2008）在《進口貿易結構與我國經濟增長的實證研究》對1980年到2005年我國工業制成品與初級產品與經濟增長的關系進行了實證研究。《中國貿易結構變化與經濟增長的實證分析及現狀研究》中藍慶新（2001）關于對貿易結構變化和經濟增長方式轉型的度量進行了論述，并就我國貿易結構變化和經濟增長轉型之間的關系進行了理論說明和實證指標分析。

三、評論和啟示

自開始對對外貿易結構產生關注以來，國內外學者已做出了相當多的研究，極大的加強了我們對對外貿易結構的認識，加深了對對外貿易結構的影響因素的理解，也為各國制定相應的貿易政策，推動全球經濟一體化進程提供了大量的理論和實證依據。

對比國內外研究，可以發現很多國內外研究上存在的差別。從理論基礎來看，國外學者注重結合傳統的要素稟賦、規模經濟等之外的其他國際貿易結構的影響和決定因素，對對外貿易結構的特點、影響因素等進行了比較全面的分析，而國內對有關于技術因素、產業內貿易、跨國公司等對我國對外貿易結構的影響的研究還比較少，國內主要從本國要素稟賦、貿易規模及與他國產業結構互補性等方面進行研究；從研究方法上來看，國外學者的研究大多基于實證基礎之上，注重數據、模型的選取和應用，國內研究在實證方面與國外還存在差距。

雖然國內外對對外貿易結構已經做了很多研究，取得了一定的研究成果，但是研究仍然還不夠全面。從以上的國內外文獻分析可以看出：

1、國外文獻關于對外貿易結構整體變化的研究主要是基于某一個國家或區域之上，從全球經濟一體化、國際分工新格局的視角來研究一國的對外貿易結構變化的研究還不多，而國內研究多是以我國的貿易結構為研究對象，且關于我國對外貿易結構的現狀、特點的研究大多僅限于表面，沒有透過數據進行更深入的探索。

2、對于對外貿易結構的影響因素的分析，國外學者雖做出了比較全面的分析，但是只局限于用貿易理論來解釋對外貿易結構變化的原因，本文認為可以加入更多因素來綜合考慮對外貿易結構的變化，比如各國社會資本的差異是否會對對外貿易結構產生影響。同時從國內外關于對外貿易結構影響因素的文獻可以看出，以往的研究重視其他因素對貿易結構的影響，而忽略了貿易結構自身各方面的相互影響，比如對外貿易商品結構與國際區域結構之間的相互作用，對外貿易模式結構與商品結構之間的相互作用等。

3、對外貿易結構與經濟增長之間的相互作用，國內外學者大多是從靜態的角度分析對外貿易結構對于經濟增長的影響，缺乏從動態的角度對對外貿易結構的變化如何影響經濟的增長的研究。

對外貿易的結構性問題已經成為各國關注的熱點，有關于對外貿易結構的研究，無論從理論上還是實證上都取得了長足的進步，但是在研究上還存在不完善不全面的地方，還需要對對外貿易結構問題進行更深入的分析和研究，這將對各國判斷對外貿易長期發展趨勢、制定對外貿易發展戰略和政策具有明顯的現實意義。

參考文獻：

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[4] Plummer， Michael G.. Structural change in a globalized Asia: macro trends and US policy challenges. Journal of Asian Economics.2003，4:243-282

[5]John Romalis. Factor Proportions and the Structure of Commodity Trade. The American Economic Review. 2004，5:67-97