簡述環境庫茲涅茨曲線

摘要 環境庫茲涅茨曲線(EKC)描述了環境質量與經濟發展之間的關系。本文介紹了最早對EKC進行研究的三篇論文，并歸納了對EKC呈倒U型的理論解釋，最后論述了EKC研究中存在的問題。

關鍵詞 環境庫茲涅茨曲線 污染

中圖分類號：F124 文獻標識碼：A

經濟快速發展帶來了日益嚴重的環境問題。目前許多學者在分析中國的環境問題時。都引用了“環境庫茲涅茨曲線”。“環境庫茲涅茨曲線”究竟是一種什么樣的曲線?它能否有效的解釋中國的環境問題?本文將作出探討。

一、環境庫茲涅茨曲線的提出

20世紀50年代美國經濟學家庫茲涅茨通過研究收入差距與經濟發展的關系，提出了庫茲涅獲曲線，即收入差距隨著經濟增長先升后降，呈現倒U型曲線關系。借用這一假說，有學者將描述環境質量與經濟發展之間關系的曲線稱為環境庫茲涅茨曲線(Environmental Kuznets Curve)。簡稱EKC。

最早對EKC的研究出現在3份論文中：(1)Grossman＆Krueger(1991)評價北美自由貿易協定對環境影響的研究。該論文針對美國人擔心自由貿易會惡化墨西哥和美國環境的問題，首次實證研究了環境污染與人均收入水平的關系，即：環境污染在低收入水平上隨人均GDP的增加而上升，在高收入水平上隨人均GDP的增加而下降。(2)Shafik＆Bandy-opadhyay(1992)為世界銀行1992年《世界發展報告》所做的背景研究。該研究表明森林年度總開發量與國民收入呈倒U型函數關系。(3)Panayotou(1993)為國際勞動組織所做的發展研究。該文章首次提出了EKC，即：在經濟發展早期，環境隨人均收入水平的提高而惡化，當經濟發展到一定水平，環境隨人均收入水平的提高而改善。環境污染與人均收入水平之間呈倒U型關系。Panayotou測算出轉折點處的人均收入水平為3000-4500美元。

二、對EKC呈倒U型的理論解釋

經濟學家主要從以下四方面解釋了EKC呈倒U型的原因。

(一)規模效應、技術效應和結構效應。

規模效應指經濟增長從總量規模上對環境產生負影響。因為經濟增長一方面要增加資源投入。另一方面也帶來污染排放的增多。技術效應指的是高收入水平能支持研發支出的上升，從而推動技術進步，對環境產生正的影響。結構效應是指收入水平提高帶來的產出投入結構變化會影響環境。當經濟結構從農業轉向資源密集型重工業。污染排放增加；當經濟轉向低污染的服務業和知識密集型產業，污染排放減少。在經濟發展早期，規模效應超過了技術效應和結構效應，環境不斷惡化，當經濟發展到新階段，技術效應和結構效應勝出，環境質量好轉，環境污染與經濟發展呈現出倒“U”型關系。

(二)對環境質量的需求和環保投資。

當收入水平低時，社會群體對環境質量的需求較低，人們關注的焦點是如何擺脫貧困和獲得經濟增長，此時環境的污染承載力也較高。社會資本主要用于商品生產，環保投資幾乎為零。過度忽視環境導致污染加劇。收入水平提高后。人們對環境的關注度上升。環境質量需求大增。環保投資的增加和人們的購買環境友好產品，施加環保壓力等行為，帶動經濟結構向益于環境的方面轉變。

(三)自然資源的價格機制。

經濟發展早期，自然資源低價或無價，其過度使用和浪費逐步降低了自然資源的存量，自然資源的稀缺性逐步得到體現，價格機制開始發揮作用。隨著自然資源價格的升高，社會開始降低對它的需求，并提高其使用效率，環境質量得到改善。

(四)環境規制。

當環境規制寬松時，污染成本低，污染逐漸加劇。當經濟增長到一定階段，隨著政府財力和管理能力的增強，新的環境法規政策不斷出臺，環保制度逐步完善，污染成本上升，環境污染得到控制。嚴格的環境規制將引起經濟結構向低污染轉變。

三、EKC研究中存在的問題

自EKC提出后，學者們從不同的角度進行了研究和探討，采用不同的樣本數據、模型形式、代表性指標或檢驗方法，都會導致結論的不同。目前研究焦點主要集中在：(1)EKC是否普遍存在?它是某些國家在經濟發展過程中特有的現象，還是一種普遍規律?(2)如果EKC確實存在，它的轉折點在哪里?

當前，EKC研究中存在的問題主要有以下三方面：

1 雖然大部分研究證明了EKC的存在。但這種存在不是必然的。因為其結果依賴于某些假定和特定的參數值。在這些特定的假定下建立產生EKC的模型比較容易。但也導致模型不具備一般性。比如。有很多人在沒有對經濟發展與環境質量之間的因果關系進行判斷的情況下，就盲目地使用簡化式模型來擬合各省、市的EKC，而忽略了EKC簡化式模型隱含的假設前提，即只存在經濟發展對環境質量的單向影響。如果影響是雙向的，那么經濟發展就應作為內生變量來處理，若仍采用簡化式模型，則會產生內生性問題。

2 缺乏環境指標的良好數據。即使是發達國家，環境數據也是從20世紀70年代才開始的。而對于一些發展中國家，還存在數據不可信的問題，包括數據質量低和樣本選擇偏誤。比如環境監測站往往位于污染嚴重的地區，僅采用其數據會導致污染被高估。

3 EKC研究沒有反映排放削減對整個系統的影響。比如。某國家某種污染物的減少可能與另一種污染物的增加有關，也可能是因污染物向別國轉移引起的。

參考文獻：

[1]余群芝，環境庫茲涅茨曲線的理論批評綜論，中南財經政法大學學報，2008(1)，

[2]李玉文，徐中民等，環境庫茲涅茨曲線研究進展，中國人口、資源與環境，2005(5)。