專利預(yù)警基礎(chǔ)理論研究

【摘要】 對(duì)專利預(yù)警的定義及專利預(yù)警的警源、警兆、警情和警度這四個(gè)基本要素進(jìn)行了闡述，從危機(jī)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)管理的角度分析了專利預(yù)警的基本原理，并在此基礎(chǔ)上，歸納出專利預(yù)警的目標(biāo)和作用。

【關(guān)鍵詞】 專利預(yù)警;預(yù)警體系;預(yù)警指標(biāo)

一、專利預(yù)警的概念

專利預(yù)警在實(shí)質(zhì)上是一種危機(jī)預(yù)警。企業(yè)專利預(yù)警是指企業(yè)通過(guò)收集、整理和分析判斷與本企業(yè)主要產(chǎn)品和技術(shù)相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域的專利和非專利文獻(xiàn)信息、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)信息和其他信息，對(duì)可能發(fā)生的重大專利侵權(quán)爭(zhēng)端和可能產(chǎn)生的危害程度等情況向企業(yè)決策層發(fā)出警報(bào)。專利預(yù)警是以專利情報(bào)分析為基礎(chǔ)，系統(tǒng)地對(duì)關(guān)鍵性的專利指標(biāo)及其他指標(biāo)所蘊(yùn)含的信息進(jìn)行評(píng)價(jià)，判斷企業(yè)可能或者將要面臨的由專利誘發(fā)的危機(jī)，所實(shí)施的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)測(cè)報(bào)警。專利預(yù)警按層次和范圍可劃分為:國(guó)家專利預(yù)警、行業(yè)專利預(yù)警和企業(yè)專利預(yù)警，但其本質(zhì)和思路是相同的。

二、專利預(yù)警的基本要素分析

1.警源。警源是指導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的根源性因素，企業(yè)需要將專利風(fēng)險(xiǎn)中的某些關(guān)鍵性因素控制在一定的范圍，這些因素如果發(fā)生異常將影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)，甚至使企業(yè)陷入危機(jī)。專利預(yù)警的警源除包括專利因素外，還應(yīng)包括市場(chǎng)因素、法律因素、人力資源因素等。

2.警兆。警兆是指專利風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前的征兆信息或風(fēng)險(xiǎn)因素的異動(dòng)。任何專利風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)都會(huì)有預(yù)兆，通過(guò)對(duì)所收集整理的專利信息進(jìn)行分析，對(duì)專利預(yù)警指標(biāo)值的監(jiān)控對(duì)比，判斷企業(yè)是處于正常狀態(tài)或危機(jī)狀態(tài)。

3.警情。警情是指專利預(yù)警的警源中各種因素的不良變化，在發(fā)展到一定程度時(shí)所產(chǎn)生的對(duì)企業(yè)的負(fù)面影響或威脅。警源是辨析警兆發(fā)生的依據(jù)，警情則是警兆出現(xiàn)后企業(yè)受風(fēng)險(xiǎn)因素影響而發(fā)生的變化。由于警情在爆發(fā)之前必然有警兆，分析警兆及其報(bào)警區(qū)間便可預(yù)報(bào)警情。

4.警度。預(yù)警系統(tǒng)會(huì)根據(jù)實(shí)際警度值與警度臨界值的差距，判斷是否發(fā)出預(yù)警信號(hào)以及發(fā)出哪一個(gè)等級(jí)的預(yù)警信號(hào)。警度臨界值設(shè)置的準(zhǔn)確性是保證專利預(yù)警準(zhǔn)確有效的關(guān)鍵，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的具體情況和預(yù)警的實(shí)際需要進(jìn)行適度調(diào)整，保持與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和專利戰(zhàn)略目標(biāo)的一致，避免出現(xiàn)預(yù)警失誤或失效。

三、專利預(yù)警的基本原理

根據(jù)佘廉教授的企業(yè)預(yù)警預(yù)控管理理論，企業(yè)的危機(jī)預(yù)警管理的活動(dòng)內(nèi)容主要由兩個(gè)部分構(gòu)成:一是預(yù)警分析，即對(duì)企業(yè)內(nèi)的各種逆境現(xiàn)象的監(jiān)測(cè)、識(shí)別、診斷、評(píng)價(jià)，并由此做出警告的管理活動(dòng);二是預(yù)控對(duì)策，根據(jù)預(yù)警分析的活動(dòng)結(jié)果，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重大逆境現(xiàn)象的早期征兆進(jìn)行早期控制與矯正的管理活動(dòng)。專利預(yù)警主要是針對(duì)專利的產(chǎn)生、運(yùn)用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)而建立。

專利預(yù)警可劃分為兩個(gè)階段進(jìn)行，專利預(yù)警監(jiān)控、分析和專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、處理。在確定專利風(fēng)險(xiǎn)警源后，選取關(guān)鍵性的指標(biāo)運(yùn)用相關(guān)分析方法建立專利預(yù)警指標(biāo)體系，實(shí)時(shí)監(jiān)控和分析各指標(biāo)的變動(dòng)情況。根據(jù)警度的級(jí)別采取相應(yīng)的應(yīng)急處理措施，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的損害。在企業(yè)擺脫風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)后，預(yù)警系統(tǒng)繼續(xù)實(shí)施預(yù)警監(jiān)控，專利預(yù)警監(jiān)控與分析是專利預(yù)警的基礎(chǔ)，專利信息的收集、整理對(duì)專利預(yù)警機(jī)制的建立起著至關(guān)重要的作用。

四、專利預(yù)警的目標(biāo)和作用

1.識(shí)別陷阱，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。建立專利預(yù)警機(jī)制，通過(guò)全面而嚴(yán)密的專利信息檢索與分析，可規(guī)避在先技術(shù)、防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、搶占市場(chǎng)份額、節(jié)約研發(fā)時(shí)間和經(jīng)費(fèi)，識(shí)別和預(yù)控專利運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)企業(yè)通過(guò)專利的申請(qǐng)和布局建立起完善的專利防御體系，實(shí)現(xiàn)制造優(yōu)勢(shì)向自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變。

2.警示風(fēng)險(xiǎn)，快速應(yīng)對(duì)危機(jī)。建立專利預(yù)警機(jī)制，實(shí)時(shí)跟蹤相關(guān)專利情況和相關(guān)的政策、法規(guī)等關(guān)鍵信息，利用企業(yè)的預(yù)警信息發(fā)布平臺(tái)動(dòng)態(tài)發(fā)布警情監(jiān)測(cè)報(bào)告。

3.完善制度，規(guī)范市場(chǎng)。建立專利預(yù)警機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)的專利風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)并建立有效運(yùn)行機(jī)制，提高企業(yè)專利糾紛的應(yīng)對(duì)能力，完善企業(yè)與政府的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，最終保護(hù)企業(yè)的利益不受損害。政府通過(guò)監(jiān)測(cè)和預(yù)報(bào)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要行業(yè)或者重大研究課題的專利狀況、發(fā)展趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高和投資環(huán)境的完善，維護(hù)國(guó)家信譽(yù)、經(jīng)濟(jì)安全和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。

4.促進(jìn)自主創(chuàng)新，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。專利糾紛的最根本原因還是我國(guó)自主創(chuàng)新能力薄弱，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)匱乏。建立起完善的專利預(yù)警機(jī)制，在開(kāi)發(fā)某項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品時(shí)先檢索、分析在先專利，尋找技術(shù)空白和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，主動(dòng)避開(kāi)并超越在先專利，開(kāi)發(fā)出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品或者技術(shù)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，從根本上提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

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