中國古代統(tǒng)治者私人利益與社會(huì)群體（百姓）利益的關(guān)系對經(jīng)濟(jì)周期性發(fā)展的影響

徐蜀郁

【摘 要】在中國歷史上，個(gè)人的經(jīng)濟(jì)理性長期受到壓抑，沒有得到正常的培育，但人性中的追求個(gè)人利益最大化的本能并沒有泯滅。上到統(tǒng)治階級，下到平民百姓，每個(gè)人的經(jīng)濟(jì)行為都有它內(nèi)在的偏好。而每個(gè)人的偏好決定了其經(jīng)濟(jì)行為。中國古代封建社會(huì)專制統(tǒng)治中，統(tǒng)治者的偏好通過所制定的政策對經(jīng)濟(jì)周期性發(fā)展起著決定性作用。百姓（社會(huì)群體），作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)人他們也有自己的偏好，追求自身的利益。本文從統(tǒng)治者與社會(huì)百姓的偏好入手，探討偏好的影響因素及對經(jīng)濟(jì)的作用來揭示中國古代經(jīng)濟(jì)周期性發(fā)展的根源。

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)周期意識(shí)形態(tài)偏好產(chǎn)權(quán)

一、意識(shí)形態(tài)與偏好的關(guān)系

（一）統(tǒng)治者偏好決定意識(shí)形態(tài)

在實(shí)踐的過程中，統(tǒng)治者發(fā)現(xiàn)，“意識(shí)形態(tài)是減少提供其他制度安排的服務(wù)費(fèi)用的最重要的制度安排”。也就是說，統(tǒng)治者通過推行有利于自己統(tǒng)治的意識(shí)形態(tài)，可以減少執(zhí)行和維持各種政策制度的所發(fā)生的交易成本，即服從的阻力就會(huì)大大減少。

歷史上，隨著國家政權(quán)的穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，思想道德宗教哲學(xué)在也會(huì)隨之蓬勃發(fā)展。那些符合統(tǒng)治者偏好，方便統(tǒng)治者管理的思想會(huì)在其授意下，上升為意識(shí)形態(tài)。簡單說意識(shí)形態(tài)就是統(tǒng)治者階級意識(shí)(偏好)的產(chǎn)物。統(tǒng)治者也承認(rèn)，思想是禁錮行為、進(jìn)行統(tǒng)治最好的武器。

（二）意識(shí)形態(tài)是重要的偏好決定因素

偏好的產(chǎn)生是有條件的。除了資源，競爭這兩個(gè)外在約束外，我們必須看到意識(shí)形態(tài)——在偏好決定，尤其是在社會(huì)群體偏好決定中的重要作用。

意識(shí)形態(tài)包括政治法律思想、道德、藝術(shù)、宗教、哲學(xué)等等統(tǒng)治人們思想觀點(diǎn)的領(lǐng)域。在一般情況下，人們是不愿主動(dòng)違背這種主流的思想觀念，去承擔(dān)來自良心以及輿論方面的壓力。且當(dāng)個(gè)人深信習(xí)俗、規(guī)則和法律是正當(dāng)?shù)臅r(shí)候，他們會(huì)服從于它們。所以偏好的變遷與穩(wěn)定有一個(gè)意識(shí)形態(tài)理論。即人們趨向于在意識(shí)形態(tài)的思想框架下產(chǎn)生特定的偏好，且這些思想在人們的心里越是根深蒂固，意識(shí)形態(tài)對偏好的決定作用就越大。

二、統(tǒng)治者與百姓的偏好及產(chǎn)權(quán)制度

（一）統(tǒng)治者偏好

作為統(tǒng)治者，我們可以認(rèn)為其最終目標(biāo)是穩(wěn)定的。即使自己的國家富強(qiáng)，自己的統(tǒng)治可以千秋萬代。但是他們的近期目標(biāo)則由于每個(gè)時(shí)期的宏觀經(jīng)濟(jì)的不同情況有所不同。比如在國家剛剛建立時(shí)，養(yǎng)民，富國是首要任務(wù)；在國家政權(quán)穩(wěn)定，社會(huì)穩(wěn)定時(shí)，統(tǒng)治者偏好開疆?dāng)U土，實(shí)現(xiàn)自己的宏圖偉業(yè)；在國家后期，個(gè)人利益最大化成為統(tǒng)治者利益中心。這些我們可以從歷史中得到證明。

（二）百姓偏好

百姓作為被統(tǒng)治階級本身擁有的資源以及競爭的激烈性就不允許他們有更高的偏好水平。而從意識(shí)形態(tài)方面講，百姓的穩(wěn)定但低水平的偏好還另有深刻的內(nèi)在根源。一方面我們的百姓長期受著農(nóng)本思想，等級觀念，儒家禮教的禁錮，地位高的人可以憑借其權(quán)利獲得更多的資源來實(shí)現(xiàn)他們更高的偏好的觀點(diǎn)根深蒂固。其秉承的道德觀仁、忠、慈、孝，是每個(gè)人要終生堅(jiān)持的操守，各安本分做一個(gè)好人的思想行為規(guī)范。在這種規(guī)矩的思想下，百姓的偏好只能局限于較低的水平。

另一方面，凡是群體行為，就會(huì)存在著一個(gè)搭便車的問題。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治生活中，有許多行為并非受利益驅(qū)動(dòng)，如參加大集團(tuán)改革社會(huì)，推翻統(tǒng)治者等。對普通百姓來說，他們會(huì)認(rèn)為承受斗爭的損失是不值得的。也就是說人們寧愿由于暴政而個(gè)人利益受損，也不愿意鬧事。

在統(tǒng)治者眼里，自己的偏好與社會(huì)的偏好的不一致所表現(xiàn)為服從和推廣的阻力，是一種額外的交易費(fèi)用。他要降低這種費(fèi)用，就必須讓社會(huì)的偏好去理解和適應(yīng)自己的偏好。而他自己只有在約束極大的情況下，才會(huì)去降低自己的偏好水平，來與社會(huì)整體一致。而統(tǒng)治者降低這筆費(fèi)用，達(dá)到自身利益最大化最直接的方式就是根據(jù)自己的偏好，設(shè)置有利于自己的產(chǎn)權(quán)制度。

三、產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)的影響

（一）建國初期

古代中國幾乎每一個(gè)國家都是在戰(zhàn)亂的廢墟中建立起來的。國家新建初，人口、資源極度稀缺，政治上不穩(wěn)定。阿羅認(rèn)為，在原始社會(huì)，由于殘酷的生存環(huán)境，導(dǎo)致人們產(chǎn)生相同的個(gè)人偏好。故我們也可以認(rèn)為在新建立的國家，百廢待興，各種資源由于戰(zhàn)爭的原因都變得稀缺，擁有類似原始社會(huì)的殘酷生存環(huán)境。故統(tǒng)治者的個(gè)人偏好是單純的，他資源少權(quán)利小，且偏好的積累轉(zhuǎn)變也需要時(shí)間，所以他是處于和百姓一樣的約束下，與百姓有基本一致的個(gè)人偏好，那就是富國。

統(tǒng)治者所產(chǎn)生的這個(gè)偏好使得所配置的產(chǎn)權(quán)制度使統(tǒng)治者在資源有限的條件下，可以最大限度地調(diào)動(dòng)起人民的積極性，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。諾思指出“有效率的組織需要在制度上做出安排和確定所有權(quán)，以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率。”這時(shí)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是公平且高效率的。從而使得經(jīng)濟(jì)可以快速恢復(fù)和發(fā)展。

（二）國家鼎盛期

在國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展起來的過程中，隨著資源的充足（表現(xiàn)為國庫的豐盈），政治權(quán)利的穩(wěn)定，統(tǒng)治者必然不會(huì)僅滿足于開國初期的較低的偏好水平。他會(huì)通過法律、暴力規(guī)定和強(qiáng)制實(shí)施以及保護(hù)自己的產(chǎn)權(quán)。客觀上使產(chǎn)權(quán)更加明晰，更加穩(wěn)定，擁有更強(qiáng)的激勵(lì)效果。

但是，在界定和執(zhí)行產(chǎn)權(quán)的過程中，統(tǒng)治者只要只是從本身利益出發(fā)，與社會(huì)利益出現(xiàn)偏差，必定會(huì)遇到種種困難和阻力，這會(huì)使統(tǒng)治者可能因?yàn)榭紤]成本過高而放棄改變產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的努力。從而使經(jīng)濟(jì)維持在一個(gè)較高的均衡中。

（三）國家衰落期

國家經(jīng)濟(jì)衰退的開始是由于統(tǒng)治者過多的追求個(gè)人物質(zhì)、精神的最大化滿足，而與整個(gè)社會(huì)的利益嚴(yán)重背離。統(tǒng)治者作為“經(jīng)濟(jì)人”，不公平配置產(chǎn)權(quán)，手中的權(quán)利使其在國家發(fā)展到鼎盛時(shí)期，偏好擴(kuò)大，私欲膨脹，產(chǎn)生不合理的產(chǎn)權(quán)制度。

意識(shí)形態(tài)對加速經(jīng)濟(jì)衰落也起了作用。正如諾思在《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷》中簡潔概括的一樣，“當(dāng)個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)與他的意識(shí)形態(tài)不一致時(shí)，他會(huì)改變意識(shí)形態(tài)的看法。他在試圖發(fā)展一套新的、更能適應(yīng)其經(jīng)驗(yàn)的合理解釋”。一方面隨著百姓不滿的增強(qiáng)，統(tǒng)治者執(zhí)行政策的交易費(fèi)用大幅度上升；另一方面當(dāng)社會(huì)矛盾積累到一定程度，即當(dāng)一個(gè)人深信制度是不正義的時(shí)候，為試圖改變這種制度結(jié)構(gòu)，他們有可能忽略對個(gè)人利益的斤斤計(jì)較，而當(dāng)各項(xiàng)條件都滿足時(shí)，變遷勢必會(huì)到來。

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（作者單位：福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)本科班）