休克療法的制度視角分析

[摘 要]對激進式和漸進式改革模式的權衡與選擇，一直是社會改革者們爭論的焦點。本文通過制度變遷理論，對于休克療法的問題實質進行分析，指出理論化的經濟模型并不適應于實際的變革。俄羅斯的經驗教訓證明了結合實際，慎重選擇制度變遷模式的重要性，并對中國的制度改革提出相應的建議。

[關鍵詞]制度變遷 休克療法 不可逆性 公共選擇

作者簡介：劉玉魏（1981-），山東招遠人，青島大學經濟學院研究生，主要研究方向是系統理論（金融學）。

一、制度變遷與制度選擇理論回顧

新制度經濟學強調，在現有的制度結構下，行為主體期望獲得最大的潛在利潤，這成為了制度變遷的根本誘因。由于潛在的利潤不可能通過既有的制度結構獲得，所以要獲取利潤就必須要對制度進行再安排或者創新。對于制度變遷的模式，從不同的角度可以做出多種劃分。從變遷的過程來說，可以將制度變遷分為漸進式的變遷和激進式的變遷兩種類型。

二、從制度變遷角度對休克療法變革的分析

（一）休克療法的理論內容

休克療法理論的主要內容包括宏觀經濟穩定和體制改革兩大方面，具體涉及到：實行國有企業的私有化，建立以私有制為基礎的混合經濟；取消政府的價格補貼，放開對價格的管制，形成由市場機制決定的價格體系；采取緊縮的貨幣政策，嚴格控制貨幣和信貸規模；削減財政補貼和減少財政赤字，抑制通貨膨脹的發展；取消政府對經濟的控制，盡快打破某些行業的壟斷，放棄對私有部門的限制；實行貨幣的自由兌換，取消對外貿易限制，建立自由貿易體制。

（二）休克療法的問題實質

1．休克療法的制度改革目標

休克療法的目標是在相對較短的時間內，破壞原有計劃經濟體制的根本結構，建立適合市場經濟運行的產權環境。改革不是直接實現社會的總體福利目標最大化，而是先建立自由市場經濟的模式，然后再通過自由市場的自我運行來實現經濟的發展。因此，制度改革在短期內實現的是政治上的潛在利益，而經濟潛在利益的實現是長期的問題。

2．休克療法的成本問題

休克療法是以無序的成本換取了專制的消失。詹科夫、拉·波塔等人運用格萊澤和施萊弗的執法制度模型，對前蘇聯和東歐國家的制度轉軌加以分析，指出在休克療法的制度變遷中，國家專制急劇衰敗，社會無序迅速上升。在這種轉型中，積累的矛盾在突然的制度真空中得以迅速釋放，受到監管和控制的一些經濟行為和運營模式，在缺乏法律配套體系下迅速擴張，會加劇了經濟社會環境的風險和不確定性，與此同時也極易形成非正式經濟（灰色經濟、黑色經濟、高智能犯罪等），進一步削弱了政府的宏觀控制力，導致經濟的波動和財政拮據。

3．休克療法的不可逆性

制按照羅蘭（1994）的定義，政治約束分為事前政治約束和事后政治約束，事前約束是阻礙決策的可行性約束，事后政治約束為決策已經制定并看到后果以后的反作用和逆轉約束。這樣改革派政治家將利用任何機會之窗把大爆炸改革方案進行到底，以創造不可逆轉性?！?/p>

三、俄羅斯轉型失誤的實踐教訓

（一）單純的經濟學理論指導俄羅斯復雜的實踐過程是產生問題的根結

1．休克療法的非經濟目標使俄羅斯的改革方向偏離

俄羅斯的激進式經濟轉型，是在原有漸進式改革沒有成效下的選擇。俄羅斯的“休克療法”沒有將國家的經濟實力提升放在首位，而是將市場化和私有化的實現作為自己最根本任務。俄羅斯的休克療法只是注重了“休克”，而沒有將“治療”提升到同等的地位。

2．新古典經濟學對市場力量的過度崇拜使得俄羅斯的變革失效

俄羅斯“休克療法”過度崇市經濟，而對于市場的理解僅限于私有化和制度自由化。但是，市場不是萬能的，清晰的產權結構不一定帶來市場有效配置。另外，完全的開放市場，這種僅是經濟學理論上的國家政策實際上并沒有在西方國家中存在，西方國家也在堅持國家保護和國家干預，俄羅斯的不顧一切的開放最終會摧毀自己的發展道路。

（二）政治投機行為和公共選擇盲目引致俄羅斯制度轉型失誤的深層原因

1．政治投機行為對休克療法的推動

俄羅斯的經濟轉型只是憲政規則轉型的一小部分，從根基上摧毀蘇共的政治制度和經濟制度是這場改革的根本目的。俄羅斯舊特權集團在轉型前，利用特權為自己攫取了大量的利益，在相當大的范圍內進行了私有化。同時，這些急于保有自身利益的政治集團，需要鞏固已經到手的政治權力，因此，要求變革是迅速的同時也是不可逆轉的。

2．公共選擇的盲目對轉型的失靈

“休克療法”的實施可以看作是在改革激進派的領導下的公共選擇。從客觀上，俄羅斯的民眾有對蘇聯時期的集權腐敗和經濟發展停滯改革的需要，在同西方國家的發展比較后，民眾希望通過民主化的過程受益。實際上，公共選擇僅僅限于對于當前政壇力量的投票，而不具有最終的決定權力，一旦政府推行不可逆轉的改革，公眾的利益被分化，公共選擇將無法對任何轉型問題進行干預。

四、對中國和平時期社會經濟建設的借鑒意義

（一）以生產力提升為目標是制度轉型的關鍵

制度的轉型最終要實現的是社會整體的福利最大化，即消除原有體制弊端，充分釋放生產力。改革只是手段，人民的利益才是高于一切的。

（二）正確審視市場體制和計劃體制地位是制度轉型的前提

沒有絕對的市場體制也沒有絕對計劃體制，這是多年經濟建設的經驗。市場經濟的完美是存在著諸多的假設和前提的，不可能有一種絕對完美的模式。在信息不完全、有限理性、交易費用的條件下，市場是存在失靈的。當然，計劃體制對于資源配置也存在著固有的缺陷，具體的條件下有權衡的必要。

（三）堅持改革同國情相結合是制度轉型的基礎

積極主動地進行法律建設可以保證改革的環境的有效性，有助于建立公平、公正、高效的競爭環境，從而實現市場經濟機制的優勢。同時法律法規的健全也有助于保證制度轉型的進一步深化，防止利益集團的投機行為和對改革成果的沖擊。

（四）政治穩定和完善民主化是制度轉型的保證

政治的穩定確定了政府政策的權威性，提高了政府對于改革方向的指導能力，也保證了改革的成效。因此中國政局的穩定直接關系到改革的成敗，保持政治民主和諧就成為了當前政治改革的重中之重。

另外，公共選擇的失誤也在休克療法的實施中體現出來。作為中國這樣一個人口大國來說，民主制度是必須的，但是這種制度也必須予以完善，即建設一種理性的、科學的民主。盲目的決策不是我們選擇民主的原因，因此需要對于公眾進行適當的教育和引導，當然這也需要政府的透明化和規范化，既杜絕政府的尋租也避免公共的盲目。

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