技術(shù)貿(mào)易壁壘中的政府行為

在當代國際經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘正扮演著越來越重要的角色，其影響和作用已經(jīng)遠遠超出一般貿(mào)易措施。發(fā)達國家往往憑借其嚴格完善的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準、合格評定程序和較高的科技水平，對我國出口產(chǎn)品實行嚴格的貿(mào)易限制，以實現(xiàn)其保護市場和環(huán)境等合法目標，這給我國產(chǎn)品出口造成了實質(zhì)性的損害，削弱了我國出口產(chǎn)品的競爭力。而各國政府在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實施中發(fā)揮著相當重要的作用，我國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的建立和實施同樣需要政府的支持和引導。本文正是通過探討研究政府在技術(shù)性貿(mào)易壁壘中的行為，提出適應于我國的應對策略。

一、技術(shù)貿(mào)易壁壘的概念和形式

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）是指一國以維護國家安全或保障人類健康以及保護生態(tài)環(huán)境和保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強制性或非強制性的技術(shù)性措施。其涵義可分為狹義和廣義兩種。狹義TBT是指WTO框架下的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》中規(guī)定的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準及其合格評定程序。廣義TBT是指所有影響貿(mào)易的技術(shù)性措施，除了TBT協(xié)定內(nèi)容之外，還包括WTO《實施衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)定》(SPS)、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)、《服務貿(mào)易總協(xié)定》(GATS）中有關(guān)技術(shù)性限制的規(guī)定，以及WTO之外由國際社會簽署的與環(huán)境、資源、勞工標準等問題有關(guān)的國際條約中的相關(guān)內(nèi)容。

在當今國際貿(mào)易中，引用較多的是廣義的TBT概念。在國際貿(mào)易實踐中，TBT的外延主要包含六個方面：(1)技術(shù)標準和法規(guī)：這種通過技術(shù)條文本身直接制止進口的措施，是技術(shù)壁壘的主要形式，也是發(fā)達國家普遍采用的一種限制進口措施；(2)產(chǎn)品合格評定和質(zhì)量認證：其主要措施包括檢驗和檢查的法律、法規(guī)、加工和生產(chǎn)方法、最終產(chǎn)品標準、檢測檢疫程序等，它是技術(shù)壁壘中的一種重要手段，發(fā)達國家常用此來對付發(fā)展中國家，限制發(fā)展中國家商品的出口；(3)綠色壁壘：綠色壁壘的主要表現(xiàn)形式有綠色關(guān)稅制度和市場準入制度，包括綠色技術(shù)標準制度、綠色環(huán)境標志制度、綠色包裝制度、綠色衛(wèi)生檢疫制度及綠色補貼制度等，它是一種全新的非關(guān)稅壁壘；(4)社會壁壘：是指以勞動者勞動環(huán)境和生存權(quán)利為理由而采取的貿(mào)易限制措施。社會壁壘方面引人注目的標準是SA8000，該標準是從ISO9000系統(tǒng)演繹而來，用以規(guī)范企業(yè)員工職業(yè)健康管理；(5)專利壁壘：世貿(mào)組織將無形的知識產(chǎn)權(quán)與有形的貿(mào)易緊密聯(lián)系起來，強化了專利所有者的權(quán)利，對以引進為主的發(fā)展中國家的專利使用者產(chǎn)生了不利影響。

二、技術(shù)貿(mào)易壁壘中的政府行為

目前我國已成為遭受國際技術(shù)貿(mào)易壁壘最多的國家，商務部研究所日前發(fā)表的一份報告指出，我國加入WTO以來所遭遇的貿(mào)易壁壘中，80％屬于技術(shù)性貿(mào)易壁壘。目前我國三分之二以上的出口企業(yè)、三分之一以上的出口商品，都遭受到國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的指控，每年造成的損失約200多億美元，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)取代反傾銷，成為制約我國產(chǎn)品出口的第一大貿(mào)易壁壘。而在國際技術(shù)貿(mào)易壁壘中政府扮演著極其重要的角色。

1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的完整制度和體系都是由政府所制定。技術(shù)貿(mào)易壁壘的制度法規(guī)、機構(gòu)建設(shè)以及貿(mào)易救濟措施的實施，整個制度和體系的建立都與政府息息相關(guān)。各國政府出于保護本國居民的安全、健康以及為了保護本國的就業(yè)和市場，制訂了一整套復雜苛刻的技術(shù)標準和法規(guī)。比如美國利用安全、衛(wèi)生檢驗及各種包裝、標簽規(guī)定對進口商品進行嚴格檢查。美國在要求進口商品滿足ISO9000系列標準之外，又附加了許多部門制訂的技術(shù)標準和法規(guī)。如美國食品和藥物管理局（FDA）制訂的《食品、藥品、化妝品法》、《公共衛(wèi)生服務法》、《公平包裝和標簽法》、《茶葉進口法》、《嬰兒食品法》等等。合格評定方面目前美國有55種認證體系，如產(chǎn)品安全認證體系UL，電磁兼容體系、FCC體系等。盡管質(zhì)量認證的管理體制是自由分散的，沒有統(tǒng)一的國家質(zhì)量認證管理機構(gòu)，政府部門、地方政府機構(gòu)、民間組織都可以開展認證工作，但對于美國進口的商品，美國會利用安全、衛(wèi)生檢驗及各種包裝、標簽規(guī)定進行嚴格檢查。

2.《WTO技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》產(chǎn)生于各國政府的協(xié)商。為了有效地抑制技術(shù)性貿(mào)易壁壘對國際貿(mào)易產(chǎn)生的副作用，同時積極推動各成員國制定和實施技術(shù)標準，以促進技術(shù)進步和產(chǎn)品質(zhì)量的提高，烏拉圭回合談判中對原有《關(guān)貿(mào)總協(xié)定—貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》(GATT-TBT)進行了重新審議和修訂，最終形成了新的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(WTO-TBT)，該協(xié)定宗旨就是對技術(shù)性貿(mào)易保護措施進行規(guī)范、對技術(shù)性貿(mào)易壁壘進行限制，以消除國際貿(mào)易中不必要的障礙。但是由于各國經(jīng)濟和科技發(fā)展不平衡，以及各國法律、法規(guī)和標準存在較大差異，因此，技術(shù)性貿(mào)易措施更多地成為發(fā)達國家限制發(fā)展中國家市場準入的主要手段。就目前來看WTO-TBT的規(guī)定給一些國家設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供了可乘之機，事實上它已經(jīng)成為了一種取代關(guān)稅和其他非關(guān)稅壁壘的新的貿(mào)易保護主義工具。因此，認真研究WTO-TBT協(xié)定，對于抵制和消除國外針對我國出口產(chǎn)品所設(shè)置的各種技術(shù)貿(mào)易壁壘，并構(gòu)建我國市場的準入規(guī)范，維護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的合法利益有著十分重要的現(xiàn)實意義。

3.各國政府可以建立貿(mào)易救濟措施，幫助和引導本國企業(yè)。為維護公平貿(mào)易和正常的競爭秩序，WTO允許成員方在進口產(chǎn)品傾銷、補貼和過激增長等給其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的情況下，可以使用反傾銷、反補貼和保障措施等貿(mào)易救濟措施，保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)不受損害。反傾銷和反補貼措施針對的是價格歧視的不公平貿(mào)易行為，保障措施針對的是進口產(chǎn)品激增的情況。針對技術(shù)性貿(mào)易壁壘對發(fā)展中國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成的損害，各國政府可以通過建立相關(guān)貿(mào)易救濟措施，扶持和幫助本國企業(yè)應對技術(shù)貿(mào)易壁壘。一方面利用WTO的相關(guān)條款，解決與發(fā)達國家的貿(mào)易糾紛，《WTO技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》對技術(shù)標準和法規(guī)的制定與實施、技術(shù)條例和標準的檢驗程序、信息披露以及援助義務等都做出了明確的規(guī)定，旨在消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘中的歧視性，各國政府可以利用WTO的平臺為本國企業(yè)創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境，解決與其他國家的貿(mào)易糾紛。另一方面建立技術(shù)貿(mào)易壁壘的預警機制，構(gòu)筑技術(shù)貿(mào)易壁壘的防御體系。建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息服務中心，及時發(fā)布最新的技術(shù)政策與標準的制定動態(tài)，為相關(guān)部門和企業(yè)提供技術(shù)支持和信息咨詢；協(xié)調(diào)和規(guī)范行業(yè)協(xié)會，引導企業(yè)進行有序競爭和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

三、我國應對技術(shù)貿(mào)易壁壘的政府行為選擇

1.全面推進國民經(jīng)濟標準化戰(zhàn)略的實施。目前國際上采用的標準很多是由發(fā)達國家的國家標準或跨國公司企業(yè)標準轉(zhuǎn)化而來，充分反映了發(fā)達國家的利益和經(jīng)濟技術(shù)水平，這也是我國產(chǎn)品頻繁遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要原因。因此，我們應積極實施國際標準化戰(zhàn)略，提高我國出口產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次。首先，加快建立與完善我國技術(shù)法規(guī)與標準體系，要通盤考慮建立完整的技術(shù)標準、技術(shù)法規(guī)與合格評定以及檢驗檢疫、包裝和標簽制度，并以此來確立企業(yè)生產(chǎn)與技術(shù)改造的方向和目標，推動企業(yè)相關(guān)技術(shù)的進步。其次，積極參與有關(guān)國際標準的制定和協(xié)調(diào)工作，要鼓勵我國企業(yè)和標準化專家積極參與WTO與各種國際標準組織公布的國際標準的評議和修訂工作，掌握國際技術(shù)標準的發(fā)展動向，力爭將中國具有優(yōu)勢項目的標準納入到國際標準體系中，為我國產(chǎn)品順利進入國際市場創(chuàng)造條件。再其次，積極開展國際認證工作，加強與其他成員方之間在相互認證方面的協(xié)商與談判，允許國外的標準化機構(gòu)和合格評定機構(gòu)參與我國的標準化認證工作，盡快推動我國認證機構(gòu)的改革，建立適應市場經(jīng)濟發(fā)展要求的認證制度。

2.加強應對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的公共支撐服務平臺的建設(shè)。面對發(fā)達國家所構(gòu)筑的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我國應建立覆蓋政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的公共平臺支撐體系。要加強中央政府、地方政府、中介組織與企業(yè)“四位一體”的配合與聯(lián)動，完善技術(shù)壁壘的應對機制與公共服務體系建設(shè)。要建立完善的應對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預警、技術(shù)與檢測支持、政策扶持、信息咨詢及培訓指導等公共服務平臺的建設(shè)。要盡快建立科學高效、反映迅速的應對國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預警機制、談判協(xié)調(diào)機制，收集、跟蹤國外的技術(shù)壁壘和綠色壁壘信息，建立完善中國國家技術(shù)壁壘信息中心和數(shù)據(jù)庫，并及時地將信息反饋給有關(guān)部門和企業(yè)，及時做好防范工作，采取積極措施突破國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。要加強應對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的企業(yè)培訓和法規(guī)、技術(shù)的咨詢指導，向企業(yè)及時提供應急服務和技術(shù)支持。

3.政府應正確的引導和幫助企業(yè)，促使企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。目前我國粗放型的貿(mào)易增長模式，使貿(mào)易爭端和糾紛成為對外貿(mào)易中的常態(tài)，因此，政府應正確的引導和幫助企業(yè)，為企業(yè)創(chuàng)造公平的競爭機會。第一，協(xié)助各行業(yè)協(xié)會整頓和規(guī)范市場秩序，嚴格市場準入制度，使真正具有資質(zhì)的企業(yè)進入市場，遏制同行企業(yè)的無序競爭和惡性競爭，為不同類型的企業(yè)創(chuàng)造公平競爭的環(huán)境。第二，通過完善相應的財政和金融政策，促使企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提高我國產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次，實現(xiàn)出口從數(shù)量型向質(zhì)量型的轉(zhuǎn)變，從產(chǎn)業(yè)鏈的低端向中高端的發(fā)展，進而逐步減少貿(mào)易摩擦。第三，建立鼓勵品牌和知識產(chǎn)權(quán)的保護和開放政策，鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，嚴格知識產(chǎn)權(quán)保護的立法和執(zhí)法，政府應在資金和政策方面扶持企業(yè)實施品牌戰(zhàn)略和進行技術(shù)創(chuàng)新，要抓住國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的良好機遇，大力引進國外先進的技術(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)品、關(guān)鍵設(shè)備和零部件，通過技術(shù)的引進、消化、吸收，逐步從模仿生產(chǎn)加工為主轉(zhuǎn)向以自主創(chuàng)新和自主開發(fā)為主，形成自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，進一步增強我國出口產(chǎn)品的國際知名度與國際競爭力。

（作者單位：西安郵電學院）