立法后評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建

摘要 本文在對(duì)立法后評(píng)估指標(biāo)體系基本理論研究的基礎(chǔ)上，初步形成了指標(biāo)體系的構(gòu)建思路，從而構(gòu)建了一套總體性的立法后評(píng)估指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞 立法后評(píng)估 指標(biāo)體系 構(gòu)建

中圖分類號(hào)：D035 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、立法后評(píng)估指標(biāo)體系的概念與特征

立法后評(píng)估指標(biāo)體系。是指依據(jù)評(píng)估目的和評(píng)估對(duì)象所具有的特性，將構(gòu)建出進(jìn)行定性及定量分析的若干指標(biāo)，科學(xué)地加以分類和組合而形成的指標(biāo)群或指標(biāo)組合。根據(jù)立法后評(píng)估的內(nèi)容，可以將其劃分為立法質(zhì)量衡量的指標(biāo)體系和立法實(shí)施效果的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。前者主要是從法律本身的內(nèi)容對(duì)其質(zhì)量和立法工作進(jìn)行定性和定量的分析與評(píng)價(jià)，后者則是以頒布施行一段時(shí)間的法律的實(shí)效為實(shí)證基礎(chǔ)進(jìn)行的評(píng)估，包括對(duì)法律的貫徹實(shí)施情況、實(shí)際達(dá)到的社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效果等。

它具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

第一，科學(xué)性。指標(biāo)的設(shè)計(jì)與安排應(yīng)當(dāng)是科學(xué)、全面的，選擇有關(guān)鍵性、有代表性的指標(biāo)，綜合、系統(tǒng)地反映評(píng)估情況。此外，有關(guān)評(píng)估指標(biāo)體系的數(shù)據(jù)和資料的收集方法也應(yīng)當(dāng)科學(xué)、全面。

第二，針對(duì)性。建立立法后評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)針對(duì)評(píng)估目的，根據(jù)法律、法規(guī)自身特點(diǎn)和實(shí)踐。選取具有針對(duì)性的指標(biāo)，解決具體問(wèn)題。

第三，可操作性。立法后評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)以可操作性為前提，否則無(wú)法得出準(zhǔn)確、客觀的評(píng)估結(jié)果，而立法后評(píng)估活動(dòng)也就喪失了其意義。

二、立法后評(píng)估指標(biāo)體系的研究意義

立法后評(píng)估指標(biāo)體系作為立法后評(píng)估的重要一環(huán)，對(duì)其進(jìn)行研究有著重要的意義。

第一，立法后評(píng)估指標(biāo)體系是進(jìn)行立法后評(píng)估工作的重要組成部分。評(píng)估法律的實(shí)施效果，需要確立一定的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，然后依據(jù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立一系列的評(píng)估指標(biāo)及指標(biāo)體系。以期對(duì)立法實(shí)施效果進(jìn)行客觀、全面與真實(shí)的了解。評(píng)估指標(biāo)體系的科學(xué)完善與否直接關(guān)系著評(píng)估結(jié)果的客觀性和全面性。

第二，目前的立法后評(píng)估實(shí)踐缺乏科學(xué)合理的評(píng)估指標(biāo)體系。從現(xiàn)在的立法后評(píng)估工作來(lái)看。雖然是建立在調(diào)研、聽(tīng)證會(huì)的基礎(chǔ)上，但鮮有通過(guò)一套科學(xué)完整的指標(biāo)體系來(lái)進(jìn)行評(píng)判的。這必然容易導(dǎo)致評(píng)估客觀性和全面性的缺乏。

第三，目前還沒(méi)有統(tǒng)一的立法后評(píng)估指標(biāo)體系。全國(guó)尚沒(méi)有形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和要求。致使各地在評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估程序以及評(píng)估方法和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)上，缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)、科學(xué)的指導(dǎo)和嚴(yán)格的要求，具有一定的盲目性和隨機(jī)性，直接削弱了評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性與可比性。因此構(gòu)建一套科學(xué)、合理、可操作性強(qiáng)的立法后評(píng)估指標(biāo)體系是十分必要的，對(duì)立法后評(píng)估指標(biāo)體系的研究與探討極具意義。

三、立法后評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建原則

立法后評(píng)估的評(píng)估指標(biāo)體系能夠?yàn)榱⒎ê笤u(píng)估提供科學(xué)、客觀的尺度和標(biāo)準(zhǔn)，是評(píng)估取得實(shí)效的有力保證。并可對(duì)日常立法工作起到引導(dǎo)作用。但關(guān)于立法后評(píng)估的評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建原則目前尚無(wú)成熟的理論可供參考。我們認(rèn)為。應(yīng)當(dāng)本著以下原則構(gòu)建立法后評(píng)估的評(píng)估指標(biāo)體系：

(一)實(shí)用性原則。

立法后評(píng)估的評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)練實(shí)用、易于操作。評(píng)估主體通過(guò)將評(píng)估指標(biāo)體系適用于所要評(píng)估的法律法規(guī)。就能發(fā)現(xiàn)立法中的制度設(shè)計(jì)合不合理、立法內(nèi)容有沒(méi)有針對(duì)性、規(guī)定的條款操作性強(qiáng)不強(qiáng)、立法的實(shí)施效果好不好，從而達(dá)到預(yù)期的評(píng)估目的。

(二)層次性原則。

立法后評(píng)估指標(biāo)體系旨在為評(píng)估主體評(píng)價(jià)特定法律、法規(guī)的本身立法質(zhì)量以及實(shí)施后的效果提供評(píng)估指南，而法律、法規(guī)由于其本身的立法質(zhì)量和實(shí)施效果包含不同層次的內(nèi)容，決定了我們不能用一級(jí)指標(biāo)體系對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，而應(yīng)在不同層次上采用不同指標(biāo)、建立層次性的指標(biāo)體系才能進(jìn)行全面的評(píng)估，得出相對(duì)完整、客觀的評(píng)估結(jié)論。

(三)相關(guān)性原則。

法律、法規(guī)的立法質(zhì)量和實(shí)施效果雖然包含不同層次的內(nèi)容，但是各個(gè)層次之間都是有機(jī)聯(lián)系的，立法后評(píng)估不能割裂開(kāi)各層次之間的聯(lián)系，而進(jìn)行片面的評(píng)估。因此，建立立法后評(píng)估的指標(biāo)體系不僅要有層次性，而且，各級(jí)指標(biāo)及各個(gè)指標(biāo)之間必須要有內(nèi)在聯(lián)系，否則就無(wú)法從中提煉出考察和判定這幾方面是否協(xié)調(diào)的上一級(jí)指標(biāo)體系。

(四)客觀性與針對(duì)性相結(jié)合的原則。

客觀性原則是指，為了獲得客觀真實(shí)的評(píng)估結(jié)論。立法后評(píng)估指標(biāo)體系所選取的指標(biāo)不僅要將評(píng)估主體的主觀意志客觀化，還要將評(píng)估的法律、法規(guī)置于當(dāng)時(shí)的歷史背景中去考量。而針對(duì)性原則則是指，建立立法后評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)針對(duì)評(píng)估目的、根據(jù)法律、法規(guī)所暴露出的問(wèn)題選取具有針對(duì)性的指標(biāo)。由此可見(jiàn)，立法后評(píng)估指標(biāo)的設(shè)計(jì)不僅要客觀還要能針對(duì)性的解決具體問(wèn)題。

四、立法后評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建思路

建立立法后評(píng)估指標(biāo)體系，首先，應(yīng)當(dāng)充分研究國(guó)外先進(jìn)的法規(guī)評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出相應(yīng)的立法后評(píng)估技術(shù)參照標(biāo)準(zhǔn)。其次，立足于國(guó)內(nèi)的立法后評(píng)估活動(dòng)現(xiàn)狀，選取具有典型意義和示范作用的個(gè)例進(jìn)行研究，總結(jié)出一套立法后評(píng)估技術(shù)參照標(biāo)準(zhǔn)。再次，對(duì)總結(jié)出的立法后評(píng)估技術(shù)參照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選，選取其中符合我國(guó)立法后評(píng)估活動(dòng)需要的一系列指標(biāo)。最后，在構(gòu)建原則的指導(dǎo)下，建立出一套具有科學(xué)性和可操作性的立法后評(píng)估指標(biāo)體系。

根據(jù)前文對(duì)立法后評(píng)估指標(biāo)體系的界定，指標(biāo)體系應(yīng)涵蓋立法質(zhì)量評(píng)估和實(shí)施效果評(píng)估兩大方面，具體設(shè)置為三級(jí)指標(biāo)：

1 立法質(zhì)量評(píng)估與實(shí)施效果評(píng)估作為評(píng)估指標(biāo)體系的一級(jí)指標(biāo)，主要是根據(jù)立法后評(píng)估的評(píng)估內(nèi)容選定的，從總體上對(duì)所要評(píng)估的法律法規(guī)進(jìn)行后評(píng)估。就立法質(zhì)量而言。對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行立法質(zhì)量評(píng)估可以檢查已經(jīng)生效的法律法規(guī)中的制度設(shè)計(jì)是否合法、合理、是否具有可操作性，與相關(guān)的同位法是否協(xié)調(diào)等，從而及時(shí)發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)中存在的問(wèn)題、總結(jié)好的立法經(jīng)驗(yàn)。對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行立法質(zhì)量評(píng)估也是良法治國(guó)的必然要求。對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行立法質(zhì)量評(píng)估，可以衡量已經(jīng)生效的法律法規(guī)是否符合良法的標(biāo)準(zhǔn)。就實(shí)施效果而言，通過(guò)對(duì)法律實(shí)施后所取得的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等情況進(jìn)行評(píng)估，來(lái)分析各項(xiàng)制度設(shè)計(jì)和條款規(guī)定的作用如何、是否達(dá)到了預(yù)期的立法目的，從而得到科學(xué)客觀的反饋信息。以便及時(shí)修改和完善法律法規(guī)的制度設(shè)計(jì)、條款規(guī)定，為相關(guān)的立法活動(dòng)提供有益的經(jīng)驗(yàn)。

2 在立法質(zhì)量評(píng)估下設(shè)置合法性、合理性、可操作性和技術(shù)性四個(gè)二級(jí)指標(biāo)。在實(shí)施效果評(píng)估下再設(shè)置關(guān)于立法目的實(shí)現(xiàn)程度、效益性和公眾滿意度等幾個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

合法性標(biāo)準(zhǔn)是立法質(zhì)量評(píng)估的首要標(biāo)準(zhǔn)，而合理性標(biāo)準(zhǔn)可以彌補(bǔ)合法性標(biāo)準(zhǔn)的不足?？刹僮餍砸笠钥陀^現(xiàn)實(shí)為基礎(chǔ)，對(duì)制度和措施是否可行進(jìn)行評(píng)估。技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)是指對(duì)行政法規(guī)、規(guī)章所進(jìn)行的規(guī)范化的檢測(cè)。

在進(jìn)行實(shí)施效果評(píng)估時(shí)，首先要看是否有明確的立法目的，然后再對(duì)立法目的是否在法條中得到落實(shí)及是否在法規(guī)、規(guī)章的實(shí)施過(guò)程中得到實(shí)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估。效益性標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)政府的立法行為與執(zhí)法行為進(jìn)行評(píng)價(jià)，政府立法不僅要考慮立法過(guò)程成本。還要研究其實(shí)施后的執(zhí)法成本和社會(huì)成本。公眾滿意度也是評(píng)估法律實(shí)施效果的重要標(biāo)準(zhǔn)，人民的利益是否得到保障是衡量一部法律好壞的重要尺度。

3，立法后評(píng)估所涉及的立法范圍比較廣泛。內(nèi)容非常龐雜，只有針對(duì)某部法規(guī)評(píng)估的具體需要，才能在各二級(jí)指標(biāo)下設(shè)置更為具體的三級(jí)指標(biāo)，從而構(gòu)建一套科學(xué)合理的評(píng)估指標(biāo)體系。

根據(jù)評(píng)估對(duì)象、評(píng)估目的的不同，可以對(duì)上表的指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化和具體適用。

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