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證監官員細解券商清理中的爭議問題

【本刊訊】（記者 喬曉會）6月16日，中國證監會機構部主任黃紅元、風險處置辦公室主任吳清接受中國政府網專訪，詳細闡釋了此前頗具爭議的券商行政清理中股東的權益問題。

在此次以介紹《證券公司風險處置條例》和《證券公司監督管理條例》相關情況的訪談中，有網友提問：被處置證券公司股東出于自身利益的考慮要求參與行政清算組，為什么條例要禁止？

對此，吳清回應稱，現在的行政清理，條例里用的是“行政清理”，而不是“行政清算”。行政清理的概念實際上與一般公司的清算不一樣，它是由監管部門來組織的針對風險公司被處置之后，依據相關的法律法規來對公司的賬戶進行清理，對于符合國家政策的個人債權進行收購，對被挪用的客戶交易資金進行彌補，同時還要依法追究風險公司相關人員的責任。從這個意義上來說，行政清理工作實際上是政府部門或者政府監管當中的一項重要工作，它不是一個簡單的清算。

針對目前《公司法》規定，有限責任公司的清算組應該由股東來組成，股份公司的清算組應該由董事、股東大會確定的人來組成。吳清表示，《條例》本身和《公司法》的相關規定并不矛盾，首先，概念上就不一樣，這個是行政清理，不是公司法意義上的清算。其次，在行政清理過程中排除出股東還有這樣幾個考慮，證券公司是金融企業，它是帶有公共性的，直接涉及到公共利益的，國家需要出資收購個人債權，這種清理工作必須由監管部門或者行政部門來組成，股東不宜參與，其他金融機構也是這樣的。

吳清說，《公司法》規定的清算往往是針對一般的工商企業里資能抵債的情況，股東參與清算多數是資能抵債或者有剩余可供分配財產的，被撤銷的證券公司進行行政清理時往往都是資不抵債，而且都是需要國家出資進行收購，股東本身已經沒有權益了，所以股東也沒有理由來參與行政清理和清算。

此外，被撤銷公司的股東，從過去幾年經驗來看，往往也直接或者間接地參與了風險公司的違法違規行為，或者對造成公司風險負有一定的責任，所以為追究責任，也不應該由股東參與行政清理。

另外，根據《證券法》的規定，在證券公司出現一定風險時，國務院監督管理機構可以依據《證券法》限制股東的權利，“條例”里也限制了證券公司股東參與清算的權利。

本次在中國政府網的專訪，是證監會官員首次以公開形式詳細闡釋關于證券公司股東是否能夠進入證券公司清算組的問題。■

（詳見《財經網》www.caijing.com.cn“每日要聞”）

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